品保部门三级文件05管制品处理管理

1、农夫山泉丹江口品处理管理规范级:R一般共16页编制审核批准文件名称品处理管理规范版本C/8文件层次三层文件文件编号NFS/03-DJ（Q）-05分发号归属部门品保科批准日期20170807试行日期日期20170807品处理管理规范文 件 修 改 状 态 一 览 表修改单编号章 节修改内容概要提出人/日期批准人/日期13.职责细化职责201405192014051924.定义增加期限、定义，细化定义内容201405192014051935.程序在程序这一章中修改很多主要是细化操作，明确职责。不同章节改为： 品的设置、确认与区隔、入库、标示、储存、处理、作业的基本要求、期限和处理期限、据统计与汇报

2、、后的入库作业、不报损申报和处理、201405192014051945.2增加当班处理的品处理流程和要求201409252014092855.6.1增加品处理流程图201508122015081265.5依据原辅料、 特性、制程状况、前期 /抽检结果及气候条件等因素进行品质影响和风险评估，确定 品的期限201603042016030475.6.1生产过程品的处理流程由品保科依据相关标准进行食品安全风险评估，根据评估结果201603042016030485.6确因非工厂责任需要延长期限而可能导致超货龄的201603042016030495.8修改品处理完成期限：统一处理日期为 7 天201603

3、0420160304105.10增加：品保科根据 转 单独开具 放行审批表， 且不得将管制品的 放行审批表上传至OA2016030420160304品处理管理规范116增加：流程：由工厂品保科提报处罚建议，工厂人事科审核后上报。品发往市场造成投诉的予以记过处理2016030420160304125.11增加：市场不 的报损申报及处理对生产过程、储运过程、市场上发现不 时 的 ，有报废或让步放行的情况，都要走 OA 审批流程2016051520160515135.8品的管理期是 30 日以内，处理期限是 14 天，处理期限必须是处理意见出来后开始计算2016082920160829145.8.4

4、增加原物料品处理要求201608292016082915全文原辅物料管理部门由物流科改为计划科2017080220170802165.10品后的入库作业删除成品放行审批表2017080220170802品处理管理规范1.目的通过明确在品处理过程中的职责、处理流程及处理标准。确保对所有品实施合理有效的纠正措施，防止不品被使用或放行。2.范围适用于农夫山泉各工厂对原辅料、瓶坯、瓶盖、半成品及成品的职责品的管理。3.1/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位职责品保科Ø 不发生的时间段，并对的不进行确认。Ø 品保科长负责品的责任归属的判定。&

5、#216; 对不/待组合装/试车品进行、标识及处理措施的提出。Ø 品保科负责对品处理进行培训。Ø 负责每周向品保功能经理提报工厂对品的处理进度、分析及追踪情况（邮件申报），同时协助相关部门进行分析，确认纠正预防计划，并评估纠正预防措施的有效性。Ø 对特殊需延长时间并可能要超出货龄的品、新线品、新（指新配方、新原料、新工艺）品的处理进行 OA 系统/邮件申报。Ø 负责对不品报废（OA 申报）进行确认、审核。科Ø 按品保要求，负责对线上异常品的区隔和相关数量的确认，并进行原因分析，制定纠正预防计划并实施。Ø 对品的处理负有职责。计划科&#

6、216; 按品保要求，负责对原辅料品、已入库的瓶坯和瓶盖进行区隔与保管。Ø 负责安排对原辅物料品处理措施的落实。Ø 负责原辅物料不的处理及。物流科Ø 按品保要求，负责对待组合装、成品的品进行区隔与保管。Ø 负责安排对成品品处理措施的落实。Ø 根据品保开具的品处理通知单对期限内未处理完成的品责任部门进行跟催。Ø 有劳务人力需求时，向人事科申请处理品时所需的劳务人力。Ø 负责不报损的申报。人事行政科Ø 提供处理品所需的劳务人力。工厂厂长Ø 负责对品处理进行管理，推动相应的预防纠正措施的有效实施。研发/包材研发

