华富资管-中粮祥云专项资产管理计划资产管理合同-0104

1、合同编号：【 2015-HFZG-ZLXY-ZGHT-】华富资管 - 中粮祥云 1 号专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：上海华富利得资产管理有限公司资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行华富资管 - 中粮祥云 1 号专项资产管理计划风险提示函尊敬的投资者：当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二）投资者在参与本资产管理计划之前，请仔细阅读资产管

2、理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（三）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用，具体以资产管理计划资产管理合同的约定为准。（四）资产管理计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（五）资产管理计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。（六）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能， 也存在亏损的风险。投资者在选择投资本资产管理计划前应仔细阅读资产管理合同中有关风险揭示条款中所反映的投资风险。投资者在投

3、资本资产管理计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本资产管理计划。其中，本资产管理计划特有风险包括：1. 本资产管理计划产品特有风险本资产管理计划为非保本型产品，份额有发生亏损的风险。资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。2. 本资产管理计划投资标的特有风险（1）本资产管理计划项下的全部委托资金22,050 万元（以实际募集金额为准）将用于认购上海景时南科投资中心（有限合伙）（以下简称“标的合伙企业”） A2类有限合伙份额22,050 万份（以下简称“标的份额” ）。标的合伙企业将该等认购款项用于

4、向中粮祥云置业南京有限公司（以下简称“标的公司” ）缴付新增认缴出资额人民币 22,050 万元，并取得标的公司 49%的股权。标的公司将标的合伙企业缴付的出资额用于其开发的南京江宁 “中粮祥云项目” 建设。本项目属于投资类项目，本项目的增信措施中不包括抵押。 资产委托人确认其充分了解投资对象和投资方式，并将自行承担该投资风险， 包括但不限于可能无法及时变现而影响到委托人的收益分配、本合同的终止、委托财产的清算及分配等。（2）资产管理人作为有限合伙人加入标的合伙企业，依据法律法规规定，不执行合伙事务，不得对外代表标的合伙企业。标的合伙企业的普通合伙人上海景时股权投资基金管理有限公司为其执行事务

5、合伙人，标的合伙企业的经营业绩很大程度上依赖普通合伙人的投资管理能力、勤勉尽责的执行投资管理义务和恪守各项法律法规。普通合伙人的资质、知识、经验、信息、判断、决策、技能等，在很大程度上影响了标的合伙企业的投资收益。普通合伙人可能因任何原因做出不利于标的合伙企业的投资决策，造成计划财产的较大损失。（3）标的合伙企业存在分级安排，A1 类有限合伙份额规模为人民币 5 亿元，A2类有限合伙份额规模为人民币2.205亿元，A3类有限合伙份额规模为人民币 1.15亿元， B 类有限合伙份额规模为人民币260 万元，普通合伙份额规模为人民币500万元。此外， A2 类有限合伙份额将劣后于 A1 类有限合伙

6、份额取得分配。资产委托人知悉并认可，标的合伙企业的A1 类有限合伙人即上海华富利得资产管理有限公司（作为“华富资管 - 稳盈 11号专项资产管理计划”的资产管理人） ，上海华富利得资产管理有限公司从标的合伙企业获得的收益分配（包括已质押的标的股权变现价款）将优先作为 A1 类有限合伙份额的本金及收益归入华富资管-稳盈 11号专项资产管理计划的财产。此外，标的合伙企业的股东及标的合伙企业的A3 类有限合伙人对 A2 类有限合伙份额的本金及年参考收益率提供补足义务。资产管理人以认购 A2 类有限合伙份额的方式加入标的合伙企业， 按照有限合伙协议约定 A3类有限合伙人及 B 类有限合伙人及普通合伙人

7、可能承担全部亏损，由于A2 类有限合伙份额并非中华人民共和国合伙企业法规定的法定合伙份额种类，故存在A3 类有限合伙人及 B 类有限合伙人及普通合伙人向本资产管理计划追偿有限合伙收益的风险。（4）标的合伙企业的A3 类有限合伙人及B 类有限合伙人和普通合伙人为关联方，普通合伙人可能存在不公平对待全体合伙人的风险。华富资管 - 中粮祥云 1 号专项资产管理计划风险提示函回执上海华富利得资产管理有限公司：本人 / 本机构声明已仔细阅读并充分理解资产管理合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征。 本资产管理计划的风险收益特征符合本人 / 本机构的投资风险偏好，本人 / 本机构愿

