在全市农行审计办事处成立大会上的讲话

1、在全市农行审计办事处成立大会上的讲话同志们：一元复始万象新。在十一五规划开局之年的第一个春天里，我们召开审计办事处成立大会， 这不但标志着全行审计体制改革乂进入了一个历史的新阶段，而且必将对我行今 后规范化经营具有十分重要的意义。在此，我代表市分行党委对审计办事处的成立和审计办事处主任的到任表 示热烈的祝贺！为了更加有效地发挥审计监督在防范经营风险加强内部控制提高 经济效益中的重要作用，全力配合支持巾计办事处开展各项工作，下面，我代表 市分行党委讲儿点意见：一充分认识深化市计体制改革的重要性和紧迫性近年， 我行审计部认真贯彻党的金融方针政策，在强化内部控制规范业务经营促进业务 发展等方面做了大

2、量的工作，尤其是审计部的全体员工，你们在审计岗位上，严 格按照市分行党委的要求，紧密围绕业务经营这个中心，积极履行审计职责，狠 抓全行规范化管理，充分发挥了业务监替和业务指导作用，并取得了显苕成绩， 借此机会，我对长期以默默无闻地坚守在审计工作岗位上，并为陇南农行规范化 管理做出贡献的全体审计人员表示衷心的感谢！金融是现代经济的核心，金融机 构要稳健发展，离不开良好司治理结构和严密的内控机制。当前我行财务包袱重质量底子差管理基础弱，内部控制的形势仍然十分严 峻。尤其受体制机制技术方法等局限，审计职能作用仍发挥得不够充分，真正 与现代商业银行的要求还有较大差距。因此，加快审计体制改革，建立强有力

3、的内部监督体系，切实加强内部控 制规范业务经营深化审计体制改革加强审计监替己刻不容缓，从这一点上说，市 计部与经营行分离，实行省分行派住机制是非常必要和及时的。他的重要性体现在三个方面。一是建立派驻审计体制是加快有效发展防范经营风险提高经济效益的内 在要求。首先，审计体制改革是我行整体改革的直要组成部分，加强审计监督是我 行建立和完善司治理结构，夯实管理基础，练好内功的基本前提和重要保证。其次，随着我国金融领域的迅速全面开放，同业竞争口趋激烈，市场风险 不断加大，深化市计体制改革，提升审计监皆的层次，突出审计监督的重点，增 强审计监督的独立性权威性超脱性，促进和加强内部控制建设，有效防范化解金

4、 融风险，是增强市场竞争能力的前提和基础，是确保我行安全稳健高效运行的关 键。另外，经过儿年的努力，我行实施赶超战略已取得显著效果，各项业务得 到长足发展，如果没有严谨有序的管理基础，即使暂时有了一定的发展，也难以 实现速度结构和质星效益的协调统一发展，反而可能走的越快，越容易发生危险 和损失，得不偿失。（本权属Z音所有，更多请習陆网络査看）因此，进一步深化审计体制改革, 不仅是加强内部控制管理，夯实管理基础的需要，也是有效防范经济案控制风险 减少损失增加效益的需要，还是保护干部和加强队伍建设的需要。二是建立派驻审计体制是适应外部监管形势的重大举措。近年，银行监管部门进一步强化了对商业银行内部

5、控制制度和风险管理系 统的监管，使监管领域不断扩大，监管要求更加严格，监管力度不断加大，并提 出了加快审计体制改革步伐加大内部审计力度充实审计人员队伍切实维护内部 审计的权威性和严肃性等具体要求。同时国家审计署财政部门和监事会等外部监管部门也在审计检査的基础 上，提出了明确的要求和建议。外部监管形势的变化对我行的经营管理提出了严峻挑战：严格规范科学的 外部监管，对我行依法合规稳健经营提出了更高的要求；国家对风险监管的H趋 重视，使我行完善内部控制机制的紧迫性日益增强。因此积极适应外部监管需要，不断加大深化市计体制改革的力度己迫在眉 睫。三是建立派驻宙计体制是深化市计体制改革的重要阶段。当前，随

6、着经营管理模式经营方式和管理层次的转变和提升，经营风险重 点的转移，以及农业银行“大会计”核算体系的建立数据高度集中和金融电子化水 平的提高，内外部监管环境迫切要求全行审计监督层次和重点要逐步提高和上 移。在这个审计历史大背景下，省分行按照总行的有关要求和规定，并综合考 虑当前经营管理与内部监督工作的需要，审时度势，决定上收二级分行市计监督 职能。这既是省分党委对我们的信任和支持，也是对我行加强内部控制提岛经订 管理水平的殷切期望和要求。因此我们要积极主动协作配合，支持审计办事处匸作，并接受监督检査。二大胆开展工作，充分发挥中计监督作用一要消除顾虑，大胆开展工作。建立省分行派驻市计体制，使审计

