私募基金产品备案流程

1、私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板中国证券投资基金业恸会Asset Manigeni?ntEnineLGElectuonic Regrranon Svtem讦产管理业务粽合扌艮送平台用户名齟登记编码登录注珊忘记密码？关于资产萱理业务综合报送平台上线运抒相关安排的说明关于申请豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国 有股转持义务的相关事项说明外商独责和合资私頁证券投资基金菅理人登记备案填报说 明基金业协会官网私募基金登记备案系统2.2. 进入产品备案”菜单4 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息* r.=Mtfl&cVKII i r# 12KS

2、OB.ma2 応 9B) ) Kll IVVA W A探实缴出资额请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。探是否存在保底情形选择否”探是否存在保收益情形选择否”。探主要投资方向复制基金合同里的投资范围。 探备案主要联系人请填写管理人备案的联系人。探 管理人/ /投顾认为需要说明的问题若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：1实际规模未达到目标规模的或规模小于10001000 万的，需写：本基金已经募集结束；2本基金有员工跟投；3非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束， 并说明项目情况。根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：1上传募集结束说明。2上传员工劳务合同或购买

3、社保证明。3上传首轮募集结束说明及项目说明。5 5、填写结构化信息& &杠杆信息探是否为结构化产品根据产品实际情况填写。探点击提交生成 S S 开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中 产品编号= =产品代码产品正式备案募集结束，正式备案时，请点击修改 6 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募 集信息Mfavgan，l 4L * H RAW 1* 纱/星订IiM 1*319Jm.备电扌 n MM KE1吐上著*wu ”IKP1* 4*HQl瓷鼻J Ei探募集方式选择自行募集”或委托募集”若为管理人自行募集：募集机构名称 填写管理人名称。探募集结算

4、资金专用账户账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。 合同中有募集账户信息。探监督机构名称如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券。7 7、募集信息，根据实际情况填写岂：；卩.“4空卍*亠另石刊初弓，宜iWL* (ZS却港!MC：N片鼻卜圈聲 .Se*43t.陀亠上肓左补”jj2f?rsts .厲”日冷:牟*=rW性fJUe.Tf也宝知f疋辛=t. *r ；ir .tf化土曲re律諄；肽片.AekMwm*M*tfm7 Kmm 許 E 密-i i-i-i.廈 *tJCE已曲円航斟75 t】界mtfj P”rS9 9、托管及外包服务机构信息I购粉喊再*1 S西S

5、i卄说才lifi妣柄曲ttcfTA-T旳f* 恬*i軸T MSCft M如您选择国信托管作为基金的托管 / /外包机构，请按照以下方式填写：探是否有外包机构选择是”亭* wflr ?Wrtfr- E皐曲”n-T g B r Wfi*押*if星制r.曼dsni探是否已在协会登记 探基金服务外包机构名称 国信证券股份有限公司A00003A00003勾选份额登记服务”和估值核算服务。1010、投资经理或投资决策人信息“HE盍电RI添加该产品的投资经理或投资决策人信息1111、投资者信息0rnAC$.迂；* U +已去日:T.预rHW!的；Jiii阳”鼠比SJI (35S1XW!和万元*2001212

6、、相关附件上传IJL=却金亦曲得 M+畀&低篦皿*+K9A :投AR J9MH期IIWK冋询 上理事斗+tKflllfl工曲沏上用寥帕+ft* (rTftM*It, *HMrrw *信息核对确认后，点击提交，进行产品备案。协会审核产品备案时间 一般为 1-1-3 3个工作日，请耐心等待协会审核。附录1 1、财务杠杆、合成杠杆计算公式若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：财务杠杆倍数= =（银行贷款+ +其他借款）/ /基金资产净值；结构化产品杠杆倍数= =结构化产品募集总额/ /劣后级产品募集额； 合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆（衍生工具名义价值- -保

7、证金额）/ /保证金额。2 2、投资者信息汇总表注意事项如下：a a、 上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；b b、 投资者明细模板如下：L - _ w 亠.旦 t常如忻丙區蹩特見”出*写为用璋先比啊*1 略）。2 2）优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）3 3）管理人或员工跟投。4 4）其他管理人认为需要说明的特殊情况。3 3、私募基金备案需准备的材料清单LI字号文档名称如何获得1 1羞金风险揭示（5舁描份投资者签渭过的基金合同内的M险掛示书（M有管理人盖章、H期齐全）2机构承诺函参专模板需有管理人盖歌，日期齐金）9实缴出资证明ISW#通过邯件发送的资金到账说明函孟草打描版4 4產金合同（契约型基金i扫描一份投资者签署的基金合同（须有投资者签字、管 理人盖章.托管人耐日朗齐全）5 5托管协议有限合伙基金）扫摘一份签署的托管协攻（委托人签章、托管人盖章、 管理人蛊駄日期齐全）$ $投资肴明细打描一份已加掘管理人公章的投资者伫思汇总表。实墩的