安全自主管理培训

1、炼油厂质量安全环保科中国石油宁夏石化公司安全自主管理安全自主管理质量安全环保科质量安全环保科2013年年5月月安全经验分享安全经验分享自主管理特征自主管理特征n 一般特征（管理要素特征）一般特征（管理要素特征）n 基本特征基本特征 （团队表现特征）（团队表现特征）n 员工个人表现特征员工个人表现特征一一 般般 特特 征征管理工艺安全的关键要素管理工艺安全的关键要素三个方面：三个方面：技术、设施技术、设施 人员人员安全文化和领导层的承诺安全文化和领导层的承诺是驱动力是驱动力操作纪律是实现卓越工艺操作纪律是实现卓越工艺安全的保证安全的保证原则原则努力努力时间时间投入（金钱）投入（金钱）承诺承诺全员

2、参与全员参与方针政策方针政策目的目的指标指标行为安全审核行为安全审核专业人员的支持专业人员的支持培训培训安全标准安全标准激励激励组织组织直线组织的责任直线组织的责任双向沟通双向沟通事故调查事故调查4目标目标/ /指指标标标准标准激激励励培训培训审核审核专业安全人专业安全人员员全员参与全员参与管理层承诺管理层承诺组织结构组织结构政策政策职责职责沟通沟通事故事故调查调查全员参与及管理层的承诺全员参与及管理层的承诺是行为安全管理成败的关键是行为安全管理成败的关键34基基 本本 特特 征征1.团队内各级领导安全行为的高频率展现团队内各级领导安全行为的高频率展现1、安全观察与沟通的执行（、安全观察与沟通

3、的执行（2分）分）v班组长以上必须制定安全观察与沟通计划；4次v班组长以上必须按照计划开展安全观察与沟通并在平台上填报；v班组长带领班组成员开展安全观察与沟通；v是否定期对安全观察与沟通情况进行讨论；2、开展安全经验分享；（、开展安全经验分享；（1分）分）v是否制定安全经验分享计划；v开展安全经验分享，是否有记录；v是否全员参与安全经验分享； 领导是否带头进行安全经验分享；1.团队内各级领导安全行为的高频率展现团队内各级领导安全行为的高频率展现3、主持安全理念或技能的培训；（、主持安全理念或技能的培训；（1分）分）v检查培训计划，是否有直线领导做培训的计划v检查培训记录，是否有直线领导主持对属

4、地内员工开展安全培训；4、违章的制止或纠正；（、违章的制止或纠正；（1分）分）v检查是否有领导制止违章的记录；v访谈了解领导是否对现场发现的违章能及时纠正；2.做任何事前做任何事前,优先考虑安全问题，明确安全是核心价值优先考虑安全问题，明确安全是核心价值1、作业票证的签发及确认（人、事、物）；（作业票证的签发及确认（人、事、物）；（3分）分）v访谈员工对作业票签发的流程是否清楚；v员工是否了解作业票办理的相关要求；v抽查近期作业票是否有不符合项；v检查办理作业票是否在现场进行确认；2、交接班会上将安全列为优先主题；（、交接班会上将安全列为优先主题；（1分）分）v检查班组会议记录，是否将安全列为

5、优先项目；v和领导访谈，是否清楚安全优先；3、规章程序制定或审批时是否将安全纳入其中；（规章程序制定或审批时是否将安全纳入其中；（1分）分）v检查操作规程，是否有安全注意事项；检查班组活动方案，是否考虑到安全3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作1、发现现场有不按照标准执行的本项不得分；、发现现场有不按照标准执行的本项不得分；2、是否定期检查团队内有不同版本的标准存在；、是否定期检查团队内有不同版本的标准存在；（1分）分）v检查看是否有定期标准的计划；v是否有检查的记录；3、出现不同版本标准时是否采用高标准；（、出现不同版本标准时是

6、否采用高标准；（1分）分）v访谈员工是否了解出现不同版本标准时必须采用高标准；是否有出现不同版本标准时采用高标准的相关记录；3.对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作对标准有疑虑或出现不同标准时，采用高标准执行工作4、标准执行时是否有打折扣的现象；（、标准执行时是否有打折扣的现象；（1分）分）v访谈员工执行标准的情况；v检查现场的票证的落实情况；5、定期检查是否使用过期失效的标准及程序；（、定期检查是否使用过期失效的标准及程序；（1分）分）v是否有定期检查标准及程序过期的计划；v是否有检查标准及程序过期与否的记录；6、团队是否定期检查标准执行的情况；（、团队是否定期检查标准执行的情况