8、意承担相应的投资风险。签署及履行资产管理合同符合本人 / 本机构的内部决策程序的要求。 本人 / 本机构向资产管理人提供的有关投资目的、 投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、 完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人 / 本机构应当及时书面告知资产管理人。本人 / 本机构确认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。 中国证监会指定机构接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。资产委托人（自然人签字） ：机构（盖章）：法定代表人或授权代理人（签字

9、/ 签章）：日期：年月日目录一、前言7二、释义7三、声明与承诺10四、资产管理计划的基本情况11五、资产管理计划份额的初始销售12六、资产管理计划的备案14七、资产管理计划的参与、退出、转让和非交易过户15八、当事人及权利义务20九、资产管理计划份额的登记25十、资产管理计划的投资26十一、投资经理的指定与变更29十二、资产管理计划的财产29十三、划款指令的发送、确认与执行30十四、越权交易33十五、资产管理计划财产的估值和会计核算35十六、资产管理计划的费用与税收36十七、资产管理计划的收益分配38十八、报告义务40十九、风险揭示42二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算46二十一、清算程

10、序47二十二、违约责任50二十三、法律适用和争议的处理51二十四、资产管理合同的效力51二十五、其他事项52一、前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多个客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法( 证监会令第 83号，以下简称“试点办法”) 、基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（ 2012 年修订）（以下简称

11、“准则”）和其他有关规定。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。 在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。 本合同草案已经中国证监会指定机构备案，但中国证监会指定机构接受合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产

12、管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的华富资管 - 中粮祥云 1 号专项资产管理计划资产管理合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。2、资产委托人、委托人、投资者、客户：指签订本合同，并依据本合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、 法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。3、资产管理人：上海华富利得资产管理有限公司4、资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行。5、注册登记机构：指资产管

13、理人或资产管理人委托的经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构。6、资产管理计划、资管计划、本计划、计划：指按照本合同的约定，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分，进行投资活动的集合资产管理安排。7、投资说明书：指华富资管 - 中粮祥云 1 号专项资产管理计划投资说明书 ，内容包括资产管理计划概况、 资产管理计划的初始销售、 资产管理合同的主要内容、投资风险揭示、资产管理人与资产托管人概况等。8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日。9、投资款运作日：指资产管理人运用资产管理计划委托财产进行投资的日期，即资产管理人支

14、付标的份额转让价款之日。该日期可能晚于本合同生效日。10、募集账户：指销售机构为本资产管理计划在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立的用于在初始销售期间存放客户资金的专门账户。11、托管专户：指资产管理人为本资产管理计划在资产托管人处开立的、用于存放、收付和托管本资产管理计划委托财产的专用银行账户。12、计划资产总值：指本资产管理计划资产持有的有限合伙份额、银行存款本息及其他资产的价值总和。13、计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。14、计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值。15、委托资金

15、：指资产委托人合法拥有的，委托给资产管理人进行管理并向资产管理人根据本合同在资产托管人处开立的托管专户交付的资金。16、委托财产 / 资产管理计划财产：指资产管理人按本合同约定对委托资金进行管理、运用、处分或者其他运作而取得的财产。17、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限。18、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。19、份额分类：本资产管理计划根据认购金额不同，在初始销售时将份额分为A 类份额、 B 类份额、 C 类份额三类。20、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。21、参与：指在资产管理计划开放日，资产委托人按

16、照本合同的约定参与本计划份额的行为。22、退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的约定退出本计划份额的行为。23、核算日：指投资款运作日起每满一年之日及资产管理计划终止之日（如遇节假日，则顺延至节假日后第一个工作日），如资产管理计划提前终止或延期，则提前终止或延期期间的核算日为资产管理计划终止日。24、核算期：指本资产管理计划存续期间内，上一个核算日（含）至当个核算日（不含）的期间，但第一个“当期”指投资款运作日（含）至第一个核算日（不含）的期间，最后一个“当期”指资产管理计划终止日前最近一个核算日（含）至资产管理计划终止日（不含）的期间。25、资产管理计划份额（或称计划份额）：指

17、委托人对本资产管理计划委托财产享有的权益单位。除本合同另有约定外，每份同类资产管理计划份额具有同等的合法权益。26、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构。27、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。28、标的合伙企业：指上海景时南科投资中心（有限合伙）。29、标的份额 / 标的合伙份额：指标的合伙企业的A2 类有限合伙份额22,050万份。30、标的公司：指中粮祥云置业南京有限公司。31、差额补足义务人：指上海景荣股权投资基金管理有限公司（“景荣基金”）及上海景润股权投资基金管理有限

