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文档简介

1、自查报告提纲、根本情况1、成立时间、注册资本、实收资本、注册地、实际经 营地、经营范围、法走代表人。2、股权结构及出资人简介。3、上级主管部门及其批准设立机构文件名及文号。二、公司治理1、公司法人治理结构董事会、监事会、经理层成员 名 单。2、部门及岗位设置。3、分支机构设置。三、近三年业务开展情况1、融资性担保业务的种类、规模及合作银行名称。2、是否开展再担保业务及债券发行担保业务。3、非融资性担保业务的种类、规模。4、非担保业务种类、规模。四、近三年合规经营情况1、是否主要从事融资性担保业务是否从事吸收存 款、 发放贷款、受托发放贷款、受托理财等违法违规行 为。(1)融资性担保责任余额是否

2、超过净资产的 10 倍;(2 ) 除国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用 等级较高的固走收益类金融产品外 , 是否对外投资与本机构 存在利益冲突 , 其总额是否高于净资产 20% ；(3) 是否为母公司或子公司或关联企业提供融资性担 保；(4 ) 是否按照当年担保费收入的 50% 提取未到期责任 准备金 , 并按不低于当年年末担保责任余额 1%的比例提取 担保赔偿准备金 ；(5) 对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否 超过净资产的 10% ；(6) 对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责 任余额是否超过净资产的 15% ；(7) 对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是 否超过净资产的 30% 。2、与机构合作情况。合作银行的家数、余额、发生额； 融资性担保及非融资性担保风险分担情况；融资性担保及非 融资性担保的履约情况。3、收益与损失情况。 融资性担保业务、 非融资性担保业 务及其他业务收益情况；融资性担保业务、非融资性担保业 务代偿和损失情况；其他业务损失情况。五、制度建设1、内控制度。是否建立符合审慎经营原那么的担保评估 制度、决策程序、事后追偿与处置制度、风险预警和突发事 件应急机制 , 并制走严格标准的业务操作规程 , 加强对担保 工程的风险评估和管理。2、财务制度。是否按照金融企业财务规那么，建立健全 财务会计制度 , 并按照企业会

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