浅谈我国《合同法》无权处分制度(一)

1、浅谈我国?合同法?无权处分制度 一 我国?合同法?第 51条规定： “无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的 人订立合同后取得处分权的，该合同有效。 有学者根据这一规定抽象出无权处分的定义： 所谓无权处分行为，是指无权处分人处分他人财产，并与第三人订立转让财产的合同。 1该定义是否确切，以及极其复杂的真正内涵是什么，是本文首先要解决的问题。一、无权处分的内涵的界定“无权处分 一词的中心是 “处分 ，“无权 只是相对于 “有权 而言，作为修饰补充之用。 “处分 是民法学上的概念，在现代民法理论中其语义有最广义、广义、狭义之别。最广义的处分， 包括事实上之处分和法律上之处分。 所谓事

2、实上之处分， 是指将某物加以物质上的变形、 改 造或损毁的行为，如撤除建筑物、将铁矿石炼成铁等。法律上之处分，是指按照人的意愿， 通过某种法律行为对财产进行处理。 广义上的处分仅指法律上之处分， 可分为负担行为和处 分行为。 负担行为又称债权行为， 是指发生债权上给付义务效果的法律行为， 一般表现为单 独行为或契约。 处分行为是指直接使权利发生得失变更的法律行为， 含物权行为和准物权行 为两种。 狭义的无权处分， 仅指处分行为。 “无权处分 一词中 “处分 之含义， 不可一概而论， 应当依据法律体系的不同加以具体分析。一无权处分在物权形式主义的物权变动模式下的内涵 物权行为理论由德国学者萨维尼

3、于 19 世纪创立。他以为：以履行买卖合同或其它所有权转 移为目的的合同的支付， 并不仅仅是一个纯粹的履行行为， 而是一个特别的导致所有权转移 的“物的 契约。在这种观点下，法律行为被区分为负担行为和处分行为。负担行为只引起当 事人间债权债务法律关系， 处分行为得以直接引起物权变动之效果。 既然二者法律效果有不 同，故其生效要件亦有差异： 为负担行为之人不必有处分权， 但为处分行为对于处分之标的 物，那么须有处分权，而处分权原那么上属于标的物所有人。?德国民法典? 的起草者吸纳了萨氏的物权行为理论作为民法根本原那么， 使德国成为以物权 形式主义为物权变动模式的代表。 处分行为成为被民法典所采用

4、的专门术语。 依德国判例学 者的一致见解， ?德国民法典?第 185 条之规定： “1非权利人对标的物所为的处分，经 权利人事先允许者， 也为有效。 2前项处分如经权利人事后追认，或因处分人取得处分标 的物时，或权利人成为处分人的继承人而对其遗产负无限制责任时，为有效 中所称的无权 利人之处分行为，系指 “处分行为 而言，负担行为不包括在内。我国台湾地区民法典继受了 ?德国民法典?有产关物权变动模式的规定,经由王泽鉴先生屡次 “拔乱反正 ，台湾地区学者对 “无权处分 中所称之处分应理解为 “处分行为 已无异议。所以，在物权形式主义物权变 动模式下，无权处分的内涵为标的物根据无权处分人与第三人签

5、订的转让合同而发生的物权 变动行为。二无权处分在债权意思主义物权变动模式下的内涵 债权意思主义物权变动模式， 是指除了当事人的债权意思之外， 物权变动无需其它要件的物 权变动模式。这种模式下不存在物权行为与债权行为相区别的理论，立法及理论均认为 “一 个法律行为，除非有特别情形，即可发生债权与物权变动之双重效果。也就是说，无权处分人的债权行为使其负担了交付标的物和转移标的物所有权的双重义务。转移标的物所有权成了当事人履行合同义务的必然结果， 因而物权变动之效力与其债权根底是密不可分的。 ? 法 国民法典? 是采用债权意思主义物权变动模式的代表， 该法典第 711 条、第 938 条、第 158

6、3 第以及第 1703 第都是债权意思主义的具体表达。 ?日本民法典? 在物权变动模式选择上与 ?法 国民法典?近似，其第 176第规定 “物权的设定和转移， 只因当事人的意思表示而发生效力。 虽然学者对 “意思表示 之含义有一定争议， 但大都按照法国进行债权意思主义解释。 由于物 权变动法律效果的发生系于当事人债权意思，因此，就物权变动而言，与 “处分行为 意义相 当的， 就是当事人之间所订立的以物权的设立、变更、终止为目的的债权合同。即当事人之 间的合同本身构成无权处分。三无权处分在我国法律体系中的内涵我国?合同法? 没有对无权处分的内涵作出规定， 导致学界和实务界对这一问题剧烈讨论却 难

7、以达成一致见解。笔者认为， 物权变动模式决定着无权处分的内涵， 界定我国法律体系中无权处分的内涵首先 应确立我国的物权变动模式。 有学者认为我国立法已经接受了物权变动的原因与结果相区别 的原那么，应区分负担行为与处分行为来理解合同法第 51 条。王轶博士以以往法律的规定和 司法审判实践为考察切入点， 从可行性和必要性两方面进行论证， 证明无论从现实还是从法 律传统来讲， 我们应中选择债权形式主义的物权变动模式。 2笔者也赞同以债权形式主义 为我国物权变动模式的观点。本文下面的论述都将在债权形式主义物权变动模式下展开。二、?合同法?第 51 条的适用范围什么情况下可适用?合同法?第 51 条，法