18、公司（“景润基金”）。【差额补足义务人均为标的合伙企业普通合伙人上海景时股权投资基金管理有限公司（“景时基金”）的关联方。】32、标的股权 / 质押股权：指标的合伙企业持有的标的公司49%的股权。33、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、行政规章以及其他对资产管理合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。三、声明与承诺（一）资产委托人声明委托资金为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托资金的来源及用途符合国家有关规定， 且对委托资金的运用已经履行了所有必要的核准、审核及批准等法定程序，包括但不限于必要的内部批准程序及相关监管部门的核准或批准程序。 资产委托

19、人保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务， 保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求； 资产委托人承诺其向资产管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或代理销售机构。资

20、产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况做出任何承诺或担保，本合同约定的资产委托人的年化参考收益率仅是投资参考而不是资产管理人、资产托管人的保证。资产委托人确认在签订本合同前， 资产管理人已充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了已经合理知晓的相关风险，已了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，并对资产委托人的财务状况进行了充分评估。（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状

21、况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（三）资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。四、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称：华富资管- 中粮祥云 1 号专项资产管理计划（二）资产管理计划的类别：特定多个客户资产管理计划（三）资产管理计划的运作方式：根据本合同约定，本资产管理计划运作期间开放资产管理计划份额的参与与退出（不包括违约退出） （具体事宜见本合同第七条“资产管理计划的参与、退出、转让和非交易过户” ）。（

22、四）资产管理计划的投资目标在严格控制风险的前提下，通过投资，追求资产的增值。（五）资产管理计划的存续期限本计划预计存续期限为合同生效之日起 36 个月，自本合同生效之日（即本资产管理计划备案手续办理完毕并获中国证监会指定机构书面确认之日）起算；于合同生效之日起 24 个月之日，资产管理人有权决定本计划提前终止。如发生本合同约定其它提前终止或延期情形，资产管理人可决定本计划提前或延期终止，终止的日期以上海华富利得资产管理有限公司的公告为准。本资产管理计划存续期限的具体终止日期以资产管理人网站公告为准。（六）资产管理计划的资产要求本资产管理计划成立时委托财产的初始资产规模不得低于 3，000 万元

23、人民币，不超过 22,050 万元人民币，以初始销售期间届满时实际募集资金为准。（七）资产管理计划份额的初始销售面值人民币 1.00 元（八）资产管理计划份额的年参考收益本资产管理计划的资产委托人持有的资产管理计划份额的年参考收益率如下：A 类份额，即初始委托资金为100 万元（含）至300 万元（不含）的份额，资产委托人持有的资产管理计划份额的年参考收益率为9.7 ；B 类份额，即初始委托资金为300 万元（含）至600 万元（不含）的份额，资产委托人持有的资产管理计划份额的年参考收益率为10.1 ；C 类份额，即初始委托资金为 600 万元（含）以上的份额，资产委托人持有的资产管理计划份额

24、的年参考收益率为 10.5 ；资产委托人承认， 本条关于参考收益率的表述， 不代表资产委托人将实际获得分配的收益，也不构成受托人对投资本金不受损失，或对投资最低收益的任何承诺和保证。如资管计划下实际收益（即标的合伙企业持有的标的公司 49%的股权变现所得金额）不足依据参考收益率计算的投资收益的，资产管理人仅有义务以实际投资利益为限分配投资利益。本资产管理计划为非保本型产品， 各类份额均有发生亏损的风险。 委托人确认，资产管理人未对委托财产本金不受损失或取得最低收益做出任何承诺。（九）其他资产管理计划应当设定为均等份额，每份同类计划份额具有同等的合法权益。五、资产管理计划份额的初始销售（一）资产

25、管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象1、初始销售期间本资产管理计划初始销售期间自计划份额发售之日起最长不超过1 个月。如果在此期间提前满足试点办法第十三条规定的条件的，资产管理人可与代理销售机构协商后提前终止初始销售，并在资产管理人网站专户专区及时公告，即视为履行完毕提前终止初始销售的程序；如果资金募集满22,050 万元时，资产管理人应当提前终止初始销售程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本资产管理计划自公告之时起不再接受认购申请。2、销售方式本资产管理计划通过资产管理人及其代理销售机构进行销售。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的投资说明书为准。资产委托人认购本资

