无单放货的责任归属及其例外

1、作者：罗曦随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这 种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货， 提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有 收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示 正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着： (1) 正本提单持有人对提单项下货物有占有权， 承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。 (2) 正本提单 持

2、有人才享有要求承运人交付货物的权利。 (3) 承运人必须仅在提交提单时才交付货物， 否则 要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严 格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损 失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提 单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果 ?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。一、无单放货的性质无单

3、放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证 据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属 完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行 正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本 提单持有人对提单项下货物享有的物权。 对于卖方， 其享有货物所有权， 若买方不付款赎单， 货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权

4、和处分权；对于质押银行，其享有对货 物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货 物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物 享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如denning 大法官在 szehaitongbankv.ramblercycleco. 1959一案中指出： “航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货 物交付予无权享有此票货物的人， 他将因此而负有债权之责。 ”4 无单放货是否属违法行为 ? 有人认为，将无单放货

5、认定为“违法行为”是不正确的，理由是根据提单上对收货人的记载 交付货物，仅是承运人的合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；海商法第 95 条对于 “租约并入条款” 的肯定， 也就肯定了承租双方如在卸货港不一定凭正本提单交 付的约定；如果将无正本提单交货认定为违法行为，根据我国担保法规定，对该违法行 为进行的担保应为无效，但这类担保在司法实践中却得到普遍认可，我国国内有关部门也曾 制定了允许一定情况下副本提单加担保提货的文件 5。本文认为无单放货确属违法行为。首 先，海商法第 71 条明确规定，提单是“承运人保证据以交付货物的单证” ，凭单放货是一 项法定义务， 也是各国接受和公认的

6、国际贸易惯例， 第 71条并未赋予当事人选择的权利， 因 此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反第四章的强制性规 定而被确认无效，根本不适用于第95 条“租约并入条款”的情况。其次，1983 年下发的允许以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上难以找到依据(仅是起协调作用的规范性文件，只能对国内船舶及与此有关的专业部门发挥协调作用，对国外当事人不能构成任何 法律约束力 ) ，而且在实践中也容易产生许多消极作用( 该文件的确为解决疏港问题起到了一定作用，但也使无单提货现象日趋严重，常常出现承运人凭副本提单加保函交货后，又出现 了正本提单持有人要求承运人交货，使承运人

7、无所适从，常常发生纠纷，导致当事人的经济 损失）6。至于无单放货属违法行为而无单放货保函却有效的“悖论”，在于无单放货保函并不是担保无单放货本身，而是担保无单放货后承运人对无单提货人的请求权的实现；无单放货 保函担保的主债不是承运人和提单持有人之间的合同或侵权之债，而是承运人对无单提货人 的债权关系。认为无单放货保函产生于一种无效民事行为无单放货行为，因而保函无效的观点，混淆了上述两种债的关系，混淆了债的效力（承运人对无单提货人之债权 ）与债的发生的原因（无单放货）的效力二者的区别。就是说，无单放货保函担保的主债是承运人与无单 提货人之间的不当得利之债，该债权债务关系受法律保护7,而不是无单放

8、货这一本身违法的行为，上述观点以为保函担保无单放货而担保有效，从而反推无单放货本身不属违法，显 然是站不住脚的。若保函无效，无单放货的承运人对无单提货人的请求权无法实现；保函有 效，承运人也不能以此对抗正本提单持有人，保函的效力不影响无单放货违法的性质，承运 人仍需对无单放货行为本身承担责任。二、无单放货的责任归属基于提单，至少产生两种法律关系：提单物权关系，即提单持有人 对提单及其项下货物的支配关系；提单债权关系，即承运人和提单持有人之间基于提单而产 生的直接权利义务关系，也就是运输合同中的权义关系。因而无单放货兼具违约和侵权的性 质，这也是其责任承担的理论基础。责任承担的总的原则是：承运人