8、律没有明文规定，学界也认识不一。笔者认为， 要对共有人未经其他共有人同意而擅自处分共有财产的行为定性， 首先应注意区分无权处分 和无权代理。 共有人擅自以其他共有人或全体共有人的名义处分共有物的， 属无权代理行为， 并应根据买受人的状况判断是否成立表见代理，在法律适用上按?合同法?第 48 条、第 49 条的规定处理。假设共有人擅自以自己的名义处分共有物，那么应定性为无权处分。三、我国民法上无权处分的效力我国?合同法?第 51条规定： “无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的 人订立合同后取得处分权的，该合同有效。 学者根据自己对该条之理解，提出各种不同观 点。目前流行的有如下几

9、种：无效说、有效说、效力待定说，这些学说都不无道理，但又都一关于无效说 无效说目前只有少数学者主张，属于少数说。该说认为： “?合同法?第 51 条并非关于无权 处分效力的一般规定， 而是无权处分行为为无效行为的例外。 3主张无权处分行为应为无 效行为的理由有三： 一是从比拟法角度考察， ?法国民法典? 确认买卖他人之物的合同无效， 我国法律就无权处分的效力应作同样解释；二是从历史角度考察， 1988 年最高人民法院发 布的?关于惯彻执行V中华人民共和国民法通那么假设干问题的意见=中有关于无权处分行为 无效的规定， ?合同法?第 51 条的规定只是作为该解释的例外；三是从体系解释来看，?合同法

10、?第 132 条第 1 款明文规定， “出卖的标的物， 应当属于出卖人所有或出卖人有权处分， 该条属于合同法上的强制性规定，依据?合同法?第52条第 5项规定， “违反法律、行政法规的强制性规定 的合同无效，因此，出卖他人之物的买卖合同为无效合同。 对于少数说得以论证自身存在的第一个理由， 笔者认为有两个方面的缺乏。 其一是?法国民 法典? 中有关无权处分无效的规定， 在民法典公布后不久就有学者指出其局限性， 这一局限 性随社会开展日益明显， 以至于近年来， 法国学者力图将无权处分解释为相对无效。 其二是 我国民事立法背景和法国有很大程度的差异， 特别是选择了不同的物权变动模式， 简单地将 他

11、国法律移植到我国是不可靠、不负责任的做法。对于第二个理由，笔者认为最高人民法院于 1988 年公布的是司法解释，而?合同法?是法 律，在效力等级上法律高于司法解释， 只有司法解释为法律的例外和补充， 而不可能法律为 司法解释的例外。因此?合同法?第 51 条的规定是重新对无权处分效力作出规定而不是对 原规定的例外。最高人民法院 1988 年所发布的司法解释有其特定的社会经济背景，对于今 天的社会主义市场经济体制下的合同已不再适用。对于认为 ?合同法? 第 132 条第 1 款属于合同法上强制规定的观点， 王轶博士曾从实质和形 式两方面进行批判。 “从实质上看，强制属于私法自治的例外和补充。尽管

12、自由是市场经济 的圣经，保持对市场的适度干预也必不可少适度干预在这里就是最低限度干预的同义语。因此在市场经济体制下， 惟有关涉到国家利益和社会公共利益的情形， 才有国家干预的 必要。在买卖合同中，有关出卖人资格的要求，仅直接关涉特定当事人之间的利益，于 对社会公共利益、国家利益并无大碍，因而无国家干预的必要。 “从形式上看，强制标准必 然是法律上的裁判标准能够成为法官据以对合同纠纷作出裁判的依据，它应对当事人之间的利益关系作出安排。但考量?合同法?第 132 条第 1 款，它并未对当事人之间的利益关系作 出安排， 根本就不是裁判标准。因而 ?合同法? 第132条第 1款并非属于合同法上的强制性

13、 标准，而是属于合同法中的倡导性标准。4对于 “违反法律、行政法规的强制性标准 的合同无效，其中对于这些强制性标准的界定上，应排除 “效力评价规那么 ，否那么，将导致重 复评价，致整个民法体系于混乱之中，从而否认效力待定行为、可变更可撤销行为的存在。 ?合同法?第132条第 1款是合同法上的效力评价规那么， 不应包含于?合同法?第52条的“强 制性标准 的外延之中。二关于有效说有效说是建立在物权行为理论根底之上的学说， 主张有效说的学者均认为应在立法中引进物 权行为与债权行为相别离的理论。 这是该学说最大的缺陷。 我国应当以债权形式主义而非物 权形式主义作为物权变动模式，在前文已述及，在此不再

14、论述。还应当看到， 有效说没有区分第三人是善意还是恶意而一概认为合同有效，这对原权利人的利益保障相当不利。第三人为恶意、特别是与无权处分人有通谋的情况下，第三人有过错。 这种情况下认为合同有效， 极有可能对原权利人的利益造成损害， 阻碍所有权人正常享有和 行使所有权。 在第三人有过错的情况下仍牺牲原权利人的利益而维护第三人的利益，明显违背了民法的公平公正原那么。 而且第三人为恶意的情况下不用承当不利益后果， 有鼓励第三人 与无权处分人为交易行为之嫌疑，更有违民事法律中的帝王条款 一老实信用原那么，在一定程度上会阻碍正常交易秩序。三关于效力待定说持效力待定说的学者认为：依?合同法?第 51 条规定，无权处分在权利人追认或者处分人 事后取得处分权时，合同有效；反之，权利人不追认并且处分人事后也没有取得处分权的， 合同无效；在确定合同有效与无效之前，合同效力待定。“这里所说的无效，不是处分行为无效，而是无权处分合同无效。5首先，效力待定说的解释在某种程度上是违反了体系的解释。 ?合同法?第 132 条、第 135 条以第 150 条等规定，确定了出卖人对有处分权的担保义务和交付标的物并转移标的物所有 权的义务。假设将?合同法?第