26、产管理计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按资产管理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。3、销售对象委托资金不低于100 万元，能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。（二）资产管理计划份额的认购和持有限额认购资金应以货币形式交付。投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元，并可多次认购，认购期间单笔追加委托投资金额应不低于10 万元。（三）资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划不收取认购费用。资产委托人认购本资产管理计划，初始认购资金在初始销售期内按照银行同期活期存款利率

27、0.35%（随人民银行利率调整而调整）计算所形成的利息在资产管理计划成立后的首个收益分配日一并返还给资产委托人，具体金额以注册登记机构的记录为准。（四）初始销售期间的认购程序1、资产管理人委托代理销售机构进行销售的，可以委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给资产管理人。2、认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。3、认购申请的确认。销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先（时间相同时以金额优先）原则进行确认。申请

28、是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。 投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。（五）初始销售期间客户资金的管理资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入募集专门账户：户名：上海华富利得资产管理有限公司；账号：【 694594099】；开户行：【中国民生银行上海金桥支行】 ；大额支付号：【305290002551】。在资产管理计划初始销售行为结束前，募集账户内的资金任何人不得动用。本资产管理计划初始销售期结束后符合资产管理计划备案条件的， 资产管理人应及时将本资产管理计划的全部有效初始认购资金划入银行托管专户中。六、资产管理计划的备案（一

29、）资产管理计划备案的条件本资产管理计划初始销售期限届满，符合下列条件及本合同第四条第（六）款约定的资产管理计划的资产要求的， 资产管理人应当按照规定办理验资和资产管理计划备案手续：资产管理计划委托人人数不少于 2 人，且不超过 200 人，资产管理计划的初始资产合计不低于 3000 万元人民币，但不超过 22,050 万元人民币，中国证监会另有规定的除外。（二）资产管理计划的备案初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起当日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起当日内，向中国证监会指定机构提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包

30、括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。委托资金从进入托管专户之日起至资产管理计划生效之日所产生的按照银行同期活期存款利率 0.35%（随人民银行利率调整而调整）计算所形成的利息将在资产管理计划成立后第一次向资产委托人分配收益时一并返还， 其中利息以资产管理计划注册登记机构的记录为准。（三）资产管理计划销售失败的处理方式资产管理计划初始销售期限届满，不能满足备案条件的，资产管理人应当：1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。2、在资产管理计划初始销售期限届满后三十（30）日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。七、资产

31、管理计划的参与、退出、转让和非交易过户（一）本资产管理计划存续期间份额可按本合同的约定开放参与和退出。1、参与和退出的开放日和时间经资产管理人决定，本计划可以开放参与、退出，但不接受违约退出。资产管理人有权但无义务设立开放期， 开放期参与计划的资产委托人为资产管理人认可的特定客户。除中国证监会另有规定外，资产管理计划成立之日起满三（3）个月后每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。参与和退出申请期原则上不得超过五（ 5）个工作日。在开放期的本资产管理计划各类份额的退出总份额不得大于参与总份额，否则，资产管理人有权拒绝委托人的全部或部分退出申请。开放期、开放类别、办理时间以及参与和退出方式以资产

32、管理人公告为准。资产委托人应当在资产管理人处办理资产管理计划销售业务的营业场所办理资产管理计划的参与和退出。2、参与和退出的方式和价格（1）“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理申请当日计算的该类份额参考净值为基准进行计算。参与以金额申请，退出以份额申请。（ 2) 当日的参与和退出申请可以在当日开放时间结束前撤销， 在当日的开放时间结束后不得撤销。（ 3）资产管理人在不损害资产委托人权益且经过资产委托人同意的情况下可更改上述原则。3、参与和退出的程序（1）参与和退出的申请方式资产委托人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向销售机构提出参与或退出的申请。资产委托人在参

33、与本资产管理计划时须按销售机构规定的方式备足参与资金，资产委托人在提交退出申请时，必须有足够的资产管理计划份额余额，否则所提交的参与、退出的申请无效而不予成交。（2）参与和退出申请的确认在 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1 个工作日内为资产委托人对该交易的有效性进行确认，在 T2 个工作日后（包括该日）资产委托人可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询参与和退出的成交情况。销售机构对参与或退出申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到参与或退出申请。参与、退出申请以该开放期参与总金额与退出总金额孰低的方式确认资产委托人可以参与或退出本计划的金额

