FIDIC合同条件与国际惯例

1、第五章FIDIC合同条件与国际惯例-忠诚与背叛、双赢与零和游戏-FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写。FIDIC合同条件是国际承包工程的“圣经”。 FIDIC是复杂的7M系统工程:Manpower（人工）、Materials（材料）、Machinery（机江）、Methods（方法）、Messages”言息）、Money（资金）、Management（管理） FIDIC,世界银行、亚洲开发银行、美洲开发银行、非洲开发银行等工程采购招标文件都全文引用FIDIC土建合同的“通用条款”部分。ICE-FIDIC-GF ICE：1945年1973年（5）- FIDIC：1957年（1）7969年（

2、2）-1977年（3） 7988年（72条）7999年（4,20条）（与ICE完会不同） 我国GF：1991年（1,41条）一1999（2,47条）一2013第5章FIDIC合同条件与国际惯例年（3,20条）5.1FIDIC新版四本合同条件FIDIC红皮书也叫“施工合同条件”（ConditionsofContractforConstruction）、FIDIC黄皮书也叫“生产设备与设计施工合同条件”（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）、FIDIC银皮书也叫设计采购施工（交钥匙工程）合同条件（ConditionsofContractforEP

3、CTurnkeyProjects）、彩虹序列FIDIC绿皮书也叫简明合同格式（ShortFormofContract）。FIDIC白皮书也叫“业主与咨询工程师服务协议”（cliernt/consultantmodelserviceagreement）、5.1.1新红皮书合同组织关系示意图1.红皮书的合同文件构成及文件的优先次序(Priority以) Documents)(1 )(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)合刊协议书；中标函；投标函；专用合同条件；通用合同条件；规范；图纸数输装以及组成合同的其他文件。 2.文件的照管与提供（CareandSupplyofDocuments） （1）

4、规范和图纸由业主方保管； （2）业主方向承包商提供两套合同文件，包括随后签发的图纸。如果承包商需要超出两套，他可自行复印，也可从业主力购买； （3）承包商的文件由其自己保管，承包商应提供六套给业主方，现场备用一套 （4）如果一方发现某文件中有技术方面的缺陷或错误，应立即通知对方。 3.合同双方信息沟通的规则 （D给予许可和批准，签发通知和证书，做出决定，提出要求等一律采用七面： （2）上述内容可以派员送达，邮寄或特快专递，也可按双方商定的电子发送系统。派员送达时要有签收，电子发送素统在投标函附录中有注明； （3）通信联络的一般地址在投标函附录中注明； （4）如果收件方通知了对方另外一个地址，此

5、后再通信时应用被通知的新地址； （5）如果一方要求对方给予批准或同意时，在其信函中没有特别说明，那么，收到的函件从哪里发出的，复函就发往哪里。我国GF-2013也规定，争议评审小组 4.争端解决的途径 新红皮书下的合同争端解决途径;/装过世界银行推荐采用的“争端评审委员会(DRB/初改名为“争端评委员会"(DisputeAdjudicatio粕oard,简写为DAB)来友好解决。 “争端评判委员会”由三人组成，双方各出一人，由双方都同意的双方德高望重懂专业的人员，然后双方推举出都信任的第三人担任主任主持“争端评判委员会”。 无论是DRB对解决争端提出的“建议”(Recommendat

6、ion),或者DAB提出的解决争端的“决定"(Decision),都不具备法律效力， 争端双方或其中的任一方均可在规定的时间.(28天内)，对其表示“不满”拒绝接受其“决定”，而要求进一步地将争端提交“仲裁”(Arbitration)来解决。 5.红皮书适用的项目型 (1)各类大型或复杂工程 (2)主要工作为施工 (3)业主负责大部分设计工作 (4)由工程师来监理施工和签发支付证书 (5)按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价工程) (6)风险分担均衡(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)与新红皮书相比，没有“规范” 和“图纸”，代之以“业主的要 求”和“承包商的建议

7、书”。7黄皮书和合同及组织关系5.12新黄皮书1.黄皮书合同文件做、成及其优先顺序合同协议书中标函投标函合同条件业主的要求明细表承包商的建议书合同协议书或中标函中列出的其他文件。 5.黄皮书适用的项目 (1)机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 (2)业主只负责编制项目纲要(即：“业主的要求”)和永久设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 (3)工程师来监督设备的制造、安装和施工，以及签发支付证书 (4)在包干价格下实施里程碑支付方式,在个别情况下，也可能采用单价支付 (5)风险分担均衡513银皮书 1.银皮书合同文件构成及优先顺序 这里的合同实际是全部合同文件的

