专项资金托管协议(三方签署版)

1、协议编号:专项资金托管协议三方签署版方:注册地址：联系 ：证件类型：证件号码：法定代表人负责人：乙方:注册地址:联系电话:证件类型:证件号码:法定代表人负责人：丙方托管人：广发银行股份分行注册地址：联系 ：负责人：共同声明条款：1. 本协议独立于甲、乙双方的专项合同，双方专项合同的变更、解除、 终止不影响本协议的效力。甲、乙双方在签订和履行专项合同过程中出现 的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、 丙三方同意。3. 丙方对专项资金的托管并不意味着对甲方付款义务承担任何保证 责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

2、4. 资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其 他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方 不承担任何法律责任。5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完 成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。6非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所托管 的专项资金，但不返还已收取的手续费。7. 因甲、乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。8. 专项资金托管专户在托管期间不予办理挂失，如遇存单折丧失 或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。9 .甲、乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过

3、法律途径解 决，丙方不承担任何法律责任。10. 除本协议另有约定外，丙方收到甲、乙双方共同签字盖章的终止 本协议或终止丙方托管义务的书面通知后，本协议终止。丙方除退还托管 的专项资金外，无须对甲、乙双方承担任何责任。11. 甲、乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。12. 甲、乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加 黑的条款。应甲、乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲、乙双方对本协议条款的含义与相应的法律后果已全部通晓并充分理解。13. 甲、乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规， 因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。为

4、保障工程的顺利实施，防和控制本工程专项资金运用 风险，甲、乙双方委托丙方为本工程专项资金托管人。甲、 乙双方承诺并保证托管资金来源与用途合法，且具有法定权 利与充分的授权签署本协议与履行本协议项下的全部义务。 甲、乙、丙三方经友好协商，达成以下协议，并共同遵守。第一章权利与义务第一条甲方的权利：一在托管期间对托管账户的资金享有所有权；二按照本协议规定提交划款指令，对托管账户的资 金进行处置；三本协议规定的其他权利。甲方的义务：一在丙方营业网点以甲方名义按本协议约定开立托 管账户，用于存放托管资金；二按照本协议的规定，与时、足额地向丙方支付托 管费；三本协议规定的其他义务。第二条乙方的权利：一按

5、照本协议规定提交划款指令，对托管账户的资 金进行处置；二本协议规定的其他权利。乙方的义务：一在丙方营业网点以乙方名义按本协议约定开立托 管账户，用于存放托管资金；二按照本协议与专项合同的规定办理相关事项；三按照本协议的规定，与时、足额地向丙方支付托 管费；四本协议规定的其他义务。第三条丙方的权利：一根据本协议规定，要求甲方、乙方提供有效的划 款指令与相关的支付凭证；二根据本协议规定按时、足额收取托管费收入；三本协议规定的其他权利。丙方的义务：一协助甲方开立托管账户，保管托管资金；二按照本协议的约定办理并监督资金支付；三按约定，与时向甲方、乙方披露托管资金的相关 信息；四本协议规定的其他义务。第

6、二章托管期限和金额第三条托管期限本协议经甲、乙、丙三方签字盖章后生效，至丙方按照本协议的约定全额解付托管资金时终止。托管期限自年月日起至年月日止。在托管期限届满前发生以以下任一情形，托管期限提前 届满：一丙方收到甲方或乙方签署的?委托付款通知书? 与相关的支付凭证，完成托管资金划付；二乙方收到甲、乙双方共同签署的?终止协议通知 书?。第四条托管延期在托管期限完毕前，假设甲方或乙方对托管资金的支付尚 未达成一致意见，不能向丙方发出双方共同签署的?委托付 款通知书?或?终止协议通知书?的，甲方或乙方中的任何 一方可在托管期限完毕前十个工作日以原件方式向丙方发 出?延长托管期限申请书?。延长的托管期

7、限最长不得超过 原托管期限；延长的托管期限的终止参照本协议第三条 关于原托管期限终止的约定执行。延长的托管期限的托管费与原 托管期限托管费总金额相同，上述申请经丙方同意后，申请 方应于丙方同意之日起两个工作日支付托管费至丙方指定 账户，否那么本协议在原到期日终止。延长的托管期限，甲、乙双方通过友好协商后按照本协 议约定解付资金，协商不成的，丙方按照甲、乙双方仲裁或 诉讼等方式达成的结果处理托管资金。延长托管期限所产生 的任何后果由申请托管期限延长的一方承担。第五条托管期限届满的处理一托管期限届满，假设甲、乙双方未能就托管资金的 划付达成一致意见，丙方应冻结托管资金，并依据甲、乙双 方协商、仲裁

8、或诉讼的最终结果处理托管资金。二托管期限届满，假设甲、乙双方已完成托管资金的划付，丙方应解除托管账户的托管设置/将托管账户剩余款项划入甲方在丙方开立的以下退款账户：账户名甲方：账号：开户银行：第六条托管金额本协议项下托管金额为人民币大写元整小写：。第三章托管根底效劳第七条托管账户开立在本协议签署时，甲、乙双方选择采用以下第种方式开 立托管账户。一集中账户指定丙方“广发银行股份分行 托付通托管专户账 号：开户行：为托管账户，丙方在托管账户下以甲、乙双 方商定的名义开立托管子账户，用于对本协议项下的托管资金进行明细核算。二专用账户甲方/乙方在丙方处开立专用托管账户作为本协议项下托管账户：账户名：账