34、 / 份额上限。参与、退出申请采取时间优先、金额优先的原则进行确认。参与或退出是否有效的确认以注册登记机构的确认结果为准。在本资产管理计划终止日前（含提前终止） ，未经劣后级委托人同意，资产管理人不得受理优先级委托人的退出申请。（3）参与和退出的款项支付参与采用全额缴款方式，若参与资金在规定时间内未全额到账则参与不成功，若参与不成功或无效，参与款项本金将退回资产委托人账户。资产委托人 T 日退出申请成功后， 资产管理人将通过资产管理人及其相关销售机构在 T 7 个工作日（包括该日）内将退出款项划往资产管理计划资产委托人账户。在发生巨额退出的情形时，款项的支付办法参照本合同有关条款处理。4、参与

35、和退出的金额限制资产委托人在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，单笔购买金额应不低于壹佰（ 100）万元人民币（不含参与费用） ，已持有资产管理计划份额的资产委托人在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。当资产委托人持有的计划份额参考净值高于壹佰（100）万元人民币并符合本合同约定时， 资产委托人在资产管理计划存续期开放日可以选择全部或部分退出计划份额：选择部分退出资产管理计划的，资产委托人在退出后持有的计划份额参考净值不得低于壹佰（100）万元人民币。当资产管理人发现资产委托人申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划参考净值低于壹佰（ 10

36、0）万元人民币的，资产管理人有权适当减少该资产委托人的退出金额，以保证部分退出申请确认后资产委托人持有的计划参考净值不低于壹佰（100）万元人民币。当资产委托人持有的计划参考净值低于壹佰（100）万元人民币（含100 万元人民币）时，需要退出计划的，资产委托人必须选择一次性全部退出资产管理计划。5、参与和退出的费用（1）本计划不收取参与费、退出费。6、参与份额与退出金额的计算（1）本计划参与份额的计算：参与份额 =参与金额 / 参与当日该类资产管理计划份额参考净值在本计划开放期参与的A2类优先级份额的份额参考净值为1.00 元。（2）本计划退出金额的计算：退出价格以退出当日计算的该类资产管理计

37、划份额参考净值为基准进行计算，采用“份额退出”方式计算公式：退出总金额 =退出份额×退出当日计算的该类资产管理计划份额参考净值，其中份额参考净值 1+【该份额对应年参考收益率】%×t/365- 每份该类份额累计已获得分配的收益 (t 为该份额存续的实际天数) ；资产委托人签署本合同即视为同意：若退出总金额大于退出本金（即退出份额数× 1.00元），资产管理人有权将差额部分（即：退出总金额- 退出份额数× 1.00元）顺延至退出日后首个部分收益分配基准日核算日起十（ 10）五个工作日内支付。（3）参与份额、余额的处理方式：参与的有效份额为按实际确认的参与金

38、额以当日该类资产管理计划份额参考净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入资产管理计划财产。（4）净退出金额的处理方式：参与申请金额小于退出申请金额时，不接受超过部分的退出申请。7、巨额退出的认定和处理方式（1）巨额退出的认定本资产管理计划单个开放日，资产管理计划退出申请超过上一日该类资产管理计划总份额的20%时，即认为发生了巨额退出。（2）巨额退出的处理方式当出现巨额退出时， 资产管理人可以根据本资产管理计划当时的资产组合状况决定全额退出或部分顺延退出。A、全额退出：当资产管理人认为有能力支付资产委托人的全部退出申请时，按正常退出程序执行

39、。B、部分顺延退出：当资产管理人认为支付资产委托人的退出申请有困难或认为支付资产委托人的退出申请可能会对资产管理计划的资产净值造成较大波动时，资产管理人在当日接受退出比例不低于上一日该类资产管理计划总份额的20%的前提下，对其余退出申请延期予以办理。对于单个资产管理计划资产委托人的退出申请，应当按照其申请退出份额占当日申请退出总份额的比例，确定该单个资产管理计划资产委托人当日办理的退出份额；资产委托人未能退出部分，除资产委托人在提交退出申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，顺延至下一个开放日办理。依照上述规定转入下一个开放日的退出不享有退出优先权，并以此类推，直到全部退出为止。部分顺延退出不

40、受单笔退出最低份额的限制。C、巨额退出的公告：当发生巨额退出并顺延退出时，资产管理人应在两（2）日内通过资产管理人的公司网站刊登公告。同时以邮寄、传真或投资说明书规定的其他方式通知资产委托人，并说明有关处理方法。8、违约退出的程序本资产管理计划存续期间各类计划份额均不接受违约退出。9、拒绝参与、拒绝退出的情形及处理（1）在如下情况下，资产管理人可以拒绝接受资产委托人的参与申请：A、资产管理计划资产委托人达到200 户。B、资产管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他资产管理计划资产委托人利益的。C、资产管理计划初始募集资金与参与申请资金合计超过22,050 万元的。D、因不可抗力导