7、；（1分）分）v是否有团队定期检查标准执行情况的计划；是否有团队定期检查标准执行情况的记录；4.团队内自有的安全激励措施团队内自有的安全激励措施1、团队是否制定自有的激励措施；（、团队是否制定自有的激励措施；（2分）分）v检查团队是否制定自有的激励措施（包括正向、负向），并得到直线领导的签字确认；v访谈员工是否清楚本单位团队的安全考核、激励办法的具体内容；2、团队是否有激励实施的相关记录或证据；（、团队是否有激励实施的相关记录或证据；（2分分）v是否按照自有的激励措施进行考核；v是否有相关记录和证据；v考核的相关内容是否与员工进行沟通；4.团队内自有的安全激励措施团队内自有的安全激励措施3、团

8、队是否持续完善自有的激励措施；（、团队是否持续完善自有的激励措施；（1分）分）v是否有团队完善激励措施的计划；v是否有完善的相关记录；v完善后的激励措施得到直线领导的确认；完善后的激励措施要与团队成员进行充分沟通；5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位1、安全人员不再参与现场票证的确认及签发；（、安全人员不再参与现场票证的确认及签发；（0.5分）分）v访谈领导、安全人员和员工，确认安全人员是否参与现场票证的确认及签发？v查看现场票证，是否有安全人员的签字审批；2、安全人员不再执行现场工作的监督与检查；（、安全人员不再执行现场工作的监督与检查；（1分）分）访谈领导、安全人员和员

9、工，安全人员是否还执行现场工作的监督与检查？5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位3、专职安全人员是否具备相应的合格资质或接受、专职安全人员是否具备相应的合格资质或接受相关培训；（相关培训；（1.5）v安全人员上岗，是否按专业安全人员管理程序的流程进行上报审批？v专职安全人员是否接受了相关培训？查看培训记录。v访谈专职安全人员，对相关安全专业知识和技能是否掌握？4、专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的、专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关安全管理信息，并提出相关建议；（相关安全管理信息，并提出相关建议；（1分）分）v查看专职安全人员收集、统计、审核、分析单位的相关

10、安全管理信息的记录；查看提出相关建议的记录；5.安全人员在团队内的正确定位安全人员在团队内的正确定位5、在单位里专职安全人员是否提供法律法规相关、在单位里专职安全人员是否提供法律法规相关专业安全信息，为直线领导提供管理的依据及专业安全信息，为直线领导提供管理的依据及参考；（参考；（1分）分）v专职安全人员是否可以提供法律法规相关专业安全信息；查看或访谈安全专业人员为部门直线领导提供管理依据的相关信息6.由基层员工参与、主导的安全分委员会由基层员工参与、主导的安全分委员会1、单位是否成立由员工参与或主导的、单位是否成立由员工参与或主导的HSE委员会委员会；（；（1分）分）v是否成立了基层HSE委

11、员会？v是否有本团队内的员工参与？v委员会是否由员工主导？2、是否制定了委员会的章程及工作计划；（、是否制定了委员会的章程及工作计划；（1分）分）v查看是否有委员会的章程；v查看是否有委员会的工作计划；6.由基层员工参与、主导的安全分委员会由基层员工参与、主导的安全分委员会3、是否按照计划开展活动。（、是否按照计划开展活动。（1分）分）v是否按照计划开展活动？v查看会议签到、会议纪要等记录是否完整。4、员工是否了解、员工是否了解HSE委员会的功能及运作。（委员会的功能及运作。（1分分）v员工是否接受过HSE委员会运作的培训？查看培训记录；v访谈员工，是否了解HSE委员会的功能及运作？5、委员会

12、的建议和意见是否作为管理的参考。（、委员会的建议和意见是否作为管理的参考。（1分）分）v能否提供委员会的意见和建议？查看建议和意见被纳入管理的证据。7.建立团队高效率工作方式，每位员工都能具备第二岗位的工作技建立团队高效率工作方式，每位员工都能具备第二岗位的工作技能能1、员工是否已具备本岗位工作的资质；（、员工是否已具备本岗位工作的资质；（1分）分）v直线领导是否对员工能否胜任本岗位工作进行了评估？v评估是否留有记录？2、单位是否定期组织员工第二岗位培训；（、单位是否定期组织员工第二岗位培训；（3分）分）v是否列出不具备第二专长的员工名单？v针对不具备第二专长的员工，在个人培训需求计划中是否列

