【经济学原理】第八章寡头

1、【经济学原理】第八章寡头【经济学原理】第八章-寡头寡寡 头头1.不完全竞争特点：行业中的企业有竞争不完全竞争特点：行业中的企业有竞争者，但同时，又没有面临着使他们成为价者，但同时，又没有面临着使他们成为价格接受者的激烈竞争。格接受者的激烈竞争。 介于完全竞争和完全垄断之间的市介于完全竞争和完全垄断之间的市场结构，有场结构，有市场和市场和市场。市场。 一、一、 寡头市场寡头市场 寡寡 头头2. 只有几个提供相似或相同产品的 卖者的市场结构。 许多出售相似而不相同的产品 的企业的市场结构。 寡寡 头头3.市场结构的四种类型 二、寡头厂商的行为特点二、寡头厂商的行为特点 1 1、寡头垄断市场的特点：

2、、寡头垄断市场的特点： 厂商的数量极少，新厂商进入的难度很大。厂商的数量极少，新厂商进入的难度很大。 产品可以是同质的，也可以差异性很大，厂商间产品可以是同质的，也可以差异性很大，厂商间的竞争非常激烈。的竞争非常激烈。 厂商间相互依存厂商间相互依存每个厂商价格和产量的变动都每个厂商价格和产量的变动都会影响到对方。会影响到对方。 厂商行为具有不确定性厂商行为具有不确定性不知道自己的行动会带不知道自己的行动会带来怎样的结果。来怎样的结果。 2 2、寡头厂商的行为特征：、寡头厂商的行为特征： 寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性。两面性。 寡头厂商采取行动必须事先考

3、虑其竞寡头厂商采取行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，其行为具有策略性。争对手的可能反应，其行为具有策略性。1.竞争、垄断和卡特尔竞争、垄断和卡特尔 寡头市场只有几个企业，如果这寡头市场只有几个企业，如果这几个企业合作行事，生产少量的产品，几个企业合作行事，生产少量的产品，就可以收取高于边际成本的价格，获就可以收取高于边际成本的价格，获得垄断利润。得垄断利润。 三、寡头厂商产量的确定三、寡头厂商产量的确定 一个市场上的企业之间就生产的一个市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议，称为产量或收取的价格达成的协议，称为“勾结勾结”。 寡寡 头头 通过协议以一致方式行事的企业通过协议以一

4、致方式行事的企业集团称为集团称为“卡特尔卡特尔”。 反托拉斯法把禁止寡头之间的公开反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点，因此，寡头协议作为公共政策的重点，因此，寡头的协议合作是不可能的。但即使有了限的协议合作是不可能的。但即使有了限制性协议，寡头追求私利的结果也使合制性协议，寡头追求私利的结果也使合作不可能。作不可能。 寡寡 头头（1）纳什均衡）纳什均衡(Nash equilibrium) ：相互作用的经济主体在假定所有其他主相互作用的经济主体在假定所有其他主体所选定的战略为既定的情况下选择自体所选定的战略为既定的情况下选择自己的最优战略的状态。己的最优战略的状态。2.寡头的均

5、衡寡寡 头头（2）双寡头的均衡）双寡头的均衡 数量（加仑）数量（加仑）价格（美元）价格（美元）总收益总收益（总利润）（总利润）1010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000注：为了分析的简便，这里假设生产水注：为了分析的简便，这里假设生产水的边际成本为的边际成本为0。 （3 3）结论）结论 合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但由于他合作并达到垄断的结果会使寡头的状况更好。但由于他们追求自己的私利，他们不能达到垄断的结果，即不能使他

6、们们追求自己的私利，他们不能达到垄断的结果，即不能使他们共同的利润最大化。每一个寡头都有增加生产并占有更大市场共同的利润最大化。每一个寡头都有增加生产并占有更大市场份额的诱惑。当他们都这样做时，总产量增加了，价格下降了。份额的诱惑。当他们都这样做时，总产量增加了，价格下降了。 但寡头企业知道他们生产的数量增加会使产品的价格降但寡头企业知道他们生产的数量增加会使产品的价格降低，因而他们不会在价格等于边际成本的产量进行生产。低，因而他们不会在价格等于边际成本的产量进行生产。 所以：寡头的产量高于垄断的产量水平，低于竞争的产量所以：寡头的产量高于垄断的产量水平，低于竞争的产量水平。寡头价格低于垄断价

