如何检索专利的法律状态

1、如何检索专利的法律状态- Sam 整理资料1.何为专利的法律状态？专利法律状态包括：专利权的授予，专利申请权，专利权的无效宣告，专利权的终止，专利权的恢复，专利权的质押、保全及其解除，专利实施许可合同的备案，专利实施的强制许可及专利权人姓名 或名称、国籍、地址的变更以及与专利法律状态相关的信息。2.什么是专利法律状态检索？专利法律状态检索是指对一项专利的有效性、地域性，以及自该项专利授权之后所发生权利人等进行的检索，它分为：专利有效性检索、专利地域性检索和权利人变更检索。专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的法律状态进行的检索，其目的是了解该项专利申请是否被授权，授权的专利目前是否仍

2、然有效，或者是因何种原因导致失效。专利地域性检索是指对一项发明创造在哪些国家和地区申请了专利，并获得授权的检索，其目的是确定该项专利获得保护或提交申请的国家范围。权利人变更检索是指对一项已经获得专利授权的发明创造，在授权之后，权利人是否发生变更的检索，即在当前情况下，该项专利的真正权利人。3.专利法律状态检索的作用？对于重点目标专利的法律状态检索，主要是希望能够确定其目前是否有效，以及专利权人是否有所变更。尤其是在引进技术中，许多国外企业都对专利进行打包许可，但其中有不少专利是已经过期、失效的专利，此外，专利剩余保护时间的不同，也会影响到专利的价值。因此，在引进技术，寻求许可之前进行重点专利的

3、法律状态检索，是非常必要的。利用法律状态检索来判断专利有效性从而寻找失效专利是其一个重要应用。（关于失效专利相关描述见文章附件部分）4.专利法律状态检索（1）美国专利法律状态查询登录美国专利商标局网站：/index.jspPatent 内容框下，点击 search进入检索界面后点击右下角的"Patent Application Information Retrieval (PAIR)"。在随后的页面中点击 Public PAIR：进入新页面后需要输入验证码，即可进入检索界面：注：以上的步骤可以直接通过登录此链接完成：http:/port

4、/external/portal/pair在检索界面上有一个检索式输入框"Enter Number"和一些选项"Choose type of number:"，以供选择检索字段，如：申请号检索（Application Number）， 专利号（Patent Number）， 申请公布号（PublicationNumber）等。用户可将已知的专利号， 或申请号，或申请公布号输入到检索式输入框中，选择好对应的号码类型，进行检索，即可获得该号码的专利记录结果（如果有的话）。注：此处输入的号码不需要带国家代码，直接将专利号码输入检索即可。

5、专利著录数据记录页面上方有 10 个按钮，分别为：(1). Select New Case：返回检索页面；(2). Application Data：申请数据页面；(3). Transaction History：申请审查事务处理历史；(4). Image File Wrapper：审查员与申请人之间进行沟通的文件及审查员审批本专利时撰写的各种文件；(5). Patent Term Extension History：专利期限延长的历史；(6). Continuity Data：专利的继续数据，确定本专利是否有继续申请、部分继续申请、分案申请等相关联的信息；(7). Foreign Prior

6、ity：外国优先权；(8). Fees：专利的交费情况；(9). Published Documents：显示本专利的全文页面；(10). Address & Attorney/Agent：显示本专利申请人的地址及律师或代理人的相关信息。（2）日本专利法律状态检索登录日本特许厅：http:/www.jpo.go.jp/在左边“main content”主要内容框中选择 Industrial Property Digtial Library（IPDL）点击页面右上方将语言变为日文：（注：使用日文查询得到的结果相对来说可能更加详细）点击经过情报检索：新窗口中点击番号照会：检索窗口页面：特许