13、出第二岗位所需的知识和技能？v是否依据个人培训需求计划参加第二岗位所需的知识和技能培训？v直线领导是否定期对员工的培训效果进行评价？3、单位具备第二岗位资质的员工是否超过、单位具备第二岗位资质的员工是否超过1/2。（。（1分）分）查看不具备第二专长的员工名单，占班组人数的多少。8.任何工作，坚持的诚信原则任何工作，坚持的诚信原则1、单位是否有未遂事故事件的记录；（、单位是否有未遂事故事件的记录；（1分）分）v查看单位事故事件台帐，是否有未遂事故的登记？v单位登记的未遂事故，是否上报公司？2、事故事件按要求上报并分析、沟通及分享，并、事故事件按要求上报并分析、沟通及分享，并同步整改。（同步整改。

14、（1分）分）v访谈直线领导是否清楚事故报告流程及调查方法？是否清楚事故管理程序？v事故事件是否按要求进行上报？v事故事件是否组织学习，并进行分享?(查看记录并访谈员工)事故的整改措施，是否按计划整改完成？8.任何工作，坚持的诚信原则任何工作，坚持的诚信原则3、日常巡检及相关管理文件等是否存在作假情形、日常巡检及相关管理文件等是否存在作假情形；（如培训记录、报表、）（；（如培训记录、报表、）（1分）分）v查看巡检记录、培训记录、报表等，是否有作假的情况？v访谈员工，对不诚信的原则如何理解？4、相关审核及评估过程中，是否存有作假、应付、相关审核及评估过程中，是否存有作假、应付情形。（情形。（1分）

15、分）v查看部门自审报告和审核发现问题清单，是否存在作假、应付的情况？审核过程中，是否提供假记录、存在迎审专业户的情况？9、领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上级领导负责，并能督促和支援领导的个人安全行动计划和承诺必须对直线上级领导负责，并能督促和支援下属的个人行动计划的落实。下属的个人行动计划的落实。(员工是否了解领导的个人行动计划员工是否了解领导的个人行动计划)1、是否制定有操作性的个人承诺及个人行动计划、是否制定有操作性的个人承诺及个人行动计划并进行展示；（并进行展示；（2分）分）v查看领导承诺和个人行动计划记录； v访谈领导是否对个人行动计划及承诺内容清楚； v查看领导个人行动计划是

16、否符合公司要求； 领导承诺和个人行动计划是否在明显位置展示； 2、领导的行动计划和承诺是否与下属员工进行沟、领导的行动计划和承诺是否与下属员工进行沟通；（通；（1.5分）分）v访谈员工是否了解领导的个人行动计划和承诺；v查看记录，是否利用培训及会议与员工进行沟通； v领导的个人行动计划在日常工作中得到体现；3、个人行动计划及承诺是否定期与上级领导讨论、个人行动计划及承诺是否定期与上级领导讨论跟踪执行情况；（跟踪执行情况；（1.5分）分）v定期向上级领导汇报个人行动计划及承诺的执行情况； v按照计划和承诺需完成的时间节点完成相关工作； 逾期未完成的行动计划和承诺是否进行说明，并重新制定了完成时间

17、；10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。关注属地区域内其他人员安全。1、单位是否将属地明确划分，并文件化；（如将、单位是否将属地明确划分，并文件化；（如将范围、责任、权力在岗位说明书中明确）；（范围、责任、权力在岗位说明书中明确）；（2分）分）v查看岗位安全职责内容是否具明确、完整，具有可操作性，并体现了属地管理的要求；v将每一名管理人员的岗位安全职责进行展示；v现场查看属地管理图，通过目视化展示各级人员的职责；10.每位员工清楚自己的属地范围、责任与权力，员工能主每位员工清楚自己的属地范围、责任与

18、权力，员工能主动关注属地区域内其他人员安全。动关注属地区域内其他人员安全。2、单位员工是否清楚自己属地的职责；、单位员工是否清楚自己属地的职责；（1分）分）v1、员工清楚各自的属地职责，特别是安全管理相关职责（访谈2-3人）；v现场查看员工是否存在不安全的行为和违章情况；3、员工是否能遵守并主动关注属地区域内其他人、员工是否能遵守并主动关注属地区域内其他人员的安全；（员的安全；（2分）分）v员工能积极开展安全经验分享、按时进行岗位巡检、分享事故等；v员工能在班前、班后会上积极强调安全事项，并对其他人员的不安全行为进行现场纠正；11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力属地主管具备执行

