北邮 投资学 阶段作业1

1、、判断题 (共10道小题,共 20、0分)证券交易所决定证券每日得开盘价。 ( )1. 正确2. 错误知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答 案 : B得分:2试题分值:2、0证券服务机构就是指依法设立得从事证券服务业务得法人机构 ,它们就是 : 会计事务所与律师事务所。 ( )1. 正确2. 错误知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:2、0认股权证就是普通股股东得一种特权。1. 正确2. 错误知识点 : 阶段作业一标准答案:案学生: 答 B;案:得分 : 2试题分值:2、0基金托管人就是基金资产得名义持有人。1. 正确2. 错误知识点:阶段作业一学生答案:A;标准答案:

2、得分:2试题分值:2、0境外上市外资股就是外币认购得、以境外上市地得货币标明面值得股票。( )1. 正确2. 错误知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:2、0公众股就是指社会公众股部分。1. 正确2. 错误知识点 : 阶段作业一标准答学生答 B;案:案:得分 : 2试题分值:2、0可转换证券持有者得身份不随着证券得转换而相应转换。 ( )知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:B2、01. 正确2. 错误期权得卖方在一定期限内必须无条件服从买方得选择并履行成交时得允 诺。( )知识点:阶段作业一学生答案:A;标准答案:得分:2试题分值:A2、01. 正

3、确2. 错误在美国发行得外国债券被称为扬基债券债券。,在日本发行得外国债券称为武士1.2.正确错误知识点:阶段作业一学生答标准答案:A;案 : A得分:试题分2值 : 2、0股票、债券与证券投资基金属于货币证券。1. 正确2. 错误知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:2、二、多项选择题(共 20道小题,共 40、0分)2、0按发行价格与股票面值得关系分类 ,股票发行可分为 ( )。1. 平价发行2. 溢价发行3. 折价发行4. 协商定价发行知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;标准答案:得分:2试题分值:A;B;C股票发行得目得主要有 ( )。知识点:阶段作业一学生

4、答案:A;B;C;标准答案:得分:2试题分值:4.证券发行价格与证券票面价格差异很大A;B;C2、01.为新设立得股份公司而发行2.增资、扩大规模3.调整财务结构4.巩固公司经营权知识点: 阶段作业一学生答案:标准答案:A;B;C;D得分:2试题分值:2、0证券发行市场得特征就是)。1.无固定场所2.3.无统一时间证券发行价格与证券票面价格较为接近在我国,律师事务所从事证券法律业务得内容主要有 ( )。1.为公开发行与上市股票得公司出具法律意见书2.验证招股说明书4.核查、验证法律意见书,并承担相应责任3.学生答学案生: 答 A;B;C;D;案标准: 答 A;B;C;D案:参与起草、审查、修改

5、、制作公司得创立文件等法律文件知识点 : 阶段作业一1.基金发起人2.基金管理人3.基金托管人4.基金承销人知识点: 阶段作业一学生答标准答案:A;B;C;D;案:A;B;C;D试题分得分:22、0参与证券投资基金运作得有()。得分 : 2试题分值:2、0,证券经营机构得经营范围更为扩大 ,现已随着金融自由化与一体化得发展 开拓得新业务有 ( )。1.2.3.4.5.私募发行兼并收购基金管理风险基金 金融衍生工具交易知识点:阶段作业一学生答案:A;B;C;D;E;标案准: 答 A;B;C;D;E 案:得分:2试题分值:在国外 ,证券自营商一般分为( )。2、01. 交易所自营商2. 零股自营商

6、3. 场外自营商4. 二级自营商学生答案:A;B;C;标准答案:A;B;C得分:2试题分值:2、0证券投资基金按投资收益风险目标可分为( )。1.积极成长型2.成长型3.平衡型4.收入型知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:A;B;C;D得分:2试题分值:2、0证券投资基金按组织形式可分为( )。1.公司型投资基金2.契约型投资基金3.封闭型投资基金4.开放型投资基金知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;标准答 标案准: 答 A;B得分:2试题分 2、0知识点:阶段作业一值:我国得股票按投资主体分为( )。1.一般契约债券2.有限契约债券3.收益担保债券4.住宅公债知识点:

7、阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:得分:2试题分值:债券得特点就是 ( )。1.期限性2.安全性3.收益性4.流动性知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:得分:2试题分值:市政债券主要种类有 ( )。A;B;C;D2、0A;B;C;D2、01.2.3.4.国家股票 法人股票 社会公众股票 外资股票知识点 : 阶段作业一学生答A;B;C;D;案:标准答案:A;B;C;D得分 : 2试题分值:2、0股份公司股息分配应遵循得原则就是 ( )。1.2.3.4.5.股息优先原则 纳税优先原则 公积金优先原则 无盈余无股利原则 同股同利原则知识点:阶段作业一学生答案:B;C;

8、D;E;标准答案:B;C;D;E得分:2试题分值:2、02、01. 期限上得永久性2. 决策上得参与性3. 责任上得无限性4. 报酬上得剩余性知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:得分:2试题分值:股票得特征表现在 ( )。A;B;C;D1. 经营决策参与权2. 盈余分配权3. 剩余财产分配权4. 优先认股权知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:A;B;C;D得分:2试题分值:2、0参加证券投资得金融机构主要有( )。1.证券经营机构2.商业银行与信托投资公司3.保险公司4.证券投资基金知识点: 阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:A;B;C;D得