8、总称。它包括全部的合同 文件，这些文件是： (1)合同协议书 (2)专用条件 (3)通用条件 (4)业主的要求 (5)投标书 (6)合同协议书列出的其他文件。银皮书的合同及组织关系图5-3银皮R卜合同与组织关系这就是笫3条，新黄 2.银皮书与黄皮书的差别银皮M同新黄皮书在主题条款上仅有一点差别,(2)业主对施工项目的管理 Employer's Representative) J 的业主的金鄢思力)除韭时 办理，如重大防工程羲更和2皮书为“工程师”，银皮书则是“雇主的管理”(TheEmployer'sAdministration)o这一差另fl的具体哀现痉：(1)银皮书合同方式的

9、合同有关人员中不设置工程师(TheEngineer),而由雇主(业主、自己进行管理。而工程项目的设计工作由承包商负责完成，业主不需要委托设计咨询公司(即工程师)进行设计。雇者?翌剧媵薪贤小金番g普规定雄则曾图重要的事项上由业主亲自出面 (3)业主代表有其助手人员，如驻地工程师、设备检验员、材料检验员等。 加屋的这些人员具有工程师做出“决定”(Determination)的权力，如批准、检查、指示、通知和要求试验等辱。 4.银皮书适用的项目： (1)私人投资项目如BOT项目； (2)固定总价不变的交钥匙按里程碑方式支付的项目； (3)业主代表直接管理且松管理严检查的项目； (4)项目风险大部分承

10、包商承担但业主愿多支付的项目。514绿皮书 绿皮书简明合同格式(ShortFormofContract)以清薪简练的面貌出现在国际工程承包舞台上，这是FIDIC总部的一项创新。绿皮书有以下特点：， 1.藁£书合同文件构成及优先顺序 (1)协议书 (2)专用条件 (3)通用条件 (4)规范 (5)图2氏 (6)承屁商提出的设计 (7)工程量表 (8)等图5-4绿皮书下的合同与组织关系-2.适用于规模较小的民用土建工程对于工程项目投资额在50万美元以下、工期在6个月以内的承包合同，没有必要全盘采用新红皮书、新黄皮书或银皮书。因为这些小型工程的技术性较简，多属重复性工作，合同实施过程中一般

11、不出现重大的合同争端问题。绿皮书的合同与组织关系海关税务局警察局劳工部门社会保障局忌祺局下表是四本书主要条款比较次序红皮书黄皮书银皮书绿皮书1一般规定一,股规定一殷规定般规定2业主业主业主业主3工程师工程师业主的管理业主代表4承包商承包商承包商承包商5指定分包商设计设计承包商的设廿6职员和劳工职员和劳工职员和劳工业主的责任7施工机械、材料和工艺施工机械、材料和工艺施工机械、材料和工艺竣匚时间8开始，延迟和暂停开始，延迟和暂停开始,延迟和暂停接受9竣工验收竣工验收竣工验收'.匕：.10业主接收业主接收业主接收变更1索k11缺陷货任缺陷员任缺陷员任企同价格与支付12计量和计价完匚后的测试完

12、工后的测试违约13变更和调整变更和调整变更和调整风险与资任14合同价格和支付合同价格和支付合同价格和支付保险15由业主终止合同由业主终止合同由业主终止合同端地解决16承包商哲停和终止承包商暂停和终止承包商哲停和终止合同17风险和责任风险和货任风险和货任18保险保险保险19不可抗力不可抗力不可抗力20索赔,争议和仲裁索赔.争议和仲裁索赔,争议和仲裁FIDIC4本新版合同文件构成及解释的优先顺序（按优先顺序排列）序号红皮书黄皮书银皮书绿皮书1合同协议书合同协议书合同协议协议书2中标中标函专用条件专用条件3投标函投标函通用条件通用条件4专用合同条件合同条件业主的要求规范5通用合同条件业主的要求投标书