19、作业票的确认、签发与监督的能力1、属地员工是否参与作业票的现场确认；（、属地员工是否参与作业票的现场确认；（1.5分分）v签发作业票证前是否进行工作前安全分析；v签发票证前是否到现场核实作业项目及风险；v员工是否接受了高危作业项目管理程序的培训；2、属地员工是否具备现场作业危害识别的能力；、属地员工是否具备现场作业危害识别的能力；（1.5分）分）v属地员工是否清楚所管区域内的风险；v查看作业票证及工作前安全分析的相关资料确认风险识别是否全面、到位；v核查检修现场各项安全措施是否落实；11.属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力属地主管具备执行作业票的确认、签发与监督的能力3、属地员工是

20、否会运用工作安全分析（、属地员工是否会运用工作安全分析（JSA）的方）的方法对工作人员进行危害告知及确认；（法对工作人员进行危害告知及确认；（2分）分）v属地员工是否接受过工作安全分析（JSA）培训；v访谈员工是否清楚工作安全分析（JSA）的管理要点； 查看作业前的工作安全分析（JSA）记录，是否符合程序要求，并反应出对所有作业人员进行告知和确认的记录；12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行1、直线主管是否按照人事处绩效考核办法定期进、直线主管是否按照人事处绩效考核办法定期进行员工的工作表现的评估；（行员工的工作表现的评估

21、；（1分）分）v直线主管是否清楚岗位技能与培训需求矩阵的定义和用途；v直线主管是否参与制定并知晓下属员工的岗位技能与培训需求矩阵； v直线主管对员工的工作表现依据绩效考核办法进行评估，并保留记录；2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（的员工个人培训需求计划；（1.5分）分）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行2、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性、是否依据员工的工作表现评估结果制定针对性的员工个人培训需求计划；（的员工个人培训需求计划；（1.

22、5分）分）v制定了部门岗位技能与培训需求矩阵；v规定了复培周期；v矩阵中所列的知识与技能是否符合部门的岗位要求； v部门是否根据岗位技能与培训需求矩阵制定员工个人培训需求计划； v根据岗位技能与培训需求矩阵和员工个人培训需求计划制定本单位的年度培训计划； v培训计划是否落实相应的资源？（授课讲师、场地等） 12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行3、是否按计划定期开展相关培训并留有记录；（、是否按计划定期开展相关培训并留有记录；（1.5分）分）v是否按照年度计划开展培训；v部门培训记录及员工个人培训笔记，记录是否详尽完整，符

23、合要求；（包括休假人员补培记录）； v公司内部办班及时填写培训办班报告书，对延期或计划外的办班，培训变更手续齐全；v按周期进行重复性培训；v本部门是否有公司认证的培训师；v部门所开展的培训是否有标准课件？（电子版课件）12.按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行按岗位职责要求及员工工作表现制定培训需求、计划并执行4、单位是否定期组织员工的培训效果验证；如：用工作循、单位是否定期组织员工的培训效果验证；如：用工作循环检查的方法（环检查的方法（JCC)（1分）分）v培训记录中是否按要求进行了培训效果评估；v个人培训笔记中直线领导是否按规定时间对员工培训效果进行评估；v个人培训笔记中员

24、工本人是否对培训效果进行评估； v是否建立员工培训档案并归档？培训档案包括：岗位技能与培训需求矩阵；培训计划（包括部门和个人）；培训实施的记录及评估记录（包括部门和员工个人培训记录本、办班报告书）；培训师的备案和培训的记录；相关证书、考核记录等，缺一项扣2分，扣完为止； v随机抽查，口头测试员工是否了解培训内容的要点？（抽查23人，要求员工能说出主要内容）每次培训是否对学员的培训效果进行考核和评估？（抽查部门培训记录及员工个人培训笔记中的效果评估或试卷）；13.团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。1、员工是否定期参加安全观察与沟通；（、员工是否定期参