7、Ø 对新（指新配方、新原料、新、新工艺）的品提出最终处理意见。品保部Ø 品保功能经理对品保科提报的品处理进度、处理意见及处理结果品处理管理规范4.定义5.程序要点5.1区的设置2/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位基本要求物流科Ø 为确保品能够得到，工厂必须设立成品品区,品区合条件。Ø 品放置区域最好设置在仓库相对的三角区域（如仓库的角落等），不宜设置在码垛区域、库房等流通区域附近，以减少区内被误移的情况。Ø 品区域尽可能，与其它库位有 2 米以上距离的间隔或采用“隔离带”。Ø 品区域有醒目的

8、库位标识牌。Ø 试机或其他需整库位时，除粘贴，应用警戒线胶带缠绕名词定义品Ø 符合质量标准的原辅料、半成品、瓶坯、瓶盖以及成品。不品Ø 不符合质量标准的原辅料、半成品、瓶坯、瓶盖以及成品。品Ø 需进一步或延期确认并单独的瓶坯、瓶盖、原辅料、半成品以及成品。期限Ø 指瓶坯、瓶盖、原辅料、半成品以及成品从被之日起到完成处理的间隔时间。Ø 是指通过人工对品按品保要求进行检查，把与不区来的一种作业方式。部门/岗位职责进行审核。Ø 品保功能经理对品保科（OA）申报的特殊 需延长 时间而导致可能超货龄的 品、新线 品（不含上述类别的新

9、）提出处理的意见进行审核。Ø 对原物料的特采、不 的报废（OA 申报）进行审核。Ø 跟进工厂纠正预防措施的实施。品保总监：Ø 对品保功能或部门经理提出的处理意见进行审批。Ø 对原物料的特采、不的报废进行审批。物流部Ø 对工厂申报的因特殊需延长时间而导致可能超货龄的意见进行审核品处理管理规范5.2品的确认与各生产线开、关机，常温待检放行样等常规确认感官、理化、微生物指标的成品可按品入库，可不按品处理管理流程规范处理。生产线发现异常按下述流处理；未解决不已解决对生产中出现的不理：要求区隔，若科确认当班能够处理完成的，按以下要求处3/16文件编号：N

10、FS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位操作步骤品保科Ø 对确认当班处理的 品张贴 品标识后要求 将待检 放置在 区或将要 的区域。Ø 向 领班提供需 的 。Ø 对 过的 进行抽检确认 效果，将 过的 品项、时间段、不 数量、性质登记在成品 表中，并要求参与全检 在表中签字确认，并将成品 表粘贴在当班的QC 制程 背面。Ø 若抽检 发现有漏检或 未按品保要求进行 ，已 需要求 重新 。Ø 通知品保当班要的品项、数量，确定。继续生产品保追踪此至解决填写处理结果品保进行效果评估品保 做出判定采取应急措施， 必要时停机处理科调整发

11、现异常汇报厂长、品保科长填写品保通知单， 指出现状与要求计划科Ø 为确保品能够得到，工厂必须设立原物辅料品区，原物辅料品区合条件。Ø 品放置区域最好设置在仓库相对的三角区域（如仓库的角落等），不宜设置在码垛区域、库房等流通区域附近，以减少区内被误移的情况。Ø 品区域尽可能并有醒目的库位标识牌。Ø 试机的原辅物料应存放在制定的区域品处理管理规范品当班不能处理的由品保员填写单注明、处理结果等内容，由物流科负责安排对品进行处理。具体如下：5.3品的入库4/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位操作步骤物流科/ 科Ø

12、; 科根据品保科确认的品数量开具品入库单，并经 科、物流科双方签字确认【品入库单一式两联，一联由科保管，一联交物流科保管】。部门/岗位操作步骤品保科Ø 入厂检验：依照原物辅料内控标准检验出不 时，由相应的检验员进行 ，开具 单并张贴Ø 制程：依照 执行标准和安全标准、内控标准及 的生产工艺与品质 手册 基准，对所需 的成品、半成品以及瓶坯、瓶盖、原辅物料进行确认，对不 段/批次进行判定，对已确认不良的成品、半成品以及瓶坯、瓶盖、原辅料进行 ，品保开具 单并张贴。Ø 成品入库后在放行前被 的，品保开具 单并张贴，以便后续将 品与正常品区分存放。成品在放行后被 的，品

