审计局年度工作总结和明年工作计划.doc

1、审计局年度工作总结和明年工作计划审计局 年度 工作总结和 明 年 工作 计划 区审计局在区委、区政府和市审计局的正确领导下，认真贯彻区委全会和区政府全会精神，坚持“依法审计，服务大局，围绕中心，突出重点，求真务实”的工作方针，围绕我区实际情况，落实政府工作报告，进一步加强了审计队伍建设，加大了依法审计力度，充分发挥了审计职能部门的监督作用，不断提高审计质量，圆满地完成了审计各项工作任务。今年共完成 17 家单位的预算执行情况和财务收支审计任务，其中完成 10 名领导干部经济责任审计任务。新增内审机构 1 家。全年审计金额累计某某万；清查出“小金库”违规金额某某余万；清查管理不规范金额共某某万元

2、；上缴市、区各级财政及预算外专户等款项共某某万元，比去年增涨了10.6 倍；向市审计局、区委、区政府、区人大提交审计报告17 份，提出审计建议 24 条。一、 今 年 工作完成情况 （一） 加大本级财政预算执行审计力度，促进财政部门规范运行和依法理财 区审计局加强领导，集中力量，积极筹措，按照“帐户入手，全面审计，重点突出”的原则，完成了去年度区本级财政预算内收支调整和预算外收支情况以及财政管理工作情况等审计工作。着重对区本级财政预算执行审计和其他财政收支的真实性、合法性和效益性进行了审计,并且延伸审计了财政局管理的预算外，基建等专户,同时完成了区法院、区教育局、区城市管理局和区建设局等单位的

3、部门预算执行情况和财务收支的审计。此外还重点对城建绿化资金和小巷工程资金进行专项审计。区人大、区政府主要领导对区审计局提交的区政府关于去年本级财政预算执行和其他财政收支审计工作情况的报告和跟踪落实区人大常委会审议的 6 项意见取得的良好结果，给予了肯定和高度赞扬。此外，区审计局转变以往审计工作的就审计而审计、就监督而监督的传统审计理念，实现监督与服务相结合，在某某分局财务收支审计工作中,帮助被审单位解决“悬帐”问题，清查一笔挂帐 10 年，金额计 600 余万元的款项，并解缴区库。（二） 做好 某某 集资返款工作，为稳定社会环境服好务 区审计局联合区信访办、区某某局、公安分局、街道办事处等相关

4、部门，精心组织、积极筹措、认真落实，顺利完成某某集资第二次返款工作。审计局领导班子高度重视此项工作，组织人力物力，完成万象集资返款统计、汇总、复核等前期准备工作。此次返款工作本着服务群众、方便百姓的原则，以地域划分，由街道办事处负责通知本地区的涉案人员，对有困难的送款上门，并设立了外地涉案人员返款点，对于特殊情况的涉案人员，审计人员还亲自陪同帮助解决问题。充分体现了政府对集资群众高度负责的态度，取得了集资群众的理解和支持，化解了社会矛盾，避免上访，维护了社会稳定。此次共返款 246.4 万元，涉及人员 858 人。（三） 配合市区有关部门，做好各级交办工作任务 区审计局按照市局、区纪委等有关部

5、门的安排，圆满完成交办任务。一是按照市审计局工作安排，完成了对某某局的地方税收征收管理和财务收支情况审计工作，上缴市区两级财政共 48.5 万元；二是协助区民政局对符合资助条件的区养老福利机构进行床位核查，共核实 79 个床位，发放资助基金 7.9 万元，确保资助资金落实到位；三是按照区政府委托要求，完成 28 个社区基建工程项目，审计金额 400 余万，核减工程资金 100 余万；四是协助老干部局、财政局完成特困企业关于申请离休干部医疗费和统筹补贴企业的调查工作，初审认定 139 名离休人员符合参保条件，为我区稳定工作做出贡献；五是协助区纪委完成全区国有资产管理等情况的调研工作和各类案件以及

6、结核病控制项目贷款等审计任务。（四） 运用计算机辅助审计，提高审计工作效率 积极改变传统的审计方式，把创新审计操作手段作为今年工作的重中之重，实现手工审计与计算机审计相结合，提高审计速度和现代化审计水平。年初，组织全局审计人员学习审计署推广的“现场审计实施系统”软件，初步突破传统的手工审计模式，实现了运用审计软件进行审计，充分发挥了计算机辅助审计的作用。在财政预算执行过程中，审计人员采集被审单位财务数据 20余份，通过审计“纸质账本”向审计“电子账套”的转变和审计软件系统强大的数据分析p 功能以及审计软件系统文件编辑功能，改变了审计人员的查账方式，提高了审计质量和审计工作效率，减少了工作强度、

7、扩大了审计范围。（五） 宣传审计法，创造审计工作良好的舆论环境 以新修订审计法为契机，全面宣传审计法。通过对审计的基本职能，审计程序和审计工作的方针政策、法律法规等内容的宣传，促进社会各界更加全面、准确地了解审计，更加理解和支持审计工作，进而扩大审计部门的影响力。一是举办专题辅导讲座，组织审计人员和内审人员学习审计法；二是向被审计单位发放审计宣传手册，向被审计单位解读、指导审计工作的方针政策、法律法规和基本职能；三是以各种新闻媒体为宣传载体，扩大审计法宣传普及范围，努力营造审计机关依法实施检查，被审计单位依法履行配合义务，社会各界依法支持和监督审计工作的良好氛围。（六） 转变审 计知识结构，适