25、加安全观察与沟通；（1分）分）v检查员工是否制定安全观察与沟通计划；v检查员工是否按计划开展安全观察与沟通；2、员工是否具备安全观察与沟通的能力（观察内、员工是否具备安全观察与沟通的能力（观察内容及沟通技巧容及沟通技巧;（2分）分）v查看员工是否接受过安全观察与沟通的培训；v访谈员工是否清楚安全观察与沟通的五个方面；访谈员工是否清楚安全观察与沟通的六个步骤；13.团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。团队内全员参与、高质量的安全观察与沟通。3、对观察的结果是否能如实上报或录入流程化管、对观察的结果是否能如实上报或录入流程化管理平台；（理平台；（1分）分）v查看员工是否将观察项录入流程化管理平

26、台中；v查看填报的数据是否准确，完整，规范；4、单位是否能举例说明如何利用安全观察与沟通、单位是否能举例说明如何利用安全观察与沟通的信息作为管理的依据或参考；（的信息作为管理的依据或参考；（1分）分）v是否对安全观察与沟通的数据进行分析、统计；是否根据分析结果提出合理、有针对性、可行的建议或意见；14.相关工作标准、规章、程序的修订与完善由工作执行人员主导相关工作标准、规章、程序的修订与完善由工作执行人员主导或参与。或参与。1、单位的规章程序是否进行分级管理（关键规程、单位的规章程序是否进行分级管理（关键规程或一般规程）；（或一般规程）；（2分）分）v单位的规章程序是否统一、分级管理；v单位的

27、规章程序是否易于被员工获取；v员工是否清楚查询路径；v员工是否熟练掌握关键规程的内容；2、员工是否参与规章的制定及更新；（、员工是否参与规章的制定及更新；（2分）分）v单位的规章程序是否及时更新；v单位的规章程序更新是否有员工主导或参与；3、修订或更新后的规章程序是否与员工沟通培训、修订或更新后的规章程序是否与员工沟通培训，并留有记录；（，并留有记录；（1分）分）v检查是否开展更新后的培训，并保留培训记录；访谈员工是否清楚最近更新的内容；15.部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行激励措施激励措施1、

28、属地单位对承包商工作前是否进行相关培训并、属地单位对承包商工作前是否进行相关培训并留有记录；（留有记录；（1分）分）v检查是否对承包商进行相关培训，并保留培训记录；v访谈承包商是否清楚相关风险；2、属地主管是否定期对承包商的作业进行监督管、属地主管是否定期对承包商的作业进行监督管理，并留有记录（承包商日常评估考核表）；理，并留有记录（承包商日常评估考核表）；（2分）分）v检查是否针对承包商开展安全观察与沟通；v检查是否对承包商进行日常评估考核；v是否对承包商使用工器具进行安全检查；对违反规定的承包商是否使用STOP卡；15.部门及直线领导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结部门及直线领

29、导对员工及承包商进行日常安全考核，并依据考核结果的执行激励措施果的执行激励措施3、对承包商的表现在合同结束时或定期（长期承、对承包商的表现在合同结束时或定期（长期承包商）进行总体评价，并留有记录（承包商总包商）进行总体评价，并留有记录（承包商总体评价评估表）（体评价评估表）（1分）分）v检查是否对承包商进行总体评价；v总体评价的数据来源是否依据日常的监督与考核；4、属地主管是否提供承包商的评价结果供公司作、属地主管是否提供承包商的评价结果供公司作为结算及日后雇佣的依据；（为结算及日后雇佣的依据；（1分）分）v查看承包商的评价结果是否与日常考核相一致；是否保留承包商的日常评价结果；16.团队内自

30、有的安全绩效统计（如：安全天数、安全记录团队内自有的安全绩效统计（如：安全天数、安全记录、员工是否了解团队的安全绩效、员工是否了解团队的安全绩效)1、单位内是否有安全绩效的统计及展示；（、单位内是否有安全绩效的统计及展示；（2分）分）v检查是否对安全绩效进统计和展示；2、安全绩效是否定期与员工沟通并上报；（、安全绩效是否定期与员工沟通并上报；（1分）分）v访谈员工清楚其安全绩效；3、能否举例说明单位如何运用安全绩效的趋势来、能否举例说明单位如何运用安全绩效的趋势来制定相应的管理措施；（制定相应的管理措施；（2分）分）v检查是否对安全绩效的趋势进行分析；检查是否根据分析结果制定相应的管理措施；1