13、保需开具成品库存状态转移单并张贴 单，同时要求物流科 放置并在 SAP 中进行该批次 冻结操作。Ø 张贴 单时应注意张贴在显眼位置，每个非连续区域（ 相邻的每排 ）都要张贴。Ø 单上必须详细填写品项、数量、规格、 时间段、 日期、 期限、处理措施以及仓管员、 领班、品保领班的签名等信息。如在入厂检验时发现不良，不需要 科确认Ø 相应的库存状态转移单一式二联，第一联品保留存、第二联物流 科留存。物流科/ 科Ø 按照品保科要求，物流科负责对不良原辅料、入库的不良瓶坯、瓶盖以及待组合装、不良成品进行区分，科负责对制程发现的原辅料、入库前不良成品以及不良瓶坯、瓶

14、盖进行区分。部门/岗位操作步骤科Ø 按品保指定的要求组织对需当班的进行。Ø 结束后将经品保确认过的不做报废处理，将缺少的数量补齐后可按正常入库；并打扫现场卫生。品处理管理规范5.4品的标识5.5品的储存5.6在品的处理期限内，品保科应提出对品的处理措施。确因非工厂责任需要延长期限而可能导致超货龄的，由要求延长期限的部门提出，OA 报品保科、物流科、计划科、厂长、品保部、供应链市场统筹部、物流部。5.6.1科（饮料线、水线、瓶坯瓶盖）品的处理流程5/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位操作步骤品保科/物流科/计划科Ø 品保依据

15、原辅料、特性、制程状况、前期/抽检结果及气候条件等因素进行品质影响和风险评估，确定品的期限。Ø 物流科负责成品品的储存，计划科负责原物辅料品的储存， 品保科同意，任何部门、任何人不得对品进行处置、领用或挪动。部门/岗位操作步骤品保科Ø 在仓管员/叉车工的协助下，对已入库的 品进行标识作业，张贴黄色 单。Ø 每天产生的成品 品必须及时填报在品登记表及管制品 统计表上，品保科长要及时在 品 统计表中填写处理或者审批意见。Ø 原辅物料 品由原物料检验员填写 原物料 品汇总表物流科/科/计划科Ø 配合品保科对品进行单标识。Ø 在品上张贴品入库

16、。Ø 物流科原则上应将 品放在 区，确因 品区内无法放置、需临时放置在其它货位时， 品必须采用明显的标识并进行有效（如用警戒带全部围起或粘贴 品标识）。生产现场的 品必须在当班转移至仓库中，如需在现场处理的瓶坯瓶盖也必须放置在规定区域并在品保规定时间内处理完毕。Ø 品入库时必须张贴 单，否则不 入库。计划科Ø 品保科根据科填写的质量异常反馈单确认 原辅物料的不良情况， 经品保科、科、计划科确认填写原物料单，计划科依据原物料单将品放在区，确因品区内无法放置、需临时放置在其它库位时，品必须采用明显的标识并进行有效（如用警戒带全部围起或粘贴品标识）。Ø 原物辅

17、料品入库时必须张贴原物料单，否则不入库。品处理管理规范5.6.2 原物辅料品的处理程序6/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位操作步骤部门/岗位操作步骤品保科/ 科Ø 品保员/发现 检验或制程异常时立即反馈品保领班，并填写品保通知单，经品保科长审批（或确认）后反馈 领班或 科长由 科负责调整和纠正，直至彻底 。Ø 根据现场实际检验情况，现场品保和品保领班对不良 需 的区间 判定，并经品保科长确认。 科按品保科要求，对不间段的 进行 ，叉车工配合对不 进行库位转移。Ø 对当班现场能够处理完毕的品，由科根据品保科要求，当班安排人