9、号：开户银行：开立专用托管账户时，预留银行印鉴由甲方印鉴乙方印 鉴和丙方印鉴组成。三指定账户甲方/乙方选择在丙方处已开立的以下账户作为本 协议项下托管账户：账户名：账号：开户银行：第八条托管账户管理在托管期间，托管账户由丙方管理。甲方、乙方不得向 丙方申请开通托管账户的网银转账、通兑与提现功能，甲方、乙方在此授权丙方在托管期间有权冻结该账户。丙方对托管账户的全部款项仅享有托管的权利和义务，并根据本协议约定的合规指令办理资金支付。第九条受权人与相关指令甲、乙双方在签署本协议时向丙方提交?托管指令授权 书?附件2，指定甲、乙双方向丙方发送指令的有权人 与其签章、有效业务印章样本，丙方据此作为对?委

10、托付款 通知书?附件3、?终止协议通知书?附件 4、?托 管业务变更申请书?附件 5、?延长托管期限申请书? 附件6、?托管监督标准表?附件 7要素的齐全性以 与签章的外表一致性核对的依据。假设甲、乙双方未提交符合本协议规定的相关指令，或指 令印鉴与?托管指令授权书?的预留印鉴不一致的，丙方有 权拒绝划转托管资金。本协议下，因丙方正确执行付款指令 而导致托管资金产生损失的，丙方不承担责任。第十条资金存入本协议签署后的个工作日，甲方将第六条所约定的托管 资金汇入托管账户。丙方收到托管资金后向甲、乙双方出具?资金到账通知书?附件1，正式履行托管职责。第十一条 资金支付条件的变更甲方或乙方申请变更托

11、管资金的支付条件、控制要素等 信息时，应向丙方提交?托管业务变更申请书?，并加盖甲、 乙双方印章。丙方对?托管业务变更申请书?要素的齐全性 以与签章的外表一致性审核无误后，按照新设定的支付条件 对托管资金进行支付监督。变更容包括但不限于：预留收款 账号、托管资金支付限额、付款要件。第十二条资金支付一甲方或乙方以原件的方式，向丙方发出经甲、乙 双方审核同意的?委托付款通知书?。二丙方收到?委托付款通知书?后应按照本协议的 约定对?委托付款通知书?要素的齐全性以与签章的外表一 致性进行审核，审核无误后以转账方式划转托管资金。假设选 择托管增值效劳，那么应根据本协议第十三条的约定对托管资 金运用情况

12、进行监督。三?委托付款通知书?的付款金额超出托管账户资 金余额，丙方均有权拒绝执行并不承担责任。四丙方依据经甲、乙双方签署的?委托付款通知书? 而进行的任何资金划拨，以与资金划拨所涉与的交易，丙方 不承担责任。第四章托管增值效劳第十三条交易监督在本协议有效期，甲方/ 乙方要与时向乙方/ 甲 方和丙方提交相关资金使用资料，承受乙方/甲方对托管资金使用情况的检查和监督，承受丙方对托管资金支出的 监督。乙方/甲方签署本协议时应向丙方提供?托管监督 标准表?。丙方按照?托管监督标准表?对资金支付情况进行监督，如?委托付款通知书?所载容不符合监督标准，丙方有权拒绝划款并不承担责任， 将拒绝原因通知甲、乙

13、双方第十四条信息披露丙方应按月/ 季/ 年向甲、乙双方披露托管资金以下相关信息，并就托管资产的运营情况进行信息通告：一资金流水情况；二资金异动情况；三其他情况。第十五条 托管报告丙方在每个月/ 季/ 年度完毕后个工作日为甲、乙双方出具托管报告格式参见附件8。托管报告容包括但不限于托管资金运用情况、违规情况等容。第五章托管定制效劳第十六条定制效劳方案根据甲方要求，丙方可为甲、乙双方提供以下定制效劳: 信息咨询：丙方提供经济金融政策信息与市场资讯。业务辅导：丙方提供金融业务方面的辅导和培训。资金融通：丙方设计贷款、信托或其他方式的融资方 案，协助解决客户融资缺口。理财方案：丙方为盈余资金提供短期理

14、财方案。其他定制效劳：。第六章托管费用第十七条托管费本协议项下的托管费用为人民币元整 /托管金额的。甲方/乙方应在托管协议签署后十个工作日将托管 费足额划入丙方指定账户，如未与时向丙方支付托管费用， 丙方有权从托管资金中直接扣除该费用。第十八条资金汇划费在托管资金划转过程中产生的资金汇划费，丙方按照人民银行规定的标准直接从托管资金中扣收。第七章违约处理第十九条 专项资金托管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理：一甲方违反第十条的约定， 未向托管账户存入或足额 存入交易资金的，视为甲方违约。乙方、丙方有权终止本协 议，且丙方无需退还已收取的托管费。二假设甲方和/或乙方

