成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则

1、成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则2011-04-18 21:50:52| 分类：成都文交所公告|标签：份额发售权益转让会员|字号大中小订阅第一章 总则1.1 根据成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与 转让规则（暂行）（以下简称规则），制订本细则。1. 2 规则和本细则规定的各种手续，应当以书面形式或者本 所规定的其他形式办理。1. 3 向本所邮寄的各种文件，以寄岀的邮戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除组包方、发售代理人或会员投资人能够提岀证据证明外以本所收到日为递交日。本所的各种文件可以通过邮寄、直接送交或者其他方式送达组包方、发售代理人或会员投资人。组包方、

2、发售代理人或会员投资人委托他人代理的文件送交代理人;未委托他人代理的文件送交请求书中指明的联系人。本所邮寄的各种文件自文件发出之日起满10个工作日推疋为接收方收到文件之日。1.4规则和本细则规疋的各种期限的第一-日不计算在期限内。1.5规则和本细则中所称的“日”均指a工作日。第二章 组包2. 1 组包申请的提岀：2. 1. 1 组包方在组包前应向本所提交组包申请材料，申请材料可 以通过邮寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。2. 1. 2 组包方应向本所提交的申请材料包括：A.成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额组包申请B.公司简介；C.公司营业执照复印件（加盖公章）；D.委托代理

3、人授权委托书和有效身份证明文件复印件（加盖公早)。2.1.3本所在收到申请材料起三个工作日内对本细则2.1. 2条项下提交的资料进行审核并向组包方发岀是否同意其组包的审核意见。2. 2 组包过程2. 术2. 品1 资根 产据 权、人益规则4. 托1条规定，组包方与艺术品持有人签订艺份额委组包发售协议 。为保证艺术品资产权益份额发售程序的公开、公正及会员投资人的利益，艺术品持有人和组包方须公开声明和披露在艺术品资产权益份额发售行为中的关联关系和利、人益关系。2.2.2组包方委托专业鉴定机构或专家(5-7 人 )对 艺 术 品 资产 权、人益份额项下的艺术品标的物进行鉴定和评估 ，并 由 上 述

4、专 业 鉴 定 机构或专家出具鉴定和价格评估意见书 。 根据鉴定和价格评估意见书5由组包方综合评判5经艺术品持有人的确认，确定艺术品资产的发售价格。2.2.3上述鉴定和评估费用由组包方和艺术品持有人协商承担。第 三 章 发 售3. 1 发 售 前 的 程 序 ：3. 1. 1 组 包 方 和 发 售 代 理 人 就 艺 术 品 资 产 权 益 份 额 的 发 售 事 宜 签 订 委 托 发售 协 议 ， 并 共 同确 定 艺 术 品 资 产 权益 份 额 发 售 说 明 书。组包方也可以选择自行申请通过本所发售，并自行确定发 售说明书。3. 1. 2 组 包 方 或 发 售 代 理 人 可 以

5、 通 过 邮 寄 、 直 接 送 交 或 者 委 托 他 人 提 交 的 方式 向 本 所 提 交 规 则 5. 1. 2 条 项 下 的 全 部 材 料 。3. 1. 3 规 则 5. 1. 2 条 第 c 款 中 规 定 的 “ 组 包 方 或 发 售 代 理 人 营 业执照和相关主体文件”包括：A.营业执照八、正副本复印件(副本须有年检记录并加盖鲜章)；B.公司章程复印件(需到工商局提档并加盖 盖工商局鲜章，章程载明公司股权构成情况)5C.税务登记证复印件(加盖鲜章)5D.组织机构代码证复印件(加盖鲜章)。3.1.4自收到申请材料后的十五个工作日内5本所由国内权威专家组成的专家委员会对申

6、请材料进行审核并出具审核意见。 本 所 审核通过的发售申请并不表明本所对该权、人益份额的投资价值或者会员投资人的收、人益作出实质性判断或者保证。权、人益份额发售后， 因 艺术品资产权、人益份额收、人益的变化以及艺术品资产在本规则的规定下最终拍卖收、人益的变化而引致的投资风险5由会员投资人自行承担。3.1.5对审核通过的艺术品权、人益份额5组包方或发售代理人与本所签订发售协议。3.1.6发售地点八、：组包方或发售代理人在全国部分城市设置发售点八、。3.1.7按照八、规则和发售协议确定发售时间和发售方式后，本所在发售日、/.前二个工作日内将发售时间、发售方式、发售地点在本所网站上对外公布。3.1.