13、图纸6规范明细表合同协议书列出的其他文件承包商提出的设“7图纸承包商的建议书工程量表8数据表以及组成合同的其他文件合同协议书或中标函中列出的其他文件等5.2其它国际工程合同条件与优秀谈判者的特征 1.美国AIA合同条件 AIA是美国建筑师学会(TheAmericanInstituteOfArchitects)的简称。该学会作为建筑师的专业社团已经有近140年的历史，成员总数达56000名，遍布美国及全世界。该机构致力于提高建筑师的专业水平，促进企事业的成功并通过改善其居住环境提高大众的生活水准。AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。

14、AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列，其中：A系列是用于业主与承包商的标准合同文件，不仅包括合同条件，还包括承包商资格申报表，各类担保的标准格式等；B系列主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文件；C系列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件；D系列是建筑师行业内部使用的文件；G系列是建筑师企业及项目管理中使用的文件。 AIA系列合同文件的核心是“通用条件”(A201)。采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式时，只需选用不同的“协议书格式”与“通用条件”即可。如AIA文件A101与A201一同使用，构成完整的法律

15、性文件，适用于大部 分以固定总价方式支付的工程项目。再如AIA文件AIII和A201一同使用，构成完整的法律性文件，适用于大部分以成本补偿方式支付的工程项目。 AIA文件的通用条件(A201)作为施工合同的实质内容，规定了业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职责和权限，该文件通常与其他AIA文件共同使用，因此被称为“基本文件”。 1987年版的AIA文件的A201施工合同通用条件共计14条68款，主要内容包括：业主、承包商的权利与义务；建筑师与建筑师的合同管理；索赔与争议的解决；工程变更；工期；工程款的支付；保险与保函；工程检查与更正。 2.ICE合同条件 ICE合同条件具有很长的历史，英国

16、土木工程师协会(TheInstituofCivilEngineers)，它的土木工程施工合同条件已经在1991年出版到了第6版。ICE的这个标准合同格式属于单价合同，即承包商在招标文件中的工程量清单(BillofQuantities)(B.Q.单)填入综合单价，以实际的工程量而非工程量清单里的工程量进行结算。此标准合同格式主要适用于传统的施工总承包的采购模式。随着工程界和法律界对传统采购模式以及标准合同格式的批评的增加，ICE决定制定新的标准合同格式。1991年ICE的“新工程合同”(NewEngineeringContract,NEC)征求意见版出版，1993年“新工程合同”第一版出版，19

17、95年“新工程合同”又出版了第二版，第二版中“新工程合同”成了一系列标准合同格式的总称，用于主承包合同的合同标准条件被称为“工程和施工合同”(EngineeringandConstructionContract,ECC)。 制定NEC的目的是增进合同各方的合作、建立团队精神，明确合同各方的风险分担,减少工程建设中的不确定性，减少索赔以及仲裁、诉讼的可能性。ECC的一个显著的特点是它的选项表，选项表里列出了六种合同形式，使ECC能够适用于不同合同形式的工程。 3.JCT合同条件 JCT（JointContractsTribunal,中译：合同审定联合会）于1931年在英国成立（其前身是英国皇家建

18、筑师协会FUBA）,并于1998年成为一家在英国注册的有限公司。该公司共有八个成员机构，每成员机构推荐一名人员构成公司董事会。至今为止，JCT已经制订了多种为全世界建筑业普遍使用的标准合同文本、业界指南及其他标准文本。JCT合同条件从1909年发布第1版，经历了1931、1939、1963、1980、1998的的6次改版，JCT98合同是最新版。 JCT章程对“标准合同文本”的定义为，“所有相互一致的合同文本组合，这些文本共同被使用，作为运作某一特定项目所必须的文件。”这些合同文本包括：顾问合同；发包人与主承包人之间的主合同；主承包人与分包人之间的分包合同；分包人与次分包人之间的次分包合同的标

19、准格式；发包人与专业设计师之间的设计合同等。 JCT合同条件合同条件包括通用条件和专用条件,它是一个总价合同的标准文本，总价合同的总款额是固定的，一般不允许改变的，但是遇到了额外的工作或发生了工程变更或业主风险合同总价是可以调整的 JCT不但规定了工期延长、施工阶段的关键日期、支付方式、指定分包商及指定供货商作了明确规定，还对物价波动和争端的解决都做了详细的规定。 4.BOT项目 BOT是英文BuildOperateTransfer的缩写，通常直译为“建造一运营一移交”。注意他它不是一种合同条律，更不是EPC（交钥匙）合同条件，是一种基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成

20、协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。 政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。5.2.3合同优秀谈判者的基本特征 1.谈判准备充分，计划周密； 2.对谈判的议题十分清楚； 3.面对压力和复杂情况，思维清晰反应敏捷； 4.过人的语言表达能力； 5.善于聆听. 6.卓越的判说力； 7.有人格魅力； 8.具有说服他人的能力； 9.有耐心； 10.

