银行稽核审计部岗位职责

1、稽核审计工作职责基本职责：稽核审计部是本行各项业务经营活动监督和检查的专业部门。具体职责如下：1、贯彻执行各项金融政策、法规，落实上级管理部门和本行的稽核安排部署，依法对各部门、网点的各项业务活动实施监督管理，确保本行合法经营和稳健运行；2、依据党和国家方针、政策、法律、法规和本行各项规章制度，安排对各营业网点的全部业务进行序时稽核、专项稽核及必要的重点稽核，真实反映违规违法事件；3、负责稽核检查信息的分析与反馈。及时反馈现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促相关部门和网点进行整改、落实和反馈；4、监督检查本行职能部门、各营业网点贯彻执行各项规章制度情况，对内控制度的健全性、有效性

2、及风险管理进行稽核评审，查处违规行为； 5、负责对本行部门经理、各营业网点负责人和其他相关人员的离任审计及任职经济责任审计工作；6、按时统计、汇总、上报各种稽核审计工作报表，定期分析总结稽核审计工作；7、组织实施稽核审计人员的业务培训，并督促各营业网点针对实际情况建立健全各项规章制度及办法，完善内控制度和自我约束机制；8、建立健全本行稽核监督管理体系，制定稽核处罚规定，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；9、完成领导交办的其他工作任务。经理岗位职责1、负责稽核审计部的日常管理工作，认真落实上级主管部门和行领导的工作安排，确定本部门年度工作目标和工作计划；2、负责本部门员工的综合管理，包

3、括工作任务分配、员工监督考核、业务技能培训等； 3、负责本部门发行或转发的各类文件的审核定稿工作，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；4、负责组织实施各类专项稽核审计工作，研究确定稽核检查方案，明确检查内容和方式；5、负责全行领导干部经济责任审计和离任审计工作； 6、负责审核各项稽核审计工作报告、审计处理意见和上报报表，发现重大问题，及时向相关领导汇报；7、总结营业网点业务经营中的典型经验并在全行推广，促进全行经营管理水平的提高；8、搞好调查研究，经常性地深入基层营业网点检查指导工作；9、完成领导交办的其他工作任务。业务管理稽核岗位职责1、负责全辖信贷资产、非信贷资产质量的专项稽核检查

4、工作；2、负责开展对存、贷款业务、中间业务、新开办业务以及内控制度执行的专项稽核检查；3、负责开展全辖经营目标真实性专项稽核检查；4、负责分管网点的序时稽核检查，认真分析、汇总问题，并进行问题的纠改和责任追究；5、负责所承担专项检查的稽核方案拟定和稽核报告的撰写工作；6、负责收集、整理、装订所承担稽核项目的检查资料、工作底稿、稽核报告、报表及其它资料；7、完成领导交办的其他工作任务。财务会计稽核岗位职责1、负责全辖财务收支计划执行的合法性、合规性及真实性稽核检查；2、负责全辖财务会计决算及年度经营指标完成情况的稽核检查；3、负责对会计、出纳支付结算、利息收支等制度执行情况的专项稽核检查；4、负

5、责对固定资产构建装修、电子设备购置和大额费用开支进行稽核审计；5、负责分管网点的序时稽核检查，认真分析汇总问题，并进行问题的纠改和责任追究；6、负责所承担专项检查的稽核方案拟定和稽核报告的撰写工作；7、负责收集、整理、装订所承担稽核项目的检查资料、工作底稿、稽核报告、报表及其它资料；8、完成领导交办的其他工作任务。计算机应用稽核岗位职责1、负责对计算机各类业务操作系统的安全性进行稽核检查，预防职务犯罪；2、负责对银行卡、会计核算、授权、挂失、止付业务的合规性进行稽核检查和评价；3、负责对计算机管理内控制度执行情况进行检查；4、负责分管网点的序时稽核检查，认真分析汇总问题，并进行问题的纠改和责任追究；5、负责所承担专项检查的稽核方案拟定和稽核报告的撰写工作；6、负责收集、整理、装订所承担稽核项目的检查资料、工作底稿、稽核报告、报表及其它资料；7、完成领导交办的其他工作任务。综合管理岗位职责1、负责全行领导干部经济责任审计和离任审计工作；2、负责风险预警系统等各类非现场监管系统的数据整理、分析和报送工作；3、负责分管网点的序时稽核检查，认真分析汇总问题，并进行问题的纠改和责任追究；4、负责所承担专项检查的稽核资料整理和稽核报告的撰写工作；5、负责起草本部门发行或转发的各类文件，修订和完善本行稽核审计工作的意见、