7、监督的独立性超脱性显苦增强，为提高 审计监督效能，更好的发挥审计监骨作用，提供了体制基础和制度保证，我希望 中计办事处的领导和全体审计人员消除各种顾虑，大胆开展工作，只要发现违犯 内控管理制度的，只要有违规违纪行为的都可以大胆地去管去查。二要履行职贵，加强监督和管理。总分行已限定和赋予审计办事处重要的监替职责，并明确市计办事处代表 省分行监督检査派驻行贯彻执行国家的法律法规和农业银行各项规制度情况；负 贵监督检查派驻行业务经营指标及其各项业务经营活动的真实性合规A法性：负 责监督检查派驻行资产质量财务收支经营风险内部控制等情况；为了保证帀计办 事处有效地履行监督职责，总分行还赋予审计办事处主任

8、或受主任委托的副主任 可列席派驻行与业务经营有关的党委会行务会及重要专业会议的权利，便于及时 掌握一些情况，但不干预决策。另外，在费用管理等方面，省分行己明确审计办事处机构单设人员直属费 用单列垂直管理，以及党组织关系直属，并明确了审计办事处直接向（本权属之 音所有，更多请皆陆网络査看）省分行党委汇报监督情况的报告程仔和沟通反馈 机制，最大限度地保证了市计监督的独立性超脱性；三增强职业责任感，切实发 挥审计监督保障作用。从全行管理角度说，我个人认为管理上越严越出效益，所以希望审计办的 每一位同志，在工作检査中，不应有任何顾虑，要严格按照省分行和审计办主任 的要求，认真履行职责，不断增强职业责任

9、感荣誉感和使命感，热爱本职岗位， 提高审计专业水半，善于发现问题，敢于坚持原则，本着为农业银行事业高度负 贵的工作态度和敬业精神，充分体现强化监督从严治行的决心，确保我行各项业 务真实合规合法，为健全我行的内部监督机制发挥积极的作用，并促进我行齐项 管理再上新台阶。市分行将尽力为市计办事处创造良好的工作环境和条，大力支持配合中计 办事处的工作。三加强配合，共同推动内控机制建设一要正确看待监督与经营的关系。经营与监督是全行总体工作的两个方而，一个是业务经营系统，一个是监 督保障系统。审计办事处与派驻行分工虽然不同，但目标是一致的，都是为了防范和化 解风险，加强内部管理，提高经营效益。审计办事处认

10、真负贵地进行审计，实事求是地反映情况，客观正地进行评 价，有利于我们及时发现和纠正存在的问题，进一步规范经营，健全制度，防范 风险，提高效益。同时，我们也要充分认识到审计办事处认真负责的工作是对自己工作的保 障和支持，要自觉利用审计办事处的作用促进自身的经营和管理。二要加强沟通，及时关心审计办每一位同志的工作和生活。陇南条艰苦，我希與审计办的同志在生活和工作上有什么困难，可以直接 向我提出，我们在力所能及的范围内能解决的尽量给你们解决。三要摆正位置，白觉接受监督。首先，我保证主动接受中计办监督，对审计办提出的建议和意见，积极采 纳，认真分析研究，并尽快拿出解决的具体措施。其次，各县支行行长也要

11、带头自觉接受审计办的审计和监督。审计办事处认真履行审计监替职能是对被监替行的支持和帮助，不是和谁 过不去，是一种机制的表现，有利于业务的发展。要正确引导各部门的人员提高认识，摆正位置，理顺关系，不但要自觉接 受和积极配合市计办事处的审计监替，而且要主动欢迎审计办事处审计检査，从 审计监督的角度帮助（本权属之音所有，更多诸宜陆网络査看）我们解决一些内部 控制风险防范方面的问题，促进我们不断加强和改进业务经营管理。不允许发生抵触行为或影响审计工作正常开展的事情。四要认真整改审计办事处发现问题。要建立和落实有效的整改督办机制，及时落实整改责任，限期整改存在问 题，并及时向审计办事处反馈问题整改情况。

12、同时要针对存在问题，举一反三，分析原因，寻找管理上的漏洞和不足， 加强和完善管理措施，全面加强内部控制，规范业务经营行为。五要认真解决审计体制改革后内部控制格周变化带的新情况新问题。二级分行审计监替职能上收后，原有的审计机构被撤销，原有的内部控制 格局发生了很大变化，必然会带许多新情况新问题。如过去二级分行市计部门作为内部监督委员会办室，履行日常的内部事 务，现在内部监督委员会的职能职责运行程序该如何变化？市计职能上收后内部 检査工作怎么开展？原由审计部门代为承担的部分匚作由谁负贵？诸如此类的问题在旧体制被打破和新体制建立的过程中必然会出现。我们必须高度垂视，认真分析，抓紧研究对策，进一步理顺内部运作机制, 避免由于改革形成监督检査的真空或漏洞。当前尤其紧迫的是要加强市县两级行主管部门的口律监管工作，落实各种 自律监管措施，防止监管脫节。同志们，审计办事处的成立是一项全新的工作，它标志着我行的内控管理 迈入了一个历史性的新阶段，意义特别重大任务十分艰巨。