18、力处理完毕。当班现场不能处理完毕的品，由科开具品入库单，作品入库处理，品保科负责填写并张贴管制单。Ø 品的相关信息由品保领班负责在品登记表上。注：品保科长不在工作时间内的“确认”，工作日内“签字”。Ø 具体操作流程见品处理流程图。品保科/物流科/ 计划科/研 发（研发）Ø 在期限内，对的，由品保科依据相关标准进行食品安全风险评估，根据评估结果，提出该品的处理。Ø 需要、报废或返工的品在处理前，由品保科出具品处理通知单，经品处理部门主管签字确认。Ø 物流科依照品保科在品处理通知单上提出的处理意见安排处理时间、所需人力、处理工具并通知品保科，必要时

19、向人事科提出品处理所需的劳务人力需求，并负责将所需处理的品到指定的品处理区域。Ø 品保负责打检的品质监督与指导。Ø 原辅料、瓶坯瓶盖的品由计划科负责安排处理工作。Ø 待组合装、成品的品由物流科负责安排处理工作。Ø 对于新（指新原料、新工艺、新以及新配方等未被公司认可） 以及研发提出的试车的品，工厂根据研发部提出的处理意见，安排人力对品进行处理。品保科Ø 品处理结果，由处理品的品保员负责填写在品统计表上，由品保科长审核。Ø 处理后的品及废品由品保科开具成品库存状态转移单，由物流科负责账务处理品处理管理规范品处理流程图剩余品不，重新返工7

20、/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807领班通知品保到现场确认品是否正确，告知标准、。品运送到指定夜班领班找制程领班确认需全检 品的数量、存放位置后填写 品入库单，数量写负数，品保签字确认后找当班叉车班长签字安排叉车领出 品白班领班找放行品保或制程领班确认需 品的数量、存放位置后填写 品入库单，数量写负数，品保签字确认后找仓管签字安排叉车领出 品品处理品保科/计划科/ 科/ 采购部/品保部Ø 原物料检验员在进货检验时发现异常立即反馈品保检验领班及仓管 员，并张贴原物辅料单。Ø 检验后发现有异常的原辅料的反馈流程见原物料检验作业规范。Ø

21、对的原物料，计划科根据总部的最终处理意见并得到工厂品保科确认后按要求处理品。Ø 品处理前不得使用，如该原辅料为生产急用，不不至于引起顾客抱怨及给安全及最终质量带来隐患时，计划科可申请“特采” ，经 OA 审批同意后方可使用。Ø 对需要供应商返工或报废的原物辅料，计划科需要及时通知供应商处理，不得占用库存，原则上原辅料 品处理最长不得超 1 。对果汁类已明显确认变质的原料在拍照 后及时移出原物料仓库。Ø 原辅料在生产使用时发现不良，由 科通知品保，品保判定后停止使用不良原辅料，品保对不良原辅料进行并张贴原物辅料单， 计划科依据单办理退库手续并放置规定区域。工厂按要求

22、进行反馈和处理。Ø 原辅料在巡检过程中发现不良，巡检立即反馈品保检验领班/仓管员并张贴。品保科长确认后工厂按要求进行反馈和处理。品处理管理规范当天处当天未理完处理完有不报废无不报废注：5.7 成品品完后应把单黄联贴在上，由品保转撕去品作业的基本要求8/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807项目基本要求作业前期准备Ø 需要的品在到达期限前必须进行作业。Ø 品保科必须在期限内提出处理意见并填写品处理通知单，（溴检、及已处理完的品除外），并通知物流科需要全检的批号、数量和处理措施。Ø 物流科根据品保科通知的批号、数量，及时准确的将到

23、指定的品处理区，品保科对品项、批号和数量进行确认。Ø 品保科负责对进行操作要求的讲解并对品质进行抽查确认。Ø 物流科组织人力、工具进行，监督依照但不限于附件管制品与项目规定进行作业，并对现场进行管理，品与项目规定中未规定的情况则依公司内控标准及规范为准。作业过程Ø 品时应先将外包装表面的灰尘擦干净。Ø 将、废品严格区分，废品按要求进行报废。Ø 装箱时同样要求轻拿轻放，必须按原样装箱。Ø 装箱后应用热熔胶或“农夫山泉”字样的胶带严密封合，确保箱型整齐。开具和领出数量一致的入库单，找仓管入库；放行品保办理 状态转移手续领班开具和领出数量一