7、表示发明专利，番号种别中可以选择出愿番号（申请号），公开番号（公开号），公告番号（公告号）等，注意 2000 年以前日本的专利号会有年号，需要将其转换过来，而 2000年后的专利已经采用公历纪年，如 2000-226590（注意:中间需要有一短横杠分隔）。点击出愿番号；点击出愿情报查看申请过程信息。（3）欧洲专利法律状态检索登录欧专局 epoonline：/portal/public点击页面左上方 Register Plus：提供三种检索方式：简单检索、高级检索和 smart 检索。a)简单检索简单检索界面含 12 个字段的检索项：关于申请号、公开号、

8、申请递交日及 IPC 分类号的输入方式均在下方给出了具体的示例。选择其中的一个字段，然后在右边的输入框内输入相应内容（每个字段最多输入四项内容），之后点击“search”即可进行检索。b)高级检索高级检索界面提供 3 个总共含 12 个检索字段的检索项选项，三个检索输入框之间可使用“AND”进行组合。使用该系统进行法律状态的检索时，一般通过输入文献号进行检索；有时在不清楚文献号或没有确切已知信息的情况下，可以使用组合检索进行查找。c)Smart 检索Smart 检索提供了一个检索输入条，用户可在此限定目标专利的限定要求来进行检索，如给出例子：EP Siemens 2007，检索西门子公司 20

9、07 年申请的 EP 专利。完成检索后，得到的结果显示是一样的：检索结果显示所查找专利的状态、最新信息、申请人、发明人、审查程序、付费情况等。系统共设置了 6 种数据显示页面，显示在页面左上方，供用户选择。每种显示页面对应的数据信息为：i.About this file显示该篇文献的著录项目以及审查、交费、上诉程序等数据。上图所示页面为 About this file 数据显示页面。ii.Legal status关于审查、异议、上诉等程序数据以及 INPADOC 法律状态数据等。显示该专利的法律状态，如：Designated Contracting States，Examination pro

10、cedure，Entry into regional phase，Fees Paid和 INPADOC Data。因法律状态信息经过加工和整理，经过分析后，可以获得该专利确切的法律状态信息。注意：A.该页面含有“INPADOC Data”，可以查看 INPADOC 数据库显示的信息。其显示方式等同于文献显示窗口页面查找法律状态的情况。B.欧洲专利申请在授权后，通常有 9 个月的异议期，允许第三方对专利的授权提出异议。iii.Event History按时间顺序显示的从申请公开到授权再到授权后的异议、上诉等过程数据。显示该专利申请自申请日至目前的事件历史。iv.Citations国际检索报告以及

11、 EPO 审查中引用的专利文献和非专利文献。显示该专利引用其它专利文献的情况。v.Patent Family显示该专利的同族专利文献。用此系统查找同族专利的优点：同族专利分类显示，显示方式较直观，且每篇同族专利都带有相应的链接。vi.All Documents显示该文献的审查过程中，欧洲专利局收到以及发出的文件。包括三个选项：Search/Examination, Outgoing documents 和 Incoming documents。(4)中国专利法律状态检索登录中国国家知识产权局网站：在页面的右下方，点击法律状态查询：进入检索页面后在“申请（专利）号”入口输入号码，点击确定即可。注

12、：国家知识产权局网站常有打不开或者运行比较慢的情况，因此介绍另外的检索方法作为补充：登录中国知识产权网：点击页面右上方的高级检索：点击新页面左边菜单栏中的法律状态检索：在新窗口中提供了三种检索方式：检索结果例子：注：此系统法律状态信息参照国家知识产权局出版的专利公报，故有可能存在一定的滞后性。（5）使用欧专局 INPADOC 数据库检索专利法律状态登录 espacenet：此页面左边菜单栏提供了四种专利检索方式：选用任意一种检索方式检索目标专利，如使用 Number Search 检索：一般可以选用数据涵盖较广的 Worldwide 数据库，键入专利号，点击 SEARCH；点击命中记录的标题；

