股权登记托管相关知识的问答

1、股权登记托管相关知识问答一、什么是股权登记托管？答： 股权登记托管是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托， 代替公司履行置 备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失 的法律行为。二、山西省开展股权托管业务的出发点是什么？答： 1、是适应国有产权进场交易政策要求，对国有产权进行动态管理；2、是规范非上市股份公司股权管理和股权流动，促进企业开展股权融资；3、是维护股权流动正常秩序，保护投资者和股东的正当权益。三、股权登记托管有哪些相关法律政策依据？答：公司法第三十三条、第一百三十九条；证券法第三十九条；担保法第七十八条；国务院 国家中长期科学和技术发展规划

2、纲要 （ 2006-2020 年）若干配套政策的通知 ；国家体改委：定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（体改生 1993114 号）； 中国证监会：股票发行审核标准备忘录 （2002）第 11 号关于定向募集公司申请公开发行股 票有关问题的审核要求；中国证监会：关于未上市股份公司股票托管问题的意见（证券市场字 20015 号 ）；中国证监会：关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（证监交字 199714号） ；中国证监会：关于清理地方证券登记公司有关事项的函（证监函 200188 号） ；国家体改委、国家工商局、国家国有资产管理局 : 关于原股份有限公司规范中若干问题 的意见 （

3、体改生 1996122 号 ）；十六届三中全会通过的 中共中央央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定北京、上海、天津、深圳、湖北、河南、河北、江西、陕西、福建、吉林等省市的关于 规范股权托管的政策规定；关于规范开展企业股权登记托管及产权转让业务的通知（晋国资办字 199910 号）。四、非上市股份有限公司的股权为什么要集中登记托管？答： 1、为了贯彻落实新颁布的公司法、证券法，维护地方良好的金融秩序， 建立和完善区域资本市场；2、公司置备的股东名册不具有公信力，股东名册应由独立第三方登记托管；3、工商登记事项不包括未上市公司非发起人股，非发起人股东的权利不能得到有效确权。股权集中登记托管

4、后，由依法设立的、具有公信力的机构统一管理股东名册，发放股权登记托管卡，可以对非发起人的股东身份予以确认，并对其持有的股份予以确权， 从而保护非发起人股东的合法权益；4、股权的集中登记托管，可使公司从繁杂的股权管理事务中解脱出来，提高管理效率、 降低管理成本；5、集中登记托管后，非上市股份有限公司股权转让在山西省产权交易中心依法进行， 并可及时办理股权变更登记，避免因私下转让产生的的各种纠纷；6、集中登记托管后， 公司可享受山西省产权交易中心提供的股权质押融资等相关服务。五、国有参、控股有限责任公司的股权为什么要集中登记托管？答：国有参、 控股有限责任公司的股权进行集中登记托管可进一步加强国有

5、资产监管力 度，防止国有资产流失，保护国有股东的合法权益；1、通过集中登记托管，可即时掌握全省国有资产分布及变动情况；2、国资监管部门可以通过监管机构掌握国有参控股企业经营管理动态信息；3、股权集中登记托管使国有股权流动更加透明，有利于进一步贯彻和执行企业国有 产权转让管理暂行规定，规范进场交易，防止国在资产流失；4、登记托管平台与产权交易平台对接后， 还可充分发挥产权交易平台的价格发现功能， 有利于国有股权的有序退出。六、企业内部职工持股会的股权为什么要集中托管？答： 1、根据民政部民办函（ 2000）110 号文件，职工持股会不具备合法资格；2、职工持股会或工会的社团法人身份与职工持股的赢

6、利动机相矛盾，并且由于职工持 股会或工会不是专职股权托管机构，存在于企业本身，是利益相关方，无法站在第三方 的立场，切实保护普通职工股东的合法权益；3、职工股权集中委托给个人，以受托人的名义在工商注册登记的，因个人具有不确定 性和不稳定性，职工股东的权利不能依法得到确认和保障；4、职工持股会内部股权转让不能依法确认；对外转让也无从实现；5、职工把股权集中登记托管在山西省产权交易中心，通过山西省产权交易中心信托持 股，由山西省产权交易中心统一管理公司股东名册，并对每一位职工股持有人发放股权 登记托管卡，可有效解决上述问题。七、股权登记托管对股东有何益处？答： 1、通过集中托管、代理分红、代办转让

7、等服务，监督各非上市公司实行同股同权 同利，维护所有股东的合法权益不受侵害；2、可以为拥有不同公司股权份额的股东提供集中管理股权的服务，满足股东的专业化 理财的需求。 在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出；3、通过公开发布公司的各项信息，增强公司的透明度，减少信息不对称；4、股权转让更加规范，防范欺诈行为。八、股权登记托管对托管企业有何益处？答： 1、摆脱股权管理事务，降低管理费用；2、促进企业现代管理制度的建立和管理水平的提高；3、股权托管以政府监管作担保，提高企业管理股权可信度； 4、取得利用股权进行质押担保和股权转让的信用保证；5、有助于企业资产重组和资源优化配置； 6

8、、享受到托管机构提供的专业化、规范化服务；7、有利于企业扩大知名度，为其股票公开发行、上市创造条件。九、股权登记托管对政府有何益处？答： 1、直接以国有资产增值为取向，有效地防止或制止了国有资产的流失；2、有助于改进国有资产经营管理，增强国有企业竞争力；3、有利于国家对国有控股或参股企业的宏观调控和监管；4、有利于政府更有效地监管股权交易行为，规范股权管理；5、有利于构筑多层次的资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；6、有利于促进产业和金融资本融合，实现产权交易创新。 十、企业托管后可享受哪些服务？答： 1、托管企业股本的增、减；股权的非交易性过户、转让、质押、挂失、查询、分 红派息；2、申