7、格，但高于竞争价格。水平。寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格。 寡寡 头头63.3.寡头的数量与市场结果寡头的数量与市场结果MRMR销售额外一单位产出得到的价格因所销售额外一单位产出得到的价格因所 有销售商品价格下降造成的损失有销售商品价格下降造成的损失6厂商增产时的两种效应：厂商增产时的两种效应：产量效应：由于价格高于边际成本，在现行价产量效应：由于价格高于边际成本，在现行价格时每多销售格时每多销售1 1单位产品就将增加利润。单位产品就将增加利润。价格效应：提高生产将增加总销售量，这就会降价格效应：提高生产将增加总销售量，这就会降低产品的价格并减少所销售的所有其它产品的利低产品的价格并减少

8、所销售的所有其它产品的利润。润。寡寡 头头 随着寡头市场上卖者数量增加，寡头随着寡头市场上卖者数量增加，寡头市场就越来越像竞争市场。价格接近于边市场就越来越像竞争市场。价格接近于边际成本，生产量接近于社会有效率的水平。际成本，生产量接近于社会有效率的水平。 寡头理论在比较优势理论之外，又提寡头理论在比较优势理论之外，又提供了各国可以从自由贸易中获益的另一个供了各国可以从自由贸易中获益的另一个理由。理由。例：世界汽车市场例：世界汽车市场 三、博弈论与合作经济学三、博弈论与合作经济学 研究人们在各种战略的情况下如何行事。战略是指每个人在决定采取什么行动时，必须考虑其他人对这种行动会做出什么反应的状

9、况。 寡头市场上企业数量很少，每家企业必须寡头市场上企业数量很少，每家企业必须按战略行事。每个企业都知道，他的利润不仅按战略行事。每个企业都知道，他的利润不仅取决于自己生产多少，还取决于其他企业生产取决于自己生产多少，还取决于其他企业生产多少。在做出决策时，寡头市场上的每个企业多少。在做出决策时，寡头市场上的每个企业都必须考虑到他的决策回如何影响所有其他企都必须考虑到他的决策回如何影响所有其他企业的生产决策。业的生产决策。 2 2、游戏三要素：、游戏三要素： （1 1）博弈方或游戏参加者：假定参与）博弈方或游戏参加者：假定参与者机智而理性。者机智而理性。 （2 2）行动或策略空间：参与者知道自

10、）行动或策略空间：参与者知道自己及对手策略选择范围，并了解各种策己及对手策略选择范围，并了解各种策略之间因果关系。略之间因果关系。 （3 3）有可评价优劣高下的决策行为结）有可评价优劣高下的决策行为结果，并用数字表示这类结果，称之为支果，并用数字表示这类结果，称之为支付（付（Payoff)Payoff)。 3 3、支付矩阵（、支付矩阵（Payoff MatrixPayoff Matrix，又称收益矩阵等）：描，又称收益矩阵等）：描述一个博弈结构。表示参与人采取策略后会得到的报酬。述一个博弈结构。表示参与人采取策略后会得到的报酬。1，21，02，10，1左左上上右右下下厂商厂商B B厂商厂商A

11、A4 4、支配策略（支配策略（Dominant StrategyDominant Strategy）：指不管其它参与者如何选择，每个）：指不管其它参与者如何选择，每个局中人自有的那个最优选择。也叫做占优策略。每个参与者的占优策略所局中人自有的那个最优选择。也叫做占优策略。每个参与者的占优策略所构成的策略组合叫做占优策略均衡或支配均衡。构成的策略组合叫做占优策略均衡或支配均衡。例：下图中，厂商例：下图中，厂商A A和厂商和厂商B B的占优策略均衡是的占优策略均衡是B B选左，选左，A A选下。选下。 1，21，02，10，1左左上上右右下下厂商厂商B B厂商厂商A A ( (二二) )囚徒困境囚