31、7.团队每月定期召开全员参与的安全会议。团队每月定期召开全员参与的安全会议。1、团队是否定期组织召开安全会议；（每月、团队是否定期组织召开安全会议；（每月1次）次）（1分）分）v检查安全会议记录；2、团队的安全会议单独召开，不与其他会议合并、团队的安全会议单独召开，不与其他会议合并召开；（召开；（1分）分）v访谈员工；3、团队主要领导参加安全会议；（、团队主要领导参加安全会议；（1分）分）v访谈领导，是否掌握安全会议的内容；检查安全会议的签到或会议纪要；17.团队每月定期召开全员参与的安全会议。团队每月定期召开全员参与的安全会议。4、安全会议是否有固定的议程及记录；（、安全会议是否有固定的议程

32、及记录；（1分）分）v检查团队安全会议的材料，会议议程包括安全经验分享，安全数据分析、安全月活动、HSE信息系统填报等内容；v检查团队安全会议记录或会议纪要；5、安全会议是否全员参加，对缺席人员如何、安全会议是否全员参加，对缺席人员如何进行会议内容的沟通；（进行会议内容的沟通；（1分）分）v检查安全会议活动，记录；访谈相关缺席人员；18.团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。(员工员工是否知道安全月的主题是否知道安全月的主题,及活动内容及活动内容)。1、团队是否依据公司所制定的主题月开展相关活、团队是否依据公司所制定的主题月开展相关活动，并留有

33、记录；（动，并留有记录；（1分）分）v检查团队主题月活动记录；v访谈员工相关主题月活动情况；2、团队主题月活动按照、团队主题月活动按照PDCA的方式进行持续改进的方式进行持续改进；（；（1分）分）v检查团队安全月活动计划、实施记录、检查、和总结材料；3、团队主题月注重解决实际问题；（、团队主题月注重解决实际问题；（1分）分）检查现场是否存在与主题月相关的隐患是否受控；18.团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。团队能够依照管理需要而制定自有的安全主题月。(员工员工是否知道安全月的主题是否知道安全月的主题,及活动内容及活动内容)。4、团队是否依据管理需要制定自有的安全主题月、团队是否依据管

34、理需要制定自有的安全主题月；（；（1分）分）v团队依据管理需要制定自有的安全主题月；5、员工是否参与主题月的计划并参与相关活动，、员工是否参与主题月的计划并参与相关活动，留有记录；（留有记录；（1分）分）v检查活动记录；访谈员工；19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。1、团队制定切实可行的推进方案，方案包括内部、团队制定切实可行的推进方案，方案包括内部审核的方式和频次；（审核的方式和频次；（0.5分）分）v检查团队推进方案是否包括短板要素的审核和部门内部审核的内容；v团队的审核频次不低于公司审核频次；v团队领导亲自参加并主导审核工作；2、团队是否熟悉审核

35、要素及清单；（、团队是否熟悉审核要素及清单；（1分）分）v访谈员工是否了解审核清单的内容；v团队保留内部审核使用的审核清单；19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。3、团队是否建立自有的审核资源，如审核员、审、团队是否建立自有的审核资源，如审核员、审核清单、审核计划等；（核清单、审核计划等；（0.5分）分）v参加审核的审核人员员资质符合要求；v团队培养自有的审核员；团队领导亲自参加并主导审核工作；4、团队是否按计划定期开展管理要素的自审；（、团队是否按计划定期开展管理要素的自审；（每半年一次）（每半年一次）（1分）分）v是否形成审核计划；v对照计划检查自审

36、开展情况；v是否形成团队自审报告；问题清单描述是否准确；19.团队能够自主开展管理体系的内部审核。团队能够自主开展管理体系的内部审核。5、对不符合进行充分和系统的原因分析：（、对不符合进行充分和系统的原因分析：（1分）分）v对审核审核结果进行统计分析；v分析问题产生的原因，找到问题产生的管理原因，持续改进；6、对审核发现问题是否制定整改计划并按期整改、对审核发现问题是否制定整改计划并按期整改；（；（1分）分）v团队领导清楚审核发现的问题情况；v制定整改计划并按照整改计划进行整改；v团队领导定期跟踪问题的整改情况；v整改完成的问题得到了关闭，部门主管领导签字确认；对逾期不能整改的问题，进行变更审批；（风险逾期未整改，也无审批的问题一项扣5分）20.团队能够将好的经验做法固化成制度，并得到落实团队能