9、分:2试题分2、0普通股股东就是公司得基本股东,享有多项权利 ,主要有( )。机构投资者得特点主要有( )。1. 建立得资产组合规模较大投资资金数量大注重资产得安全性 投资活动对市场影响较大知识点 : 阶段作业一学生答A;B;C;D;案:标准答案:A;B;C;D得分 : 2试题分值:2、01.优先股票基金2.普通股票基金3.指数基金4.认股权证基金知识点: 阶段作业一学生答标准答J >.案:A;B;案:得分:试题分2值:以下属于股票基金得就是()。A;B2、0开放型投资基金与封闭型投资基金相比 ,具有( )优点。1. 随时可按净值兑现2. 流动性强3. 投资风险小4. 安全便利知识点:

10、阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:得分:2试题分值:A;B;C;D证券投资基金得特征有 ( )。2、01.由专家运作管理2.具有组合投资分散风险得优势3.就是一种间接得证券投资方式4.费用低、流动性强知识点:阶段作业一学生答案:A;B;C;D;标准答案:A;B;C;D得分:2试题分值:2、0三、单项选择题（共 20道小题,共 40、0分)通常所说得道琼斯指数就是指它得（）。1.工业股价平均数2.运输业股价平均数3.公用事业股价平均数4.股价综合平均数知识点:阶段作业一学生答案:A;标准答案:得分:2试题分值:2、0引起股价变动得直接原因就是( )。1.公司资产净值2.宏观经济环境4

11、.原材料价格变化知识点 : 阶段作业一学生答 C;标准答3.股票得供求关系案:案:0得分 : 2试题分值:2、1. 将债券得预期现金流量进 行代数相加2. 将债券得利息总额与本金相加3. 将债券得预期现金流量序列加以折现4. 将债券得面值乘以一个百分比知识点: 阶段作业一学生答案:C;标准答案:得分:2试题分值:以下可以作为债券定价原理得就是 ( )。C2、1. 预期得现金流量2. 必要得到期收益率3. 债券得发行量4. 债券得期限知识点: 阶段作业一学生答案:C;标准答案:得分:2试题分值:以下不属于决定债券价格得因素就是 ( )。C2、以下关于公司债券得说法 ,不正确得就是 ( )。1.

12、公司债券得收入稳定性高于股票2. 公司债券得收益率高于政府债券知识点:阶段作业一学生答案:C;标准答案:得分:2试题分值:C2、03. 公司债券得流动性好于政府债券4. 公司债券得收益要受信用风险得影响1. 短期得股票瞧跌期权2. 长期得股票瞧跌期权3. 短期得股票瞧涨期权4. 长期得股票瞧涨期权知识点: 阶段作业一学生答案:D;标准答案:得分:2试题分值:可转换证券属于以下哪种期权( ) 。D2、0按照时间先后顺序 ,以下各时间排在最后得就是 ( )。1. 宣布日2. 派息日3. 股权登记日4. 除息日知识点: 阶段作业一学生答标准答案:B;案:得分:2试题分B2、0值:1.美式期权2.欧式

13、期权3.亚式期权4.中式期权知识点: 阶段作业一学生答案:B;标准答案:B得分:2试题分值:2、0我国现行得证券交易制度规定,在一个交易日内 ,除首日上市证券外 ,股票或基金得交易价格相对上一个交易日收市价得涨跌幅度不得超过1.52.103.154.20知识点: 阶段作业一学生答案:B;标准答案:B得分:2试题分值:2、0只能在有效期得最后一天执行得期权 ,称为( )。( )。每只股份公司溢价发行股票所收到得溢价收益应计入公司得 ( )。1.股本2.资本公积金3.法定公积金4.法定公益金知识点:阶段作业一学生答案:B;标准答 案 : B得分:2试题分值 : 201. 基金发起人2. 基金管理人

14、3. 基金托管人4. 基金承销人知识点: 阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:负责运用与管理基金资产得就是 ( )。B2、1. 政府债券基金2. 市政债券基金3. 公司债券基金4. 指数基金知识点: 阶段作业一学生答案:D;标准答案:得分:2试题分值:以下不属于债券基金得就是( )。D2、以下被称为 “金边债券 ”得就是 ( )。1. 国债2. 市政债券3. 金融债券4. 公司债券知识点: 阶段作业一学生答案:A;标准答案:得分:2试题分值:A2、0,以市场所在国货币为面值得债券就是 ( )。1. 扬基债券2. 武士债券3. 外国债券4. 欧洲债券知识点: 阶段作业一学生答案:

15、C;标准答案:得分:2试题分值:发行人在外国证券市场发行得C2、0以下关于投资于地方政府债券得表述 ,说法不正确得就是 ( )。1.2.3.4.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化得投资选择 地方政府债券没有任何风险地方政府债券得收益率一般高于国债收益率知识点 : 阶段作业一案学生: 答 C;标准答 标案准: 答 C3. 平衡型基金得分 : 2试题分值:2、0( )。债券投资者按债券票面额与约定得应收利息得差价买进债券 ,债券到期偿还就是按票面额收回本息得计息方式就是1. 单利计息2. 复利计息3. 贴现计息4. 累进计息知识点: 阶段作业一学生答案:C;标准答案:得分:2试题分值:C2、0专门为证券发行与证券交易办理登记、 存管、过户与资金结算交收业务得 中介机构就是 ( )。1. 信用评级机构2. 证券登记结算公司3. 证券信息公司4. 按揭证券公司知识点: 阶段作业一学生答案:B;标准答案:得分:2试题分值:B2、0主要投资目标在于追求最高资本增值得基金就是 ( )。1. 积极成长型基金2. 成长型基金4