13、点击 INPADOC legal status 选项卡查询法律状态；注：INPADOC（DOCDB）数据库自 2010 年 1 月起收录了全球 96 个国家和地区的专利数据，收录了 55 个国家和地区专利的法律状态信息，并自 2010 年第 22 周开始，INPADOC 法律状态信息库中加入每周更新一次的美国专利转让数据库信息。附件 1失效专利介绍失效专利的产生主要有以下几种情况：1.专利超过了“专利法”的规定期限而成为失效专利：发明专利的专利权有效期限为 20 年，实用新型与外观设计的专利权均为 10 年。超过保护期限的专利即成为失效专利，落入公知技术领域。2.专利权人提前终止专利权而成为失

14、效专利。专利权人提前终止的原因主要有：1.发现原先的发明不够先进，需要进行改进，或者发现他人的发明更加先进；2.实施困难：自己无法实施，也无法转让，又要每年缴纳专利年费，负担过重，只好放弃专利权。主动放弃的方式是 1.没有按照规定缴纳年费；2.专利权人以书面声明放弃其专利权的。3.专利申请人在提交申请后、获得授权前放弃专利申请人放弃获得专利权的原因基本上与提前终止的原因相同。主要情况有：（1）实用新型与外观设计，当专利局作出授予专利权的决定时，专利申请人未缴纳专利证书费与年费而无法获得专利权； 2）发明专利，则未提出进行实质审查而无法获得专利权。此类严格意义上来说属于专利申请，且仅有被公开且未

15、授权的专利申请可以被公众所利用。4.被他人无效自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。由于专利权宣告有全部无效与部分无效之分，由此产生失效专利也有全部失效与部分失效之分。利用失效专利的案例事实上，失效专利的利用很早就有了。（1）1972 年，美国一位风险投资家在美国专利商标局查阅到一份微电脑技术失效专利。他决心与人合伙，投资成立微电脑公司，后来发展成为全球瞩目的高科技企业苹果电脑公司。（3）盒式磁带录音机专利也是一个例子。磁带录音机是由荷兰 A 公司最早发明的，但 A 公司以为此时发展录音机产业没

16、有市场，先后主动放弃了盒式磁带录音机在将多个国家的专利。而精明的日本人即利用失效专利战略，在其专利技术的基础上，先后开发出品质不一的各式录音机，受到消费者普遍欢迎，获得了巨大的经济利益。（3）在我国引进浮法玻璃生产技术项目时，对方公司索价 2500 万英磅的“专利入门费”，理由是该项目拥有一大批专利，经过我方的系统检索，发现该公司围绕此项技术项目申请的专利共 137 件，其中已失效专利 51 件，占 37.4%。由于掌握了确凿的事实,在谈判中取得了主动，在事实面前，英商不得不把""专利入门费""降为 52.5 万英磅，从而避免了不应有的经济损失。（附件

17、2专利法律状态应用案例1. 利用专利法律状态判断专利价值美国专利 US7075002 是一篇关于晶体硅薄膜太阳能电池的专利，此专利只有 1 次被自身引证的信息，专利权人没有在国外申请过同族专利，也没有发生过诉讼案件，那么这篇专利是不是就是一篇不重要的专利呢？利用专利法律状态我们可以挖掘到更深层的信息；登录美国专利与商标局，检索该专利法律状态中的申请审查事务处理历史：Transaction HistoryDateTransaction Description07-11-2006Recordation of Patent Grant Mailed06-21-2006Issue Notificati

18、on Mailed07-11-2006Patent Issue Date Used in PTA Calculation06-14-2006Dispatch to FDC05-23-2006Application Is Considered Ready for Issue05-19-2006Issue Fee Payment Verified02-21-2006Mail Notice of Allowance02-09-2006Notice of Allowance Data Verification Completed02-09-2006Case Docketed to Examiner i

19、n GAU02-07-2006Paralegal TD Accepted02-02-2006Terminal Disclaimer Filed02-03-2006Date Forwarded to Examiner02-02-2006Amendment after Final Rejection02-02-2006Terminal Disclaimer Filed11-02-2005Mail Final Rejection (PTOL - 326)10-31-2005Final Rejection09-01-2005Date Forwarded to Examiner08-25-2005Res