9、对无单放货承担全部 责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。这是英美法中的严格 责任，也为各国法律和实践所认可，在无单放货的责任归属问题上，承运人适用严格责任已 成为各国普遍适用的惯例。在英国枢密院审理的 szehaito ngba nkv.ramblercycleco. 1959 2llr114 案中，法庭认为船东（或其代理）凭上诉人（银行）的保函一一保证赔偿船东无正本 提单交货的损失，交货时，船东或其代理有责任，“法律很明确地表明了船东无正本提单交货 时将自己负责” 8。我国国内无正本提单交货案件也发生多起，“珠江6号”无正本提单交货纠纷案 1990中，法院也判决被告

10、（船运公司）违反凭正本提单交付货物的国际惯例，使第 三方某电子公司在没有任何单据的情况下同被告的代理人办理了提货手续，并未向原告（质押银行）付款赎单，致使原告虽持有提单但不能支配提单项下的货物，判决被告应负赔偿责任。9实行严格责任，尽管某些情况下承运人并无过错或无能为力而显得有失公平，但国际贸易 和航运的实际情况错综复杂，各国法律也千差万别，提单像其它任何一种制度，不可能包罗 万象和天衣无缝10 ,我们只能尽量做到：？谝哉 雒骋字刃虻恼t俗饬砍叨鹊那疤嵯拢 冻龅拇 酆妥非蟮募壑凳浅杀壤摹v词苟猿性巳艘蠊 谘峡粒热粼市砉樵鸹频牟蝗范d 唤龌岬贾鲁性巳宋匏蚀踊蛐拇娼男遥够峤档凸拭骋字卸蕴岬7庵秩g

11、局尢勺 玫男判摹k孀盼夜 郊尤隬to ,国际贸易包括海上货物运输的发展与世界市场联为 一体，法制的完善与接轨也是势在必行的。然而由于目前我国许多公司、企业对于国际贸易 规则不熟悉而屡屡被对方无单提货，遭到诈骗，我国法院也不是完全实行对承运人的严格责 任，法院判案中总有种种例外，认为承运人承担全部责任有失公平，中方当事人往往得不到 赔偿而损失巨大，但这方面的报道只是冰山一角11。因此，实行无单放货的承运人严格责任，不仅有利于保护我国贸易商的利益，实现为经济保驾护航的目的，而且有利于促进海上运输 和经济贸易迅猛发展，实现航运国际化。无单放货，只要无免责事由，承运人就应该对此 承担全部责任；由于无单

12、放货既违反了运输合同正确交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物 权，因而无单放货的责任也是违约责任与侵权责任的竞合，提单持有人既可提起侵权之诉， 也可选择违约之诉。我国海商法及海牙、维斯比规则均规定，不论以合同或侵权起诉承 运人，一律同等对待。1承运人可否享受合同中责任限制等条款的保护？我国以往海事司法实践中，法院在许多案件的处理上都认为：根据国际惯例，无正本提单付货是根本违约，承运人不得享受提单中免责、责任限制条款的保护。但英国上议院在photoproductionltdv.securicortransportltd 1980中已经推翻了无单交货属根本违约，从而不享受责任限制的原则。 diplo

13、ck 大法官指出：根本违约仅是一种毁约，其法律后果与 违反合同中的条件条款相同，即受害方有权选择解除合同，至于违约方是否可以享受免责和 单位责任等条款的保护， 完全取决于对这些条款的解释 12。这个指导性的判决被以后的判决 所遵从， 自 1980 年以后， 英国法院处理无单交货并不绝对剥夺其依合同条款享有的责任限制 的保护，除非此种条款在法律上被认定无效。反观我国海事司法实践，此种做法殊值借鉴， 一方面肯定承运人承担全部责任，另一方面并不排斥当事人关于责任减免的约定，充分尊重 意思自治。 我国现行合同法 吸收了根本违约制度， 无单放货可归于此种严重的违约行为， 因其严重影响订立合同时期望的经济