41、致本计划无法正常运作。E、本资产管理计划开放期内资产委托人参与总金额大于退出总金额的，将对参与申请按照时间优先、金额优先的原则进行确认。本资产管理计划开放期内资产委托人参与总金额小于退出总金额的，将不接受超过参与总金额的退出申请。F、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。资产管理人决定拒绝接受某些资产委托人的参与申请时，参与款项本金将退回资产委托人账户。（二）资产管理计划份额的转让1、在本计划存续期间，根据届时有效的法律法规及监管机构的相关规定，持有资产管理计划份额的资产委托人可通过交易所交易平台及其他合法的方式向特定客户转让其持有的资产管理计划份额。上述份额的转让应符合国家有关法律、法规

42、及部门规章的要求， 并按照资产管理人及交易所、注册登记机构的要求提供相关资料并履行必要的手续，具体操作规则详见资产管理人网站届时提前公布的公告信息。2、受让资产管理计划份额的投资者，必须是资产管理人认可且符合资产管理计划文件规定的合格投资者。3、资产委托人通过交易所交易平台转让资产管理计划份额的，转让人和受让人应当分别向资产管理人缴纳转让手续费500 元，同时还需按照届时交易所的规定向交易所缴纳相关费用（由资产管理人代扣代缴）。（三）非交易过户的认定及处理方式1、资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承”是指资产委托人死亡，其持

43、有的计划份额由其合法的继承人继承。“司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起两（2）个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。（四）资产管理计划份额转让或非交易过户的后果资产委托人将其所持资产管理计划份额全部进行转让或非交易过户的，自转让或非交易过户完成之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人， 受让方自转让或非交易过户完成之日起持有所受让的资产管理计划份额，并根据资产管理计

44、划文件规定享有相应的份额利益，受让方应遵守资产管理合同规定，按照资产管理计划文件行使相应权利、履行相关义务、承担投资风险。八、当事人及权利义务（一）资产委托人1、资产委托人概况签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况（包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息）在合同后文列示。2、资产委托人的权利（1）分享资产管理计划财产收益。（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。（3）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。（4）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。（5）资产管理计划设定为均等份额， 每份同类计划份

45、额具有同等的合法权益。（6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产委托人的义务（1）遵守本合同。（2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。（3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。（4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。（5）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务。（6）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为。（7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权

46、益的活动。（8）按照本合同的约定缴纳管理费、托管费、业绩报酬（如有）以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。（9）签署本合同及相关协议文本时已取得内部必要的授权。（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。（二）资产管理人1、资产管理人概况名称：上海华富利得资产管理有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路528 号南楼 S19通讯地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号南楼 S19 邮政编码： 200120法定代表人：姚怀然联系人：周燕联系电话：真电话：站： 微信号： hfldamc微信二维码：2、资产管理人的权利（1）按照本

47、合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产。（2）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬。（3）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。（4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为， 对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会。（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则， 并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督。（6）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额

48、的注册登记机构， 并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。（7）有权对资产委托人进行尽职调查，要求资产委托人提供相关证明文件、资料，并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料。（8）有权委托第三方对专项资产管理计划进行投资管理。（9）委托其他机构为资产管理计划的管理及运作提供会计、法律、评估、财务及咨询等专业服务，对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。（10）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利。（11）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产管理人的义务（1）办理资产管理计划的备案手续。（2）自本合同生效之日起

49、，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产。（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产。（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益。（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜。（7）依据本合同接受资产委托人和资产托

50、管人的监督。（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（9）按照试点办法和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明。（10）按照试点办法和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案。（11）进行资产管理计划会计核算。（12）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外。（13）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料， 自本合同生效之日起保存期限为十五 （ 15）年。

51、（14）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产利益的活动。（15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。（三）资产托管人1、资产托管人概况名称：中信银行股份有限公司上海分行住址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大厦 27 楼法定代表人 / 负责人：胡罡联系人：刘彤联系电话：真： 021-587762172、资产托管人的权利（1）依照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。（2）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的投资行为，托管人发现后应立即要求其改正； 资产管理人未能改正或对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时通知资产委托人并有权报告中国证监会，采取必要措施。（3）根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产。（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、资产托管人的义务（1）安全保管资产管理计划财产。（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的