20、ponse after Non-Final Action08-25-2005Request for Extension of Time - Granted04-11-2005Mail Miscellaneous Communication to Applicant04-08-2005Miscellaneous Communication to Applicant - No Action Count03-25-2005Mail Non-Final Rejection03-22-2005Non-Final Rejection03-14-2005Date Forwarded to Examiner0

21、2-15-2005Response after Non-Final Action02-15-2005Workflow incoming amendment IFW11-18-2004Mail Non-Final Rejection11-16-2004Non-Final Rejection07-06-2004Information Disclosure Statement (IDS) Filed07-06-2004Information Disclosure Statement (IDS) Filed11-03-2004Date Forwarded to Examiner11-03-2004Da

22、te Forwarded to Examiner07-06-2004Request for Continued Examination (RCE)11-03-2004Disposal for a RCE / CPA / R12907-06-2004Request for Extension of Time - Granted11-03-2004IFW TSS Processing by Tech Center Complete07-06-2004Reference capture on IDS04-11-2003Reference capture on IDS02-19-2002Referen

23、ce capture on IDS09-21-2000Reference capture on IDS12-03-2001Reference capture on IDS11-06-2001Reference capture on IDS04-02-2001Reference capture on IDS08-06-1997Reference capture on IDS05-20-1999Reference capture on IDS07-06-2004Workflow incoming amendment IFW07-06-2004Workflow - Request for RCE -

24、 Begin04-05-2004Notice of Appeal Filed04-05-2004Request for Extension of Time - Granted03-25-2004Mail Advisory Action (PTOL - 303)03-22-2004Advisory Action (PTOL-303)03-19-2004Date Forwarded to Examiner01-06-2004Amendment after Final Rejection10-06-2003Mail Final Rejection (PTOL - 326)10-03-2003Fina

25、l Rejection09-26-2003Date Forwarded to Examiner09-12-2003Response after Non-Final Action09-12-2003Request for Extension of Time - Granted09-24-2003Correspondence Address Change05-12-2003Mail Notification of Terminal Disclaimer - Accepted05-12-2003Mail Non-Final Rejection05-09-2003Non-Final Rejection

26、04-21-2003Information Disclosure Statement (IDS) Filed04-21-2003Information Disclosure Statement (IDS) Filed04-18-2003Notification of Terminal Disclaimer - Accepted04-11-2003Terminal Disclaimer Filed04-11-2003Information Disclosure Statement (IDS) Filed04-11-2003Information Disclosure Statement (IDS

27、) Filed04-17-2003Date Forwarded to Examiner04-11-2003Response after Non-Final Action04-11-2003Request for Extension of Time - Granted11-21-2002Mail Non-Final Rejection11-19-2002Non-Final Rejection11-07-2002Date Forwarded to Examiner11-04-2002Request for Continued Examination (RCE)11-07-2002Disposal

28、for a RCE / CPA / R12911-04-2002Request for Extension of Time - Granted11-04-2002Workflow - Request for RCE - Begin10-04-2002Mail Advisory Action (PTOL - 303)10-04-2002Advisory Action (PTOL-303)10-01-2002Date Forwarded to Examiner09-26-2002Amendment after Final Rejection06-27-2002Mail Final Rejectio

29、n (PTOL - 326)06-25-2002Final Rejection02-19-2002Information Disclosure Statement (IDS) Filed02-19-2002Information Disclosure Statement (IDS) Filed05-30-2002Date Forwarded to Examiner02-19-2002Response after Non-Final Action01-02-2002Request for Refund05-05-2000Workflow - File Sent to Contractor12-0

30、3-2001Information Disclosure Statement (IDS) Filed12-03-2001Information Disclosure Statement (IDS) Filed11-14-2001Case Docketed to Examiner in GAU11-14-2001Case Docketed to Examiner in GAU11-06-2001Case Docketed to Examiner in GAU11-06-2001Information Disclosure Statement (IDS) Filed11-06-2001Inform

