甘肃省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试题

1、甘肃省 2016 年上半年基金从业资格：均值方差法考试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、对基金经理的分析和评价主要是对其 _进行考察和评估。A 投资管理能力B 从业经历C. 基金业绩D. 操作风格2、 证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A. 2007年 12月B. 2008年 1月C. 2008年 5 月D. 2008年 8月3、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是 _。A .保值B. 增值C. 安全D. 稳健4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金 的日跟踪误差控制目标一般都在 _以内。A.

2、 0.1%B. 0.3%C. 0.5%D. 0.8%5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员 工要求的有 _。A .注册资本1000万元人民币，员工B. 注册资本2000万元人民币，员工C. 注册资本3000万元人民币，员工D. 注册资本4000万元人民币，员工40 人，取得基金从业资格人员 30 人50 人，取得基金从业资格人员 20 人60 人，取得基金从业资格人员 40 人120 人，取得基金从业资格人员 50 人6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。A. 书面代销协议B. 书面委托协议C. 书面交易协定D. 书面合作协议

3、7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担A. 商业银行B .证券公司C. 基金公司D. 保险公司8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于 _只的基金进行评级或单一指 标排名。A10B12C15D209、是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A :招募说明书B:基金合同C:托管协议D:基金份额发售公告10、债券不能收回投资的情况有 _。A 债务人清算后没有剩余余额B. 流通市场风险C. 债务人不履行债务D. 债券

4、在市场上转让时因价格下跌而承受损失11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权， 股东凭借股票可以获得公司的 _。A .股息B. 等额资产C. 等额资金D. 红利12、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加 _行使表决权。A .监事会B. 董事会C. 股东大会D. 公司职工代表大会13、截至2008年2月，我国已有 _家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融机 构成为 QFII 托管行。A. 52，13B. 26，5C. 63，13D. 26，514、中国证监会根据 _的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依 照审慎监管原则， 可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行

5、评审， 作 出批准与否的决定。A .证券法B. 行政许可法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金运作管理办法15、前台业务系统应具备的功能包括 _。A .提供投资资讯功能B 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C 交易功能D 为基金投资人提供服务的功能16、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是 _。A销售机构提供的服务不够齐全B 客户没有得到预期的服务C 客户对基金销售机构的服务预期过高D 销售机构对基金业务规则解释不够详尽17、货币市场基金偏离度信息可能出现在 _中。A 投资组合报告B 年度报告C 季度报告D.临时报告18、链表不具有的特点是 A 不必事先估计存储空间B. 可随机访问任一

6、元素C 插入删除不需要移动元素D 所需空间与线性表长度成正比19、为避免基金业出现大起大落的情形、 影响其正常发展， 基金销售监管应坚持 _原则。A 连续性B. 有效性C. 依法监管D. 审慎监管20、下列不属于基金销售基本业务规范的有 _。A .投资人交易时间外的申请均视为无效B. 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C. 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易 处理D. 基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策21、基金年度报告披露的主要内容有 _。A .基金管理人报告B. 审计报告C. 投资组合报告D. 托管人报

7、告22、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是 _。A .证券法B .证券投资基金法C. 证券投资基金管理暂行办法D. 开放式证券投资基金试点管理办法23、我国第一只具有保本特色的基金是 _。A. 招商安泰系列基金B. 华安现金富利基金C. 南方避险增值基金D. 南方宝元债券基金24、基金的风险分析指标中， _越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A 行业集中度B. 标准差C 贝塔系数D.行业投资集中度25、股票具有的特征有 _。A .收益性B. 流动性C. 永久性D. 参与性二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符合题意，至少有 1个错项。错

8、选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象 A :现金B:剩余期限在397天以内（含397天）的债券C:期限在397天以内（含397天）的债券回购D:剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券2、对投资者 （包括个人和机构 ）买卖封闭式证券投资基金 _。A .征收企业所得税B. 征收营业税C. 免征印花税D. 免征所得税3、 采用 策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A :战略性资产配置B:恒定混合策略C:战术性资产配置D:投资组合保险策略4、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为 _。A .增长型基金B.

9、 收入型基金C. 混合型基金D. 平衡型基金5、如果基金名称显示投资方向，应当有 _以上的非现金基金资产属于投资方向 确定的内容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%6、我国曾经发行过的特殊型国债主要有 _。A .定向债券B. 特别国债C. 专项国债D. 储蓄国债7、基金半年度报告披露的 _等信息值得关注。A. 报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50 名股票明细B. 基金持有人结构C. 基金净值表现D 重大事项揭示8、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是 _。A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 按照规定监督基金

10、管理人的投资运作D. 编制中期和年度基金报告9、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异 A :越大B:不变C:越小D:不能判断10、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度， 维护销售机构 与客户关系的稳定和发展。A. 客户调查B. 客户追踪C 业务跟进D 加强沟通11、 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A .采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3个工作日内，在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B. 接受全额赎回C. 暂停接受赎回申请D. 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常

11、支付时间后20个工作日内支 付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告12、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为 _等不同层次。A .开放国内资本市场B. 在国际资本市场募集资金C .有条件地开放境内企业投资境外资本市场D. 在国际资本市场借贷13、可转换债券在转换前后体现的分别是 _。A .债权债务关系，所有权关系B 债权债务关系，债权债务关系C. 所有权关系，所有权关系D. 所有权关系，债权债务关系14、更容易留住客户并发展一些大客户， 形成忠实的客户群的基金销售渠道是 _。A. 商业银行B .证券公司C. 基金管理公司直销中心D. 证券咨询机构和专业基金销售公司15、基金托管人对

12、基金管理人监督的主要内容包括 _。A 对基金投资范围、投资对象的监督B. 对基金投融资比例的监督C. 对基金投资禁止行为的监督D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督16、股票型基金依据投资市场的不同，可分为 _。A .全球股票型基金B. 国内股票型基金C. 地区股票型基金D. 国外股票型基金17、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有 _。 A .以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B. 在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C. 明确基金托管人在基金运作中的作用D. 建立较为严格的信息披露制度18、基金年度报告披露的主要内容有 _。A .基金管理人报告B.

13、 审计报告C. 投资组合报告D. 托管人报告19、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并 经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是 _。A .净资产和资本充足率符合有关规定B. 所有人员都要取得基金从业资格C. 有安全高效的清算、交割系统D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度20、股票是 _签发的证明股东所持股份的凭证。A .中国证监会B. 有限责任公司C. 股份有限公司D. 证券交易所21、 基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与 之间的独立。A :股东B:董事C:监事D:高级管理人员22、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额 的 _。A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%23、按照的规定， 我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益， 参 与分配清算后的剩余基金财产， 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额， 按照 规定要求召开基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权， 查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人 .基金托管人 .基金份额发 售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A:中华人民共和国证券投