24、致的入库单，同时在该单据上单独注明不良品报废数量，并备注说明。入库单交物流和 统计进行下账处理；放行品保办理 状态转移手续品保对 进行抽检确认是否符合要求品保对已经的进行数量、品质确认；剩检品继续张贴 单，用警戒线围绕 将 的产品入库，品保开具 状态转移单交仓管或叉车班长。根据要求 ，全检结束后 领班按要求填写全检 表将 单一同交给品保品处理管理规范5.8品的期限及处理期限9/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807品类别处理提出期限品处理完成期限最长时间外观不良、无需确认内容物的品（如喷码、杂质、不良、纸箱不良、待组合装等）品保科 3 天内提出处理措施工厂7 天内处

25、理完毕10 天需确认内容物微生物状况的品品保科 7 天内提出处理措施工厂 7 天内处理完毕14 天需确认内容物理化指标的管制品铁锰异常：因需观察 17天，品保科 20 天内提出处理措施CIP 残留确认：品保科 7 天内提出处理意见工厂 7 天内处理完毕工厂 7 天内处理完毕27 天14 天新原料、新工艺、新以及新配方的品品保科在期限内 OA/邮件通知研发/研发组研发/研发组 7 处理方式通知品保科，品保科最迟次日将处理措施通知物流科工厂 7 天内处理完毕确定时间+15 天新线及试车品品保科在 计划时间内将测试结果汇报品保部，品 保功能经理 2 天内提出处理措施工厂 7 天内处理完毕9 天原物辅

26、料品品保科在 3 天内向品保部提出原物料质量异常反馈单，品保部根据实际情况提出处理措施并于 3相关信息反馈到采购部，采工厂根据实际情况处理完毕。但最长处理完成时间不超过 1430 天项目基本要求Ø 塑包根据实际情况决定是否需要破膜，若中造成膜破损或变形需返工处理。Ø 瓶盖品应放在正压房内进行（进入前去掉包装纸箱），瓶坯品应放在清洁清洁区内进行。Ø 瓶坯、瓶盖的过程中，必须带手套，杜绝将杂质带入，瓶盖过程中必须带。品处理管理规范注：1、因客观无法按照上述规定时间处理完毕且超过货龄要求时，工厂各科室应确认新的要求。2、处理提出和品处理完成都应在各自规定的时间内完成，整

27、个处理期限最长不应大于两者相加时间。3、上表内的天指的是工作日，周末和节假日除外。4、对于原物料品请按如下意见处理：1）、对于生产过程中产生的少量品，采购每周通知供应商到工厂处理一次；处理依据：品保科长签署意见的单（单三联：现场留黄联、品保留白联，物流留红联），品保月底集中打质量反馈单反馈一次（规范要求）。2）、对于到货不良或生产过程中产生的批量品，品保科在 48h 内出具质量反馈单到品保部，品保部给出处理意见后采购第一时间通知供应商到工厂处理。由于涉及到与外部供应商的确认，如果不能在规定的时间内完成相应的处理工作，需要有明确的充分的客观理由说明5.9品据统计与汇报5.10品后的入库作业10/

28、16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807部门/岗位操作步骤物流科/品保科/科Ø 品（或确认）完毕，物流科根据类别进行入库作业。Ø 品转至正常品库区，废品按规定进行集中报废。Ø 品保科根据（或确认）结果，对品、废品分别开出成品库存状态转移单，由仓管员签字确认。成品库存状态转移单一式两联， 由品保科和物流科分别留存。Ø 确保每批有都有质量检验报告单上传 OA。部门/岗位操作步骤品保科Ø 对 的品项、数量、 时段、 、 结果及废品的数量进行统计并 于 品 统计表上，对返工品、废品进行确认。Ø 品保科协助相关部门对