14、利益，致使合同目的不能实现，守约方有权解约并要求 赔偿，但违约责任认定应首先看合同中免责等条款的约定，若不违背法律则应予以适用；若 无类似约定，则遵从法律规定。因此，对于无单放货提起的违约之诉，虽然由于承运人大都 出于“故意或明知可能造成损失”而为，按海商法第 59 条规定，丧失援引海商法第 56 或 57 条限制赔偿责任的规定的权利；但当事人在合同另有规定的，即事先约定在承运人 故意而为时仍享有某些责任限制，本文认为应尊重当事人真实意思表示，首先适用合同中于 责任限制的特殊规定。 但是， 对无单放货提起的侵权之诉， 承运人能否也享受责任限制 ?根据 海商法 第 58条，如果无单放货造成的损失

15、属于本法 58 条所指“货物灭失” ，则不论海事 请求人是否为合同一方，即使承运人与索赔方之间无运输合同关系，承运人仍可援用海商法 关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定。但是，依海商法第 59 条，承运人无单放 货多属“故意或明知可能造成损失”的行为，大都丧失依本法享受责任限制的权利，而且不 同于合同之诉，侵权之诉中的承运人并无另行约定限责的可能。然合同之诉中当事人关于责 任限制的另行约定仅是理论意义上的可能性，无单放货的责任范围，无论是在违约或侵权， 基本是相同的13。2.违约之诉的优越性对于无单放货，多数国家法律和司法活动表明，允许 当事人选择依何行诉。英国法允许当事人选择，甚至允许同

16、时以两个理由起诉，但承运人仍 按合同规定承担责任。一些大陆法系国家 （包括法国 ）已经允许请求人在合同之诉和侵权之诉 间进行选择。海牙规则 和维斯比规则 都已承认据侵权行为和合同提起诉讼的权利14。而依我国民法理论和司法实践，违约诉讼和侵权诉讼竞合时，允许当事人选择起诉。但大多 数当事人倾向于违约之诉，因为它比侵权之诉更具优越性：比起侵权之诉，违约之诉的收 货人的举证责任更轻。侵权之责存在的前提在于索赔方在侵权行为发生时必须享有其所主 张的被侵犯的权利。英国上议院在 thealiakmon 1986一案中重申在损害发生之时，索赔 方若无物权则不可能得到赔偿的原则 15。只有在货物发生灭失或损坏

17、时提单持有人是货物所 有人或合法占有人，才能提起侵权之诉，而这对收货人、提单持有人是不利的。侵权诉讼 中当事人的纯经济损失 （即间接损失 ）得不到赔偿，而依违约诉讼，赔偿范围可以包括如市价 损失之类的纯经济损失，更有利于保护收货人的利益。四、结语凭正本提单交付货物是为各国法律首肯并已成为国际贸易及航运界普遍接受的惯例， 是承运人的一项基本义务。而无单放货不仅违反了提单所体现的运输合同的正确交货义务， 同时也侵犯了提单所表彰的物权，承运人应对此承担严格责任，只要没有某些特定事实出现 足以阻却无单放货行为的违法性，承运人就不得不对正本提单合法持有人进行赔偿。虽然实 践中凭副本提单加保函放货的案例并

18、不鲜见，但无论如何，保函有效与否并不影响承运人对 提单持有人所承担的法律责任。参考文献：1 杨良宜：“无提单交货”，中国海商法年刊 1994年2 祝默泉：“提单及货物交付” ，中国海商法年刊 1993年3 王伟：“论无单放货保函的相对有效性 ", 海商法研究 ，法律出版社 2001 年第 4辑4 李守芹：“海运提单焦点问题透视无单放货责任论纲” ，海商法研究 ，法律出版社 2001 年第 4 辑5 mr.g.huyghe: “承运人对提单真实性的控制” ，海商法研究 2000年第 2 辑6 张丽英：海商法，人民法院出版社 1998 年7 邢海宝：海商提单法 ，法律出版社 1999 年8 郭国汀等：国际经济贸易法律与