山西省2017年基金从业资格必点：监督稽核控制考试试题

1、精品山西省2017年基金从业资格必点：监督稽核控制考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值2、下列金融产

2、品中，流动性差于基金的有_。A人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D券商集合计划3 、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额4 、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A:资产配置B:股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5 、下列选项中不是证券市场监管的原则。A:依法监管原则B:诚实勤奋原则C:保护投资者

3、利益原则D：监督与自律相结合的原则6、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是A投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D公司治理风险7、下列关于基金税收的说法，正确的是A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税33% 企业所得税25% 企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收C.基金取得的股票差价收入、债券禾I息收入，需要征收D 基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25% 的个人所得税8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易8 .中金所推出的首个股指期货合约为沪

4、深300股指期货C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的9 、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B.平均价C.开盘价D加权平均价10、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内11 、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A:证券交易市场B:二级市场C:初级市场D：次级市场12 、_是国有股权行政管理的专职机构。

5、A股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D国有资产管理部门13、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A3B5C10D1514、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B.股票期权产品C.期货合约D互换交易合约15、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D证券业协会16 、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A基金分红B.留存收益C,已实现收益D份额净值增长率17 、在方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A:自销B:代销C:承销D：包销18 、营销组合四大要素不

6、包括A:产品B:费率C:促销D：售后服务19 、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D降低基金管理运作风险20 、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B.保守型C.投机D稳健型21 、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A.偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B.偏离度的最高值C,偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值22 、证券市场的品种结构主要包括_。A股票市场B.债券市场C.基金市场D衍生品市场23 、证券投资基金专业管理

7、的表现在_。A.管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析24、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是_ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行25、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基

8、金不得投资于_。A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D6个月的银行定期存款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B.确定风险管理战略C,风险管理的组织实施D监控风险管理业绩2、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D跟踪误差3 、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B,收入型基金C.增长型基金D平衡型基金4 、目前，基金买卖股票按照_的税率征

9、收印花税。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%中出现5、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在A：招募说明书B:基金合同C:托管协议D：基金份额发售公告6 、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%7 、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_A.持股集中度8 .平均市值C.平均市盈率D平均市净率8 、债券基金收益与市场利率的关系是A:同方向变动B:反方向变动C:无关的D：不确定的买卖基础金融资产的合约。9 、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_A未来价格B.资产价格C.约定价格D市场价格10、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政

10、府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构11 、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有A持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D重大事件揭示12 、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B.现金方式和红利再投资可编辑精品C.直接分配基金份额D固定红利13 、个别证券特有的风险是A:操作风险B:系统性风险C:非系统性风险D：管理运作风险14 、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人

11、身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户15 、根据基金份额是否固定，可以将基金分为A:公募基金和私募基金B:封闭式基金和开放式基金C:股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金16 、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。A中国结算公司B.商业银行C.基金管理公司17、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D资本证券18、当前我国基金营销渠道包括_。A.保险公司B.基金超市C.证券公司D证券咨询机构19、特殊类型基金不包括_。A.系列基金B.收入型基

12、金C.保本基金D上市开放式基金20 、选择债券指数化投资的原因不包括A:可获得超越市场的收益B:经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C:指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力21 、基金财产不得用于_。A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D向他人提供担保22、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取等行政监管措施。A监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者23、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收