29、品产生 进行分析与 ，并跟进相关的措施的落实。品保功能经理协助工厂提出 /审核 对策。Ø 每周汇总 工厂 品周报上报品保部及工厂相关部门负责人关于工厂的 品情况以及 品的处理进度，、处理情况 。购部于 7 供应商反馈结果反馈到品保部，品保部收到信息的次日将处理要求反馈到工厂及相关部门。天, 处理期限必须是处理意见出来后开始计算；品处理管理规范5.11 不报损申报及处理对生产过程、储运过程、市场上发现不都要走 OA 审批流程。时的、有报废或者让步放行的情况，5.11.1 不报损申报1）制程及仓储产生的不报损申报流程(不正常仓损的处理)2）通路返回工厂的不参见通路不报损申报流程管理办法的

30、规定3）瓶坯、瓶盖等废品按工厂废品废料管理规范执行。5.11.2 不报废过程及账务处理要求11/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807项目操作步骤不报废过程要求Ø 物流科报废不 品前应通知品保和财务 对报废过全程监督销毁，并留存每天销毁处理数量盘点表、参与销毁处理 ， 报损表，并有销毁处理 。Ø 对于通路返回工厂处理的不 ，物流科需对品项、数量进行确认。销毁前应通知品保和工厂财务 对报废过 全程监督销毁，并留存每天销毁处理数量盘点表、参与销毁处理 ， 报损表，并有销毁处理 。Ø 瓶坯瓶盖等废品按工厂废品废料管理规范执行。账务处理产生的不

31、Ø 不品按冲减产量方式进行帐务处理，费用计入费用。Ø 残值按照工厂废品废料管理规范。部门/岗位操作步骤物流科Ø 填写报损表，并在 OA 系统申报物流科长Ø 审核意见（产生的废品）科长Ø 审核意见品保科长Ø 审核意见厂长Ø 确认意见物流部经理Ø 确认意见品保功能经理Ø 确认意见品保总监Ø 对 500 箱以下的报废进行批准，对超出 500 箱的报废提交审核意见生产营运中心总经理Ø 对 2000 箱以下 500 箱以上的报废进行批准，对超出 2000 箱的报废提交审核意见总经理Ø

32、对 2000 箱以上的报废进行批准品处理管理规范5.11.3 日常常规产生的瓶坯瓶盖不（不含批量品质产生的不）按工厂废品废料管理规范的规定报损。6.流程：由工厂品保部科提报处罚建议，工厂人事科审核后报批。7.相关文件12/16文件编号：NFS/03-DJ（Q）-05日期：20170807序编名称归属部门1NFS/02-QSE-14不品程序品保部2NF03-PO(12A1)-01库、城市库异常货龄管理制度生产营运中心3NF03-CQ(12A0)-01通路不管理办法通路品保部4NFS/03-PC-01工厂废品废料管理规范采购中心5NF03-PR(09A0)-01员工奖惩条例人事行政中心不符合描述标

33、准品没有及时处理的1、 超出 5.8 规定期限，未造成损失的，责任人扣绩效 200 元/次2、 超出 5.8 规定期限，未造成损失的，未造成超货龄的，责任人扣绩效 200 元/次。3、 超出 5.8 规定期限，未造成损失的，造成超货龄的，按照库、城市库异常货龄管理制度。4、 超出 5.8 规定期限，造成损失的损失成本金额在 1000 元以内的扣绩效 200-500 元；损失成本金额大于 1000 小于 5000 元的，扣绩效 500-1000 元并警告处分；损失成本金额大于等于 5000 元的工厂提报处罚方案报总部批准。品遗失，造成账目不符的未给公司造成损失的，责任人扣绩效 100 元/次给公司造成损失的：损失成本金额在 1000 元以内的扣绩效 200-500 元；损失成本金额大于 1000 小于 5000 元的，扣绩效 500-1000 元并警告处分；损失成本金额大于等于 5000 元的工厂提报处罚方案报总部批准。物流和品保科同意擅自取用品，扣绩效 200 元/次品被发往市场销售的或者原物辅料 品发到生产线使用1、及时纠正未未造成严重后果的，责任人警告，扣绩效 200-500 元2、未及时纠正并造成严重后果（造成成品投诉或者品质异常