31、ation Disclosure Statement (IDS) Filed07-06-2001Mail Non-Final Rejection07-03-2001Non-Final Rejection09-21-2000Information Disclosure Statement (IDS) Filed09-21-2000Information Disclosure Statement (IDS) Filed06-13-2001Date Forwarded to Examiner06-06-2001Request for Continued Examination (RCE)06-06-

32、2001Mail Express Abandonment after Allowance06-06-2001Express Abandonment after Allowance06-06-2001Mail-Petition to Revive Application - Granted09-21-2000Petition Entered05-07-2001Termination of Official Search05-07-2001Case Found05-02-2001Official Search Conducted05-02-2001Case Reported Lost01-17-2

33、001Official Search Conducted01-17-2001Case Reported Lost09-13-2000Mail Notice of Abandonment from Publications09-13-2000Abandonment for Failure to Pay Issue Fee06-26-2000Workflow - Incoming Correspondence - Finish06-22-2000Workflow - Incoming Correspondence - Finish06-22-2000Workflow - Incoming Corr

34、espondence - Begin06-26-2000Workflow - Incoming Correspondence - Begin03-30-2000Mail Notice of Allowance03-30-2000Notice of Allowance Data Verification Completed03-30-2000Mail Examiner's Amendment03-30-2000Examiner's Amendment Communication03-24-2000Date Forwarded to Examiner03-22-2000Amendm

35、ent after Final Rejection02-02-2000Terminal Disclaimer Approved in TC01-24-2000Terminal Disclaimer Filed01-24-2000Certified Translation of Specification Filed12-16-1999Mail Final Rejection (PTOL - 326)12-16-1999Final Rejection11-17-1999Date Forwarded to Examiner10-25-1999Response after Non-Final Act

36、ion10-25-1999Request for Extension of Time - Granted05-21-1999Mail Non-Final Rejection05-21-1999Non-Final Rejection在申请审查事务处理历史记录中，发现该专利从专利申请到专利公布花了近 9 年的时间（专利权有效期一般是 20 年，从专利申请日起算），在这 9 年时间中，该专利经历了 4 次专利申请驳回，取消驳回再审查（黄颜色标记）。这些信息反映了该专利经过了艰难的审查历程才最终取得了专利权，对于专利权人而言，为了此专利而付出了大量的时间、人力和物力，说明专利权人对该专利是非常看重的，

37、多次的驳回也反映出该专利受到了更多的关注和重视。可见，通过这些信息我们可以综合判断出该篇专利是一篇重要专利。2. 利用专利法律状态获得更多专利信息登录欧专局检索 EP1360387 法律状态，看看其在不同国家专利的有效情况：The EPO does not accept any responsibility for the accuracy of data andinformation originating from other authorities than the EPO; in particular, theEPO does not guarantee that they are c

38、omplete, up-to-date or fit for specificpurposes.Legal status of EP1360387 (A2) 2003-11-12; EP1360387 (B1) 2009-01-14:EP F02711845A(Patent of invention)PRS Date :PRS Code :Code Expl.:EFFECTIVEDATE :PRS Date :PRS Code :Code Expl.:2003/11/1217P+ REQUEST FOR EXAMINATIONFILED200308252003/11/12AK+ DESIGNA

39、TED CONTRACTINGSTATES:08-06-1997Preliminary Amendment03-24-1999Case Docketed to Examiner in GAU03-11-1999Transfer Inquiry08-06-1997Information Disclosure Statement (IDS) Filed08-06-1997Information Disclosure Statement (IDS) Filed02-12-1998Case Docketed to Examiner in GAU01-06-1998Application Dispatc

