企业管理科检查表

1、受审部门共古“古企业管理科页第页审核时间受审部门负责人部门职务审核员审核组长标准条款检查内容客观记录评价一、机构设置及职责1、与部门负责人沟通，了解本部门主要的职责；（或查看职责文件）2、部门职责是否明确、清晰，查部门职 责是 否与沟通的职责 致，规定的职责是否与实际的职责致；Q5.5.1匚4A4一4.4.104413、各岗位职责是否明确？是否编制各岗位说明书？岗位说明书规定的职责是否能涵盖所有的部门职责。4、企业内部各部门工作职责如何确定？与各部门实际职责是否致？二、目标管理、对标管理1、 企业针对哪些过程和职能建立了相关 的目 标？尤其是关键指标如何体现对中烟目标的支撑？是否包含了企业年度

2、重 点工作、对标指标 等？Q5.4.1E4.3.304.3.32、企业如何将厂部目标分解和落实到相 关层 次和职能，如何对这些目标和计划 进行部署落 实？（确保进度和要求），查 看2011年度目 标分解资料。3、结合部门主要工作职责，查看部门承担哪些目标（尤其是关键指标）？本部门内部目标如何体现对于企业总体目标 的支持？如何将这 些目标分解和落实到 相关层次和人员？（包括 质量、环境和职业健康安全）4、如何对全厂目标指标完成情况进行监控，杳上半年的目标执行情况的监控记录；5、针对过程监控、目标达成情况、体系运行等环节发现的不符合事实，如何米取纠正措施？是否针对日常监控、目标 管理、对标等结 果

3、，在企业内部实施持 续改进？ （杳看纠正和 预防措施记录，是否予以保留和验证）6、 是否根据国家局、中烟公司对标指标 体 系，策划建立本厂对标指标体系？如 何对指标 体系进行监控？7、是否制定并实施对标工作方案？是否组织开展对标项目？Q8.2.3E4.5.104.5.1Q8.5.1Q8.5.2Q8.5.3E4.5.304.5.3三、绩效考核1、 企业针对企业级目标和部门级目标、 计 划如何进行监视和测量（监控方法、 频次和要 求）？（查看监控记录）2、 对于各级目标监视和测量的结果采取 哪 些措施确保持续改进（考核、分析、 纠正措施 等）?3、 部门针对个人绩效考核是否有明确的 考 核方案？是

4、否根据方案的要求对绩效情况进行考核？Q8.2.2E4.5.504.5.5四、内部审核1、 杳看企业年度审核计划，有哪些形式 的 审核方式确保审核效果 （如部门自审、 专项 审核、 滚动式审核） ？2、 是否按审核计划的安排实施审核工 作？ 查看审核记录，全年是否覆盖了体系的所有过程、场所？3、针对发现的各类不符合事实，是否按 要 求督促进行整改和验证？Q8.4五、统计分析管理1、询问企业哪些统计报表，是否明确各类报表的责任部门和责任人？（报表清单）2、抽查部门负责统计的报表，询冋各数据的口径和来源，核实相关数据的准确性。3、企业针对哪些统计环节开展分析？杳 看 分析报告，针对分析发现的异常问题

5、 是否采取 相应的处置措施？Q7.4六、招投标管理1、 杳看企业招投标台账，是否按照公司 和 企业招投标管理办法的流程实施申报和批准？2、 抽查部分招投标项目，所需的各项目资料是否齐全？招投标项目与批复内容是否一一致？3、 从中抽查部分项目的合冋，合冋中的要求是否与招投标确定的要求致？Q5.3E4.2O4.2七、方针1、杳看企业是否建立方针？（还是直接执行中烟方针？）2、企业对于质量、环境、职业健康安全方针如何在厂内实施宣传和沟通？3、结合部门职责，如何理解方针的内涵？Q4.2.14.2.3E4.4.4O4.4.4E4.4.5O4.4.5八、标准/文件管理1、企业如何根据方针、目标的要求，策