7、8按昭八、规则5.1.6.a的规疋，由组包方和艺术品持有人亲自将艺术品交付保管机构进行保管。本所派员对交付保管机构及现场确认过程全程监督。3.1.9公证见证:组包方组织艺术:品持:有人-和/或艺术品原始作者对艺术品标的物进行现场确认，1组包方委托公证处或律师事务所对艺术品资产权份额项下的艺术品标的物现场确认过:程和交'付-保管机构保管过程进行公证或律师见证，公证处出具公证书或律师事务所出具律师见证书。保管费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。公证或律师见证费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。3.1.1 0在权益，份额'发售之前，本.所将向组包方和/或发售代理人收取发售费用

8、具体费率根据每次发售的数量和金额设疋发售费用不超过发售金额(按组价总额计算）的4.5 %。该费用由组包方和/或发售代理人于发售日之刖五个工作日内将发:售费用划至i本所指疋的账户内无论发售成功与否，该费用均不予退还。3. 2 发售过程：3. 2. 1认购方式：3. 2. 1. 1 在发售期期间内，会员投资人持本人身份证原件和成都文化产权交易所会员证书亲自或委托他人到组包方设置的发售占八、认购，委托他人认购的，受托人须持有会员投资人签字的委托书、会员投资人成都文化产权交易所会员证书原件、会员投资人身份证复印件及受托人身份证原件进行认购。3.2.1. 2 具:体流程：会员投资人购买权益份额，须与本所

9、和本所确认并通过本所网站公示的组包方或 发售代 理人共同签订认购协议。a.会员投资人与 组包方 或发售代理人在认购协议上签字盖章之日，认购协议成立。b.会员投资人根据认购协议的约定以其实名方式向本所支付购买款项，待款项划至本所指定专用账户之日，认购协议生 效。c.本所在收到以会员投资人的实名名义汇至的购买款项并在认购协议上签字盖章之日起二十个工作日内 向会员投资人核发权益份额凭证。d.若本所发现:认购协议的内容与本所在本所网站上发布的认购协议的条款有不一致的，本所有权单方解除该认购协议，并书面通知会员投 资人与 组包方或发售代理人。e.本所在解除认购协议之日起二十个工作日内将会员投资人汇入款项

10、足额无息原渠道退还会员投资人。f.权益份额凭证和认购协议是会员投资人持有份额的合法证明。3. 2. 1. 3 本所在会员投资人完成认购之后，对相应信息进行核 对，核对确认后，对会员投资人认购的份额持有状况在本所进行初 始登记。3.3.2.2.22.资1金 发结算：金结算：在权益 份 额于发售结束日 全部售成功后的资发售宀完毕或于发售结束日未全部发售 完 毕 ，于 发 售 结 束 日 后 七 个 工作日内艺术品持有人愿意保留持有或组包方和/或发售代理人自行购入全部剩余权益份额的情 况 下 ，本所在对组包方或发售代理人的发售行为进行审查确认后的七个工作日内将本所专用账户内的会员投资人汇入的权益份额

11、款项扣除相关费 用后 划 拨至 组包方、发 售代理人和艺术品持有人的共管账户。3.2.2.2发售失败后的资金结算：规则5. 2. 7条“发售失败”的情况下5本所在本所网站上发布发售失败的信息，会员投资人在本所信息公告三十个工作日内将发售失败的艺术品权益份额的权、人益凭证以邮寄、 直 接 送 交 或 委 托 他人送交的方式退回本所或与其签订认购协议的 发售 点。退回发售点的，由各发售点的组包方或发售代理人统一将会员投资人的权益份额 凭证 退 回本 所，本所在 收到权、人益凭证后七个工作日内 ， 将 会员投资人支付的权益份额款项足额无息划至会员投资人前期付款的实名汇 款账 户，同时 注销会员 投资

12、人的权、人益凭证。第四章 转 让4. 1 转 让 流 程 ：4. 1. 1 本 所 每 周 在 本 所 网 站 的 会 员 专 区 内 公 布 当 周 权 益 份 额 转 让 的最高 和 最低限价。权 益份额持有人 在 会员 专区的专栏 内发布转 让 信息，有受让意向的会员投资人发布受让信息。4. 1. 2 权 益 份 额 持 有 人 与 有 受 让 意 向 的 会 员 投 资 人 根 据 在 本 所 会 员专区 内 公示的转让与受 让信息，自行联系磋商转 让与 受 让事 宜， 并签订转让协议。4. 1. 3 转 让 协 议 签 订 后 ， 权 益 份 额 持 有 人 与 有 受 让 意 向

13、的 会 员 投资人分别将签订后的协议以传真或电子文本的形式提交本所备 案。本所在收 到 转让协议 后，通 过电话 方式核实双 方的 转让 与 受让行 为 是否真实。4. 1. 4 有 受 让 意 向 的 会 员 投 资 人 根 据 转 让 协 议 的 约 定 将 其 受 让权益份额的价款及本所收取的佣金足额汇入本所指定专用帐 户。本所在确认收到会员投资人以其实名名义汇入的款项后，通知 权益份额持有人。4. 1. 5 权 益 份 额 持 有 人 在 接 到 本 所 通 知 后 ， 将 其 持 有 的 权 益 份 额 凭证以 邮 寄、亲自提交 或委 托他 人提交的方式 提交 本所。4. 1. 6