40、hed from OIPE11-17-1997IFW Scan & PACR Auto Security Review08-30-1997Initial Exam Team nnKD OF CORRESP.PAT. :DESIGNATEDCOUNTR. :PRS Date :PRS Code :Code Expl.:CONCERNEDCOUNTRIES :A2AT BE CH CY DE DK ES FI FR GB GR IE IT LI LUMC NL PT SE TR2003/11/12AX+ EXTENSION OF THE EUROPEANPATENT TOAL LT LV

41、MK RO SIPRS Date :PRSCode :2004/01/20REG SE TRCLCode+SWEDISH TRANSLATION OF THE CLAIMSExpl.:PRS Date :PRS Code :HAVE BEEN FILED2004/02/02TCNLCode Expl.:+ NL: TRANSLATION OF PATENT CLAIMSFILEDPRS Date :PRSCode :2004/02/25GBCCode+GB: TRANSLATION OF CLAIMS FILED (GBExpl.:SECTION 78(7)/1977)PRS Date :PR

42、S Code :2004/02/27ELCode Expl.:+FR: TRANSLATION OF CLAIMS FILEDPRS Date :PRS Code :Code Expl.:KD OF CORRESP.PAT. :DESIGNATEDCOUNTR. :PRS Date :PRS Code :Code Expl.:FURTHERINFORMATION :2009/01/14AK+ DESIGNATED CONTRACTINGSTATES:B1AT BE CH CY DE DK ES FI FR GB GR IE IT LI LUMC NL PT SE TR2009/01/14REG

43、 GB FG4D+ EUROPEAN PATENTGRANTEDNOT ENGLISHPRS Date :PRS Code :2009/01/15REG CH EPCode Expl.:+ENTRY IN THE NATIONAL PHASEPRS Date :PRS Code :Code Expl.:FURTHERINFORMATION :2009/02/18REG IE FG4D+ EUROPEAN PATENTS GRANTEDDESIGNATING IRELANDLANGUAGE OF EP DOCUMENT: GERMANPRS Date :PRS Code :Code Expl.:

44、CC OF CORRESP. PAT. :CORRESP. PATENT D. :KD OF CORRESP. PAT. :PUBL. DATE CORR. P. :PRS Date :PRS Code :Code Expl.:2009/03/05REFCORRESPONDS TO:DE50213216P200903052009/03/13REG CH NVNEW AGENTNEW REPRESENTATIVE :URS WEGMANN DIPL.-ING.PRS Date :PRS Code :Code Expl.:PAYMENTDATE :PAYMENTYEAR :PRS Date :PR

45、S Code :Code Expl.:2009/04/30PGFP AT+ POSTGRANT: ANNUAL FEES PAID TONATIONAL OFFICE20090228082009/05/22REG HK GR+ STANDARD PATENTS GRANTED INHONG KONGCC OF CORRESP.PAT. :CORRESP.HK1056588PATENT D. :PRS Date :PRS Code :2009/05/29PG25 NL-LAPSED IN A CONTRACTING STATECode Expl.:EFFECTIVEDATE :FURTHERIN

46、FORMATION :PRS Date :PRS Code :Code Expl.:PAYMENTDATE :PAYMENTYEAR :ANNOUNCED VIA POSTGRANT INFORM.FROM NAT. OFFICE TO EPO20090114LAPSE BECAUSE OF FAILURE TO SUBMIT ATRANSLATION OF THE DESCRIPTION OR TO PAYTHE FEE WITHIN THE PRESCRIBED TIME-LIMIT2009/06/30PGFP GB+ POSTGRANT: ANNUAL FEES PAID TONATIONAL OFFICE2009022508PRSDate :PRSCode :2009/07/01NLV1-NL: LAPSED OR ANNULED DUE TO FAILURECodeExpl.:TO FULFILL THE REQUIREMENTS OF ART. 29PAND 29M OF THE PATENTS ACT; NO LEGALEFFECT FROMPRS Date :PRS Code :2009/07/31PG25 ES-LAPSED IN A CONTRACTING STATECode E