15、违反第十二条的约定，未按时或按要求向丙方发出?委托付款通知书?，视为甲方和/或乙方违约。丙方将冻结托管资金，并依据甲、乙双方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金。第八章违约责任和免责条款第二十条 甲、乙双方未按照本协议约定履行其义务，造成协议其他方损失的，违约方应赔偿因其违约行为给托管资 金与其他各方造成的全部直接损失。第二十一条 丙方对甲方和乙方提供本协议项下资金托 管业务，不对甲方或乙方的付款义务承担任何保证责任。第二十二条在本协议约定的专项资金托管期限，因托管 账户中的资金局部或全部被司法机关或有关部门冻结或扣 划，或其他任何非丙方原因致使无法履行本协议项下义务 的，丙方不承担任何责任

16、。第二十三条如果本协议任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响局部或全部免除该方的责 任。不可抗力是指不能预见、不能防止且不能克服的客观情 况。任何一方遭受不可抗力时，应与时通知其他方并在合理 期限提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止其 他方损失的扩大和保护资金的完整。第二十四条由于计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击与其它非丙方成心造成的意 外事故造成的损失，丙方不承担责任。第九章其他第二十五条 除法律、法规规定，以与因本工程专项资金 托管业务的需要和三方特别约定外，未经三方一致同意，任何一方不得向外提供涉与三方商业秘密的资料。第二十六条 协

17、议的变更。本协议生效后，甲、乙、丙三 方中任何一方需要变更协议条款时，应经三方协商一致，并 签订补充协议，补充协议与本协议有同等的法律效力。第二十七条 争议的解决方式。任何与本协议有关或因本 协议引起之争议，协议各方均应首先通过友好协商解决，协 商不能解决时，按以下第种方式解决：一提交仲裁委员会在进行仲裁。二向丙方所在地人民法院提起诉讼。丙方根据协商或仲裁或诉讼的结果处理托管资金。第二十八条 本协议一式肆份，甲方、乙方各执壹份，丙 方执贰份，每份具有同等法律效力。附件：1. 资金到账通知书2. 托管指令授权书3. 委托付款通知书4. 终止协议通知书5. 托管业务变更申请书6. 延长托管期限申请

18、书7. 托管监督标准表8.托管报告参考格式本页无正文，仅为甲、乙、丙三方签订托管协议签字盖章用甲方盖章法定代表人或授权代理人签字日期：年月日乙方盖章法定代表人或授权代理人签字日期：年月日丙方盖章法定代表人或授权代理人签字日期：年月日附件1:资金到账通知书甲方：乙方：兹于年月日，甲方/乙方的专项资金已由我行托管，该专项资金托管专用账户的户名、账号、托管专项资金金额，与编号为的?专项资金托管协议?一致。我方已将该笔专项 资金大写金额予以托管。特此通知。广发银行股份分行业务公章日期：年月日附件2托管指令授权书致：广发银行股份分行兹就贵行与我方于年月日签署的编号为的?专项资金托管协议?出具本授权书。我

19、方特此授权以下人员于协议有效期，签发本协议项下 的?委托付款通知书?、?终止协议通知书?、?托管业务 变更申请书?、?延长托管期限申请书?等：受权签发人签字或个人印章样式：预留有效业务章名称与样式:授权单位签章 日期：年月日 附件3委托付款通知书划款时间：年 月曰单位：元托管协议编号：付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：大写金额：小写金额：用途与备注：签发人：预留印章：年月日托管人指令执行情况指令处理岗办理审批意见：经办：复核：负责人：部门印章或开户行公章年月日开户行办理结果分行集中设置指令处理岗的情况下：经办：复核：负责人：开户行公章年月日附件4终止协议通知书广发银行股份

20、分行：甲方和乙方，于年月日与贵行签订了?专项资金托管协议?协议编号：。现甲、乙双方一致同意终止本协议的履行，委托贵行解除甲方以下账户的托管：账户名：账号：开户银行：并将该账户的款项，全部划入本协议中约定的退款账 户。甲、乙双方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行 无关。申请人：甲方：签章乙方：签章日期：年月日附件5托管业务变更申请书客户专项资金托管协议编号：填写业务变更收款账户托管金额划款方式退款账户托管账户其他变更前信息变更后信息变更原因客户签章甲、乙双方申请日期：年 月日银行 填 写经办行名称经办行代码事后监督：复核授权：经办：附件6延长托管期限申请书广发银行股份分行：甲方和乙方，于年月日与贵行签订了?专项资金托管协 议?协议编号：。现我方对款项支付存在异议，申请延 长托管期限至年月日，延长期的托管费由我方承担。我方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。申请人：签章日期：年月日附件7托管监督标准表序号监督工程释义是否选择具体标准1疋向收款账号甲方或乙方只能从 该账户将资金存入 托管账户。2疋向付款账号甲方或乙方只能申 请将托管资金从托 管账户支付到该账 户。3单日划款拒绝 金额或比例甲方或乙方在单日 申请