行为法学会：上市公司法律风险管理(传真)

1、中国行为法学会培训合作中心中国法律教育培训中心中行法培 2011第12号关于举办上市公司治理、规范运作与法律风险防控暨证券纠纷案件审理专题讲座的通知各有关单位：上市公司治理不仅是上市公司个人的事情，还关乎公众利益，而公司治理和内控制度的关键就在于公司法律风险防范体系建设。法律风险不仅是上市公司整体风险的风向标，也是影响上市公司质量的重要因素。然而，当前上市公司在法律法规方面暴露的缺陷日益明显，上市公司法律风险管理水平亟待提高，尤其在国家经济结构战略调整的背景下，上市公司转型时期的法律风险管理已成为时代主题。而为进一步完善证券行政处罚案件的证据规则，推动证券监管机构依法行政，保护广大投资者合法权

2、益，促进资本市场健康发展，最高人民法院印发了关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（法2011225号）。为帮助各类投资者了解资本市场整体和上市公司的法律风险状况，合理评估上市公司投资价值，鼓励上市公司强化法律风险的防范和治理，不断完善上市公司的治理，规范信息披露，健全法律风险管理的组织体系，规范法律风险管理的工作流程，保护上市公司股东尤其是中小股东的权益，更好地服务于上市公司可持续发展的战略目标，从而最终促进中国上市公司的健康发展，经研究，中国行为法学会培训合作中心决定举办“上市公司治理、规范运作与法律风险防控暨证券纠纷案件审理专题讲座”。讲座结束后，将由主办单位颁发三十学时结业证

3、书。现将有关事项通知如下：一、参加对象各省市行业监管部门负责人；金融证券、上市公司、银行、基金、资产管理、保险、期货、投资咨询、战略咨询公司等金融机构中高层管理人员；董事会秘书、独立董事；大中型企业及民营企业高层管理人员、企业法律顾问；会计师事务所及律师事务所高级管理人员等。二、时间、地点报到时间：2011年11月25日会议时间：2011年11月26日28日会议地点：北京市报名截止日期：2011年11月18日三、讲座费用与参加办法参加讲座的代表须交纳会议费2200元/人。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。欢迎各有关单位组团参加。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报

4、到通知传真给参会代表：1. 会务组联系方式：电 话：01052880537 传 真：01068577251联系人： 汪雪 2. 培训中心监督联系方式：电 话：01052882170联系人：姜老师四、特别声明中国行为法学会培训合作中心是唯一有权代表中国行为法学会开展培训工作的专门单位，培训项目均在官方网站公示。其它单位未经授权使用带“中国行为法学会”字样的名义开办培训班及类似的研讨班、论坛等，均属违规及侵权行为。举报电话：01052882170。附件：报名表中国行为法学会培训合作中心 中国法律教育培训中心 2011年10月 2011年10月附件1：日程安排11月26日（星期六）8:30-11:3

5、0上市公司运作的法律框架及上市公司的法人治理1、上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务与法律责任：上市公司行为合法与规范运作问题；董事会秘书的法律义务、法律责任；董事会秘书的权利（职权）；上市公司董事违法违规行为及其法律责任；若干典型案例分析2、上市公司的法人治理：企业的基本形式与法人治理问题的产生；公司治理的基本原则、对象、任务与管理的区别；上市公司法人治理的问题及其规范运作（上市公司法人治理结构规范运作的基本要求；上市公司法人治理的热点问题，实例分析）主讲专家：梅慎实 博士后；中国政法大学副教授13:00-16:00证券纠纷案件审理与上市公司诉讼风险管理结合法【2011】225号关于

6、审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要以及修订中的“虚假陈述司法解释”1、证券纠纷案件的管辖与受理 2、证券交易中欺诈客户的民事责任3、内幕交易民事责任承担与民事赔偿 4、证券虚假陈述赔偿纠纷5、操纵证券交易市场民事责任与民事赔偿 6、上市公司实际控制人案件若干问题7、关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要解析 1）纪要的指导思想 2）关于证券行政处罚案件的举证3）关于电子数据证据 4）关于专业意见5）关于上市公司信息披露违法责任人的证明 6）关于内幕交易行为的认定主讲专家：周伦军 博士，最高人民法院民二庭法官16:10-18:40上市公司中小股东利益法律保护1、上市公司中小股

7、东利益保护措施 2、欺诈客户行为表现及其民事责任3、证券市场系统风险所致损失数额的认定 4、目标公司中小股东利益的司法保护主讲专家：吴庆宝 北京市司法局副局长、法学教授；原最高法院民二庭审判长11月27日（星期日）8:30-11:30上市公司担保与合同法律风险管理1、上市公司担保规则及理解适用 2、反担保3、上市公司对外担保应注意的法律问题 4、无效担保合同的责任界定5、保证担保纠纷、担保物权纠纷的法律适用 6、借款纠纷中的延伸债务人主讲专家：张雪楳 博士，最高人民法院民二庭法官13:00-16:00上市公司重整中的法律适用与公司法律风险管理重整制度在资本市场的有效运用1、上市公司重整的申请和

8、受理 2、上市公司破产重整期间3、上市公司重整计划的制定 4、上市公司重整计划的批准5、上市公司重整计划的执行 6、经典案例分析主讲专家：刘 敏 博士，最高人民法院民二庭审判长16:10-18:40（一）上市公司信息披露规范法律实务（二）上市公司的公司治理中的法律风险防范体系建设主讲专家：某律师事务所合伙人、资深证券律师11月28日（星期一）9:00-12:00上市公司收购、资产重组与借壳上市实务操作1、上市公司收购实务操作 2、上市公司重大资产重组实务3、借壳上市实务操作 4、典型案例分析主讲专家：廖集浪 东北证券股份有限公司并购部总经理13:30-16:30上市公司股权激励实务1、股权激励概述及上市公司股权激励的一般规定 2、上市公司股权激励实施程序3、上市公司股权激励主要方式和要点 4、高管持股的管理问题5、国有控股上市公司股权激励的特别规定 6、相关法律文书写作要求7、上市公司股权激励的财务税务问题 8、股权激励典型案例分析主讲专家：藏小丽 博士，北京盈科律师事务所合伙人律师专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件2：上市公司治理、规范运作与法律风险防控暨证券纠纷案件审理专题讲座报名表（汪雪）单位名称通讯地址邮 编联 系 人电话传 真参加代表名单姓 名