8、应社会发展的需要 提高审计人员的综合素质，是当前做好审计工作的关键，也是社会发展的需要。积极为审计人员“充电”，改变一部分审计人员吃老本，满足于“能查帐就行”的状况，倡导和建设学习型机关，改变了审计人员知识结构。一是组织了全局审计人员先后参加省市审计机关安排的基建、效益、经济责任等业务技能培训班；二是组织全局职工走出去，学习兄弟单位的先进做法和经验；三是邀请专家为全局职工讲课，使全局职工熟练掌握计算机操作及现场审计软件的应用。二 、明 年 工作 计划 区审计局明年工作的指导思想是：积极开展专项资金效益审计，加强经济责任审计力度，进一步提高审计质量和加大执法力度，充分发挥审计监督职能，为维护财经

9、法规的正确贯彻执行和促进区域经济繁荣、社会稳定和党风廉政建设以及构建和谐社会做出积极贡献，为全区经济增长实现“两个不低于”的目标保驾护航。（一） 立足审计，合理规划，突出重点 在科学审计理念指导下，审计局选择制定的审计项目、审计调查等各项工作，要突出一个“准”字，要紧紧围绕全区中心工作，按照“全面审计、突出重点”的工作方针，选择政府关注的重点问题，选择涉及群众切身利益的热点问题，选择重点资金、重点领域等有关事项，从科学发展的高度，明确目标，合理规划，避免重复审计，充分调动审计业务人员的积极性和主观能动性，加大审计人力资整合力度，解决好人员不足与任务繁重的矛盾，提高审计工作的整体合力、工作效率和

10、审计质量。（二） 明确目标，加强监督，提高质量 明年要继续深化本级预算执行情况审计工作。促进本级财政预算管理行为进一步规范，不断增强财政预算的刚性约束，提高财政资金使用效果；转变以往“收支审计并重”的思路，将审计重点放在支出审计上，注意检查支出结构是否合理，是否体现了统筹发展的要求。在做好本级财政预算执行审计的基础上，着重做好以下几项工作。1 1 、 积极开展效益审计， 探索 审计工作新路子 效益审计是我局明年工作中需要解决的新课题，开展效益审计，要根据区情，结合专项资金审计，突出一个“新”字，要按照审计署解放思想、转变观念、大胆实践的要求，在真实性、合法性审计的基础上，不断加大效益审计力度，

11、探索出一条符合区情的效益审计新路子。一是研究制定效益审计相关制度，明确我区效益审计方向，确定效益审计内容，形成一整套的效益审计方法；二是开展专项资金效益审计。对我区快速发展影响较大的教育、城建绿化、社区建设、道路维护、环境保护等专项资金进行效益审计，并且审深审透，及时总结专项资金使用情况，针对发现的问题提出合理的、可操作的审计建议；三是对党政领导关心的重点问题、涉及群众利益的热点问题等专项资金的效益审计，重点检查资金投放是否合法、合规、有效，有无被截留、挤占、挪用等问题，评价其经济效益和社会效益，促进部门优化支出结构，依法理财，促进社会和谐发展；四是紧紧围绕沈河经济和社会发展的大局，重点对政府

12、投资的重大项目开展效益审计，减少国家专项资金的损失浪费，提高政府投资入资金的使用效率、效益和质量，充分发挥审计监督职能。为此，明年审计局一是要投入 50力量参与效益审计；二是要加大审计人员的专业培训力度，打造一支高素质的效益审计人才队伍，为效益审计长远发展奠定人才基础；三是要结合区情撰写专项资金效益审计有关方面的调查报告。更好地为大局服务，为区委、区政府宏观经济决策服务。2 2 、 转变经济责任审计模式，加大经济责任审计结果的运用力度 结合效益审计，重点对财政财务收支、债权债务、国有资产保值增值、重大经济决策及执行财经纪律和廉政规定等进行审计，切实加强对权力运行的监督制约，正确分析p 评价领导

13、干部履行职责时运用财政资金的经济性、效率性和效果性，促进领导干部更好地履行职责，依法管理、依法理财、依法行政。一是强化经济责任审计工作计划管理，健全以任中审计为主的审计模式；二是建立经济责任审计评价体系，增强审计结果的利用效果；三是逐步建立审计结果公告制度，推进经济责任审计透明度；四是加强联席会议成员单位的联动作用。3 3 、 加快“金审”工程建设，培养高素质审计专业人才 明年，要加快“金审”工程的基础设施建设，完成与上级审计机关的联网工程，实现审计办公系统的普及及应用。同时要组织审计人员参加全国审计系统计算机基础知识和操作技能考试，提高审计人员运用计算机审计的操作能力，力争全面实现现场计算机辅助审计软件的应用。坚持学习审计署 5、6 号令，适时的总结工作经验。不断强化审计人员的审计项目质量意识，提高审计能力、审计质量和工作水平。同时加强信息培训，进一步提高全体审计人员撰写信息的能力，及时地为区委、区政府提供高质量的信息。4 4 、 加强对内部审计工作的业务指导，充分发挥内部审计的职能作用 加强对内部审计工作指导，深入到各主管部门和街道办事处开展内部审计工作情况调研，指导帮助内部机构制定内审工作工作计划。加强内部审计队伍建设，组织内部审计人员培训，提高全区 50 多名内审人员的业务能力。适时召开内审工作表彰大会。（三） 依法审计，规范行为，防腐拒变 明年，审计局要以贯彻落