9、请股权公开挂牌上市、 有偿转让； 股权登记托管机构对挂牌转让股权作信息披露、 交易、过户、结算等业务；3、提供多种股权融资渠道，如股权质押融资、招商引资等；4、企业转制、产股权出让的免费咨询和辅导；5、免费参加产权交易类讲座和人员培训；6、在中心网站上刊登托管企业自愿或要求披露的基本情况，经营状况，提升企业形象；7、获取最新的产权交易信息，优先向全国产权交易网推介企业项目信息，优先参加相 关的企业招商引资会。十一、股权托管承办机构的职责是什么？答： 1、负责按照国家政策规定，制定有关股权登记托管、挂牌转让业务的管理办法、 规则、实施细则等操作性文件；2、负责办理股权账户的开户和股本的增、减；股

10、权的非交易性过户、转让、抵押、挂 失、查询、分红派息、信息咨询等登记托管业务；3、负责公司申报股权挂牌转让申请、相关材料的审核及资格认定；依据公司和股东的 委托，按照规定的条件和程序，对股权实行公开挂牌，有偿转让；办理挂牌转让股权的 信息披露、交易、过户、结算等全部业务；4、负责登记托管股权的动态统计，向有关部门提供宏观调控和监管依据；5、负责股权登记托管、挂牌转让交易系统的升级开发、安全运行、风险控制等管理。 十二、股权登记托管为什么要到山西省产权交易中心集中办理？ 答：股权登记托管机构提供的是公共管理服务，这就要求托管机构本身具有公信力，并 具备相应资历质及条件。1、山西省产权交易中心是经

11、省政府批准依法设立，具备开展股权登记托管资质的公信 机构。2、山西省产权交易中心配备了专业的股权托管软件系统，及相应的硬件设施，通过数 据备份和硬件防火墙，确保托管系统的安全运行；3、山西省产权交易中心培养了一批具备较强业务能力及相关业务知识的专业队伍；4、股权集中登记托管，是股权流动和转让的基础，是建立和完善我省资本市场的前提。 十三、对于股东人数少，股权管理事务简单的股份有限公司或有限责任公司，有必要登 记托管吗？答： 1、根据晋国资办字 1999第 10号文件精神，要求非上市股份制企业的股权必须到 山西省产权交易中心及其所属分支机构办理登记托管。2、集中登记托管是维护良好的地方金融秩序，

12、加强国有资产监管的必要手段，托管范 围内公司的股权全部托管才能实现有效的监管，为我省初级资本市场建设打下良好基 础；3、股权登记托管不仅解决企业股权管理事务性工作，并且股权托管以政府监管为前提，可促进企业现代企业制度的建立和管理水平的提高；4、通过股权托管，企业还可以得到产权交易中心提供的股权融资、股权转让、企业宣 传等多种相关服务。十四、对托管企业的信息披露范围和程序如何规定和要求？答：山西省产权交易中心有详尽信息披露的制度，包括信息披露的程序、信息披露的内 容、信息披露的方式、信息披露的时效性、当事人及经纪人在信息披露中的权利、义务 和法律责任等。1、托管企业应按中心要求按时提交信息资料，

13、经中心形式审查后在中心指定媒体、中 心网站、查询系统发布；2、托管企业信息披露范围分两个层次：向股东披露；向社会公众披露。（1）如公司股权不挂牌交易，按公司法规定，向股东披露公司章程、股东名册、公司 债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信 息。公司也可自愿委托中心将有关信息向社会公众披露；（2）如公司股权挂牌交易，则按国务院国资委、财政部3 号令及山西省产权交易中心交易规则规定的内容、方式、期限，在指定媒体上，向社会公众披露。十五、 非上市股份有限公司、 国有参控股有限责任公司为什么应当在产权交易中心办理 股权转让？答： 1、根据公司法第一百三十九条、 证

14、券法第三十九条规定 " 股东转让其股份， 应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行"。非上市股份有限公司股权在山西省产权交易中心公开转让符合上述规定；2、非上市股份有限公司、国有参控股有限责任公司股权转让只要在山西省产权交易中 心办理，才能做到合法、有效，并能切实保护相关利益人的合法权益。（1）山西省产权交易中心是省级产权交易机构，也是省政府有关部门批准的开展股权 登记托管的机构。山西省内所有有限公司股权转让都可在山西省产权交易中心公开转 让；（2）山西省产权交易中心有功能强大的信息平台，覆盖全国的股权交易网络，完备的 业务规则，股权转让所需的各种软

15、硬件设施，涵盖金融、法律、财务等专业人员，通过 依法公开的程序进行交易、结算交割，并出具产权交易鉴证书，可有效保护相关各 方的合法权益，提高交易效率，降低交易成本；（3）山西省产权交易中心是依法设立的公信力机构，通过有效的市场监管及股权托管 等手段，可避免同一股权多次转让等欺诈行为。十六、股东可以通过产权交易中心了解企业哪些信息？答： 1、行使公司法规定的股东权利，查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股 东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等信息。察看股东 会召开、公司重大事项等公告；2、了解山西省产权交易中心根据公司的授权以及托管协议的约定披露的有关公司日常 的生产经营情况、重大的人事变动、公司的财务状况，红利分配情况、企业投资情况、 设定质押担保情况、重大诉讼情况等相关情况。十七、办理股权集中登记托管是否会影响企业日常经营管理？ 答：办理股权集中登记托管不会影响公司日常经营管理。这是因为：1、山西省产权交易中心提供的登记托管服务是接受公司委托，代公司行使股权管理事 务，主要包括：制备股东名册，进行股权的各种登记，代理分红派息及配股，代理信息 披露等业务，并不介入公司