12、徒困境1 1、“囚徒困境囚徒困境” （Prisoners Dilemma)Prisoners Dilemma)：可以表示为一个支配：可以表示为一个支配均衡博弈：对囚犯均衡博弈：对囚犯A A，B B来说，无论对方如何选择，来说，无论对方如何选择，“坦白坦白”都是各都是各自最优选择。自最优选择。从他们共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，从他们共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而竞争性动机阻碍了达到更好互利选择结果。然而竞争性动机阻碍了达到更好互利选择结果。A A坐坐3 3年牢年牢B B坐坐3 3年牢年牢A A坐坐1 1年牢年牢B B坐坐1 1年牢年牢A A坐坐101

13、0年牢年牢B B坐坐3 3个月牢个月牢A A坐坐3 3个月牢个月牢B B坐坐1010年牢年牢坦白坦白坦白坦白保持沉默保持沉默保持保持沉默沉默囚犯囚犯B B囚犯囚犯A A（三）纳什（三）纳什均衡均衡1 1、例子：、例子：厂商厂商A A没有支配策略，随没有支配策略，随B B策略的变动而变动策略的变动而变动厂商厂商B B有支配策略，有支配策略，B B会选择做广告，所以形成的均衡是会选择做广告，所以形成的均衡是B B选择做广选择做广告，告，A A也选择做广告。也选择做广告。【注】这里的均衡不是支配均衡，而是纳什均衡。【注】这里的均衡不是支配均衡，而是纳什均衡。10，520，26，815，0做广告做广告

14、不做广告不做广告厂商厂商B B厂商厂商A A做广告做广告不做广告不做广告 2 2、纳什均衡、纳什均衡(The Nash Equilibrium)(The Nash Equilibrium)：指一组给定：指一组给定对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择。这时只对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择。这时只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高支付。能单方面通过变换策略来提高支付。 3 3、纳什均衡与支配均衡的区别：、纳什均衡与支配均衡的区别： 支配均衡必然是纳什均衡，纳什均衡未必是支配均衡。支配均衡必然是纳什均衡，纳

15、什均衡未必是支配均衡。 4 4、一个博弈可能有几个纳什均衡，也可能没有纳什均衡。、一个博弈可能有几个纳什均衡，也可能没有纳什均衡。 例如：左表两个纳什均衡：例如：左表两个纳什均衡： 右表没有纳什均衡。右表没有纳什均衡。2，11，20，00，0左左上上右右下下局中人局中人B B局中人局中人A A0，0-1，31，00，-1左左上上右右下下局中人局中人B B局中人局中人A A（左）（左）（右）右） （四）重复博弈（四）重复博弈“囚徒困境囚徒困境”的一次性博弈，陷入个体理性导致集体非理性的一次性博弈，陷入个体理性导致集体非理性结果。但如果是可重复博弈，选择坦白的机会成本太高，可结果。但如果是可重复博

16、弈，选择坦白的机会成本太高，可能成为不利选择。能成为不利选择。“沉默沉默+ +沉默沉默”可能成为双方最佳选择，成可能成为双方最佳选择，成为纳什均衡点。为纳什均衡点。 即，博弈条件改变导致均衡状态变化：一报还一报的即，博弈条件改变导致均衡状态变化：一报还一报的简单策略能够保证合作的可能。简单策略能够保证合作的可能。（五）作为（五）作为“囚徒困境囚徒困境”的几个例子的几个例子1 1、两伊的石油产量决策、两伊的石油产量决策 2 2、美苏军备竞赛、美苏军备竞赛 3 3、香烟广告博弈、香烟广告博弈 4 4、共有资源博弈、共有资源博弈 考察考察“囚徒困境囚徒困境”对社会福利的影响，取决于对社会福利的影响，取决于考察的角度。在寡头市场中出现的考察的角度。在寡头市场中出现的“囚徒困境囚徒困境”，从厂商的角度看，结果是不合意的，但从消费者和从厂商的角度看，结果是不合意的，但从消费者和社会角度看，其市场结果却是合意的。社会角度看，其市场结果却是合意的。 寡寡 头头四、针对寡头的公共政策四、针对寡头的公共政策 1.1.反托拉斯法认为寡头之间的合谋是有罪的。反托拉斯法认为寡头之间的合谋是有罪的。2.关于反托拉斯政策的争论关于反托拉斯政策的争论 长期以来对反托拉斯法应该禁止哪种行为的问长期以来对反托拉斯法应该禁止哪种行为的问题上，争议很大。题上，争议很