6、划企 业内部管理、技术和工作标准三大标准体系？杳看标准明细表（文件清 单），是否涵盖了体 系运行的关键流程、过程？明细表中是否显示 标准的状态和版本？2、是否明确了各类体系标准文件的起 草、审查和批准等环节的控制要求？文件的审查和发布是否按要求实施？从标 准明细中抽查35份标准，查看其编制、审查、审批是否规范；3、是否建立对流程和文件进行评审和优化的机制？4、对于文件的修订状态如何进行控制？体系文件如何实施发放，确保所获取的文件的有效性？抽查几份文件更改的记 录，是否规范， 查看文件发放记录；5、 对于管理体系所执行的外来文件是否 进 行收集，是否有效头施发放和控制？ 如何确保 外来文件的有效

7、性？查看本部 门的外来文件清 单及文件文本是否有效；6、 作废文件是否及时收回？确需保留的作废文件是否进行标识？查看回收记录7、查看标准的保存是否便于检索，保留的作废文件是否隔离、标识？九、记录管理1是否针对记录控制建立相关文件（还是执行中烟程序）？对于记录格式如何实施控制？Q4.2.4E4.5.42、查看记录清单，是否规定了记录的保持O4.5.4期限？对于记录如何进行标识，便于检索和识别？3、对于格式化记录，如何控制记录版本 和表样，确保使用记录格式的 致性？Q5.6十、管理评审E4.61企业是否定期开展预管理评审（或特殊情况O4.6下的专题评审）？如会议之外期间，有重大综合性事项如何实施评

8、审和决策？2、预管理评审采用何种方式召开（专题开或与其他综合性会议合并）？是否由厂自主持？召长亲3、查看预管理评审输入资料，是否包含了程序文件要求的所有输入内容？是否有针对性的改进需求？4、查看与管理评审报告，是否包含了对体系运行充分、适宜、有效性的评价和方针目标的评价？5、管理评审输出的决议是否按要求落并跟踪验证？实，十八一、QC小组活动1、查看QC小组活动计划？是否按要求施？实2、查看QC小组课题登记情况？各开展活动的课题是否按要求进行登记？各小组是否按8.5.2要求开展活动，并保留活动记 录？8.5.33、是否对各QC小组活动情况进行监查看监控记录控？4、查看QC成果评审和发布，是否按照

9、定的规则进行？既十二、现场管理1、是否针对企业内现场管理建立相应的准？标Q6.42、是否定期对现场管理实施检杳？是否存在的问题督促整改？对十三、信息化管理1、企业内部是否建立信息化设备台帐？台帐Q6.3中所明确的各信息与实际是否相符E4.4.1（名称、型号、使用人、IP）?设备的转移O4.4.1是否及时在台账中进行更新？2、针对信息化设备的故障和保修，是否 及 时进行响应和解决？是否保留记录？3、 询问部门内部在运行的有哪些信息系统？是否针对重要信息系统建立管理制度，明确使用、维护和操作要求？对于 信息化软硬件委外 维护，是否对维护记 录进行保留，并进行验 证？4、 针对计算机房是否建立管理制

10、度？是 否 对人员进出进行登记？是否对机房进行定期巡检？是否对服务器设备进行检 测和维护？问题 是否及时得到解决并保留记录？5、 是否定期对网络进行检查和监控？针 对 发现的问题是否及时进行解决和保留记录？是否专人负责系统数据的备份与 恢复？6、外来人员接入网络的疋否进行申请和 审 批?7、对信息系统如何进行维护（自行还是 委外）?如果自行维护，沟通有哪些维护方式，查看维护记录；如果是委外维 护，查看与外包 方的维护协议，查看外 包方提供的维护记录。E/0 4.3.1E/0 446 ;十四、环境因素、危险源识别评价及控制、法律法规、安全、环境管理1、查看部门环境因素与危险源清单，该清单是否经过更新？2、部门是否有重要环境因素和重要危险源，对这些重要环境因素和中咼度危险源如何进行控制，与部门负责人员沟 通？3、抽查部门2名员工，是否了解本岗位的 环境因素和危险源，是否知道如何进 行控制？4、 是否清楚本部门所执行的法律法规， 查 法律法规清单，是否可获取相应的有效文本？5、是否针对信息软硬件服务外来相关方签订安全协议？6、查看报废计算机设备 （含UPS等）的处理，是否按照固体废弃物的处理要求 进行分类处理？7