21、行事果断； 11.能赢得对手的尊敬和信任； 12.分析和解决问题的能力； 13.自我控制能力强； 14.善于洞察他人的心理； 15,具有持之以恒的决心； 16.以目标为导向，能见机行事； 17.能洞察自己公司和对手公司的潜在的需求; 18.有能力领导和控制自己的队伍； 19.谈判经验丰富； 20.善于采纳不同的观点； 21.强烈的进取心； 22.在自己组织内部具有良好的沟通和协调技能; 23.自信； 24.能胜任不同的谈判角色； 25.在自己组织内部有一定的地位； 26.有幽默感； 27.善于见好就收； 28.辩论技巧。5.3有关国际惯例 5.3.1国际商务合同条款的解释原则 由于合同语言比较

22、抽象，其含义有时不太明确，因此需要对合同的语言进行解释。在国际商务中形成了一些解释合同的规则,下面是国际统一司法协会(UNIDROIT)规定的合同的解释规则，现列出如下： 1.合同的解释，合同应对当事人各方的共同的意图予以解释。如果该意图不能确立，则应根据一个与当事人具有同等资格的、通情达理的人在处于相同的情况下，对该合同所应有的理解来解释。 2.当事人意图的解释，一方当事人的陈述和其他行为应根据当事人的意图来解释，如果另一方当事人已知或者不可能不知道该意图。如果此原则不适应，则上述陈述和其他行为应根据一个与当事人具有同等资格的、通情达理的人在处于相同的情况下，对该合同所应有的理解来解释。 3

23、.应用上述两原则要考虑的情况 (1)当事人之间初期的谈判； (2)当事人之间已经确立的习惯做法 (3)合同订立后当事人的行为； (4)合同的性质和目的； (5)在涉及的交易中，通常赋予合同条款和表述的含义； (6)惯例。 4.合同完整的解释 合同条款和表述应根据其所属的整个合同或全部陈述予以理解 5.合同解释以有效为宗旨 对合同各项条款的解释应以使它们全部有效为宗旨，而不是排除其中一些条款的效力。 6.对当事人不利的解释 如果一方所提出的合同条款含义不清楚，则应做出对该方当事人不利的解释。 7.优先文字解释 如果合同是以两种或两种以上具有同等效力的文字起草的,若这些文本之间存在差异，则应优先根

24、据合同最初起草的文字予以解释。 8.补充条款的注意事项 如果合同当事人各方未能就一项确定其权利和义务的重要条款达成一致意见，应补充一项适合于该情况的条款；在确定何为适当条款时，应主要考虑以下情况： (1)各方当事人的意图； (2)合同的性质和目的； (3)诚实信用和公平交易原则； (4)合理性。532国际商会(ICC)仲裁 国际商会(ICC)是一个世界性商业组织，是惟一代表世界各国各地区所有行业企业的机构。ICC旨在促进一个开放的国际贸易和投资体系及市场经济。由于ICC的成员公司和成员协会本身即从事国际商务，因此其在制定跨国界商务行为规范时具有无可比拟的优势。ICC同样提供实际服务，其中国际商

25、会国际仲裁院在世界同类机构中处于领先地位。联合国成立不到一年，ICC即被授予联合国及其专门机构的一级咨询机构地位。 1.仲裁规则 国际商会国际仲裁院（“仲裁院”）是附设于国际商会的仲裁机构。 仲裁院组成人员由国际商会理事会任命。 仲裁院的职责是根据本规则以仲裁方式解决国际性的商业纠纷。 如经仲裁协议授权，仲裁院也可根据本规则的规定解决非国呸性的商业纠纷。仲裁院自身并不解决争议，其职责在于确保本规则的我行。 它制定自己的内部规则 仲裁院主席，或一位副主席在主席缺席时，或应主席的要求，有权代表仲裁院做出紧急决定，但此决定必须向下一次仲裁院会议报告。 依据内部京则的规/，仲裁院可授权由其委员组成的一个或数个杳员会做