14、本 所 对 权 益 份 额 持 有 人 提 交 的 权 益 份 额 凭 证 办 理 变 更 登 记 等相关 手 续，并 将变更 后的权益 凭证 以邮寄 的方式送交 有受 让意 向 的会员投资人。4. 1. 7 有 受 让 意 向 的 会 员 投 资 人 在 确 认 收 到 权 益 凭 证 后 ， 通 知 本 所，本所将之前 会员投 资人以其 实名 名义汇 入本所指定 专用 帐户 的 款项扣除相关手续费后划至权益份额持有人的实名专用帐户。4. 1. 8 权 益 份 额 持 有 人 收 到 上 述 款 项 之 日 ， 转 让 完 成 4. 1. 9 若 权 益 份 额 持 有 人 或 有 受 让

15、意 向 的 会 员 投 资 人 不 按 照 转 让 协 议 约 定 履 行 义 务 的 ， 本 所 将 对 违 约 方 的 不 诚 信 行 为 进 行 记 录，并把违约方的不诚信信息公布于本所网站。4. 1. 1 0 转 让 协 议 的 双 方 也 可 以 依 据 我 国 相 关 法 律 的 规 定 ， 通 过 友好协商或者诉讼等方式解决纠纷。4. 2 转 让 信 息 与 价 格 限 制 ：4. 2. 1 本 所 在 每 周 四 下 午 和 周 五 全 天 工 作 时 间 对 当 周 转 让 记 录 及 转让价格进行统计核算，以确定本周权益份额的转让平均价格。4. 2. 2 本 所 在 下 一

16、 周 周 一 对 上 一 周 的 转 让 信 息 及 上 一 周 周 五 确 定 的转让平均价格通过本所网站进行对外披露。4. 2. 3 转 让 价 格 涨 跌 幅 限 制 ： 当 权 益 份 额 转 让 的 平 均 价 格 连 续 两 周 内 涨 跌 幅 度 达 到 20%或 累 计 三 周 内 涨 跌 幅 度 达 到 20%时 ， 本 所 公 告 权 益 份 额 暂 停 转 让 ， 并 根 据 规 则 5. 3. 5 条 的 规 定 采 取 相 应 措 施：a. 查 询 艺 术 品 原 始 作 者 的 相 关 艺 术 品 作 品 在 当 期 拍 卖 市 场 的 拍 卖 价 格 情 况 并

17、通 过 网 站 对 外 公 示 ， 该 公 示 作 为 权 益 份 额 转 让 的 参 考。b. 本 所 根 据 综 合 情 况 ， 有 权 决 定 恢 复 权 益 份 额 转 让 的 时 间 ， 但 最 长不超过暂停转让日起两周。4. 2. 4 监 控 转 让 活 动 ： 本 所 如 发 现 发 布 的 转 让 信 息 及 受 让 信 息 以 及转让/受让记录异常的，本所予以重点监控，并发布监控公告。第 五 章 登 记 与 查 询5. 1 份 额 的 登 记5. 1. 1份 额 转让的登记 、 查 询 服 务 由本所 提 供 。5. 1. 2本 所 根据份额账 户 的 记 录，办理会 员 投

18、 资人因购买 或转 让份额而产生的份额持有状态的登记。份额登记记录采取整数位，记 录份 额数 量 的最小单位 为 壹 份 。5. 1. 3份 额 登记信息包 括 但 不 限于以下内 容 ： 拥有份额的 会员 投资人名称、份额账户号码、持有份额名称、持有份额数量等份额持 有状态。5. 1. 4 本 所 作 为 份 额 登 记 机 构 履 行 下 列 职 能 ：A.份额账户的设立和管理5B.份额的登记5包括初始登记、变更登记5C.依法提供与份额登记业务有关的查询、咨询服务；D.维护份额持有人的份额持有情况表。份额持有情况表主要内容包括持有人名称、份额账户号码、持有份额数量等。5. 1. 5 本 所

19、 应 当 妥 善 保 存 登 记 原 始 凭 证 及 有 关 文 件 和 资 料 。 其 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 。5. 1. 6 本 所 对 其 编 制 的 与 份 额 登 记 业 务 有 关 的 数 据 和 资 料 进 行 专 属 管 理；未 经 本 所 同意，任 何人 不 得 将 其 专 属 管 理 的 数 据 和 资 料 用 于商业目的。5. 1. 7 本 所 及 其 工 作 人 员 依 法 对 与 份 额 登 记 业 务 有 关 的 数 据 和 资 料 负 有 保 密义 务。对与 份 额 登 记 业 务有 关 的 数 据和 资 料，本 所 应 当 拒绝查询，但有下列情形之一的，本所应当依法办理：A. 份 额 持 有 人 查 询 其 本 人 的 有 关 份 额 资 料 ；B. 人 民 法 院 、 人 民 检 察 院 、 公 安 机 关 和 政 府 相 关 主 管 部 门 依 照 法 定的条件和程序进行查询和取证。5. 1. 8 本 所 工 作 人 员 必 须 忠 于 职 守 、 依 法 办 事 、 不 得 利 用 职 务 便 利 谋 取 不 正当 利 益，不 得泄 露 所 知 悉 的 有 关人 的 商 业 秘密。5. 1. 9 份 额 持 有 人 发 生 以 下 情 形 时 ， 本