湖南省股权登记管理中心

1、湖南省股权登记管理中心开立账户业务指南目 录第一部分、业务办理流程第二部分、资料清单及要求第三部分、相关事项说明第四部分、业务收费标准第五部分、附表第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求一、 自然人申请开立合格投资者账户，应由本人现场办理或公证授权办理，提交以下资料：（一） 自然人开户申请表（附件1自然人由本人签字）;（二） 本人有效身份证明文件：境内自然人系居民身份证原件及复印件（二代身份证正反两面复印件）；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等;（三） 本人在股权登记

2、管理中心指定银行开立的银行账户复印件;（四） 投资者协议;（五） 三方存管协议;（六） 投资者风险提示书;（七） 自然人投资者风险承受能力评估问卷评估得分不低于60分;（八） 年龄在18-65岁,具有完全民事行为能力，并具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历；（九） 在最近5天内个人名下各类金融资产总额日均不低于人民币50万元，并提供相应的资产证明；金融资产包括：银行存款、股票、基金份额、期货权益、债券、资产管理计划、银行理财产品（计划）、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等；（十） 股权登记管理中心要求的其他资料。委托他人代办的，还需提供经公证或本中心认可的鉴证授

3、权委托书（附件2）、代理人身份证原件及复印件（二代身份证复印正反两面）。二、 机构申请开立合格投资者账户，提交以下资料：（一） 依法设立且净资产不低于人民币300万元的法人机构和合伙企业（二） 机构开户申请表（附件3，法定代表人签字或盖签名章、加盖公司公章）。（三） 法人有效身份证明文件：境内法人需提供最新的企业法人营业执照（社团法人证书、组织机构代码证、事业单位法人证书、工会法人资格证书等）复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业注册登记证书、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件（复印件加盖公司公章）。（四） 法定代表人授权委托书（附件4，

4、法定代表人签字或盖签名章、加盖公司公章）。（五） 法定代表人及经办人身份证原件及复印件；（二代身份证复印正反两面，加盖公司公章）。（六） 法人单位银行账户的相关证明文件（如有）。（七） 股权登记管理中心要求的其他资料。第三部分 业务收费标准（一） 自然人账户30元/户。（二） 法人账户200元/户第四部分 相关事项说明（一） 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本中心根据湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记结算业务规则、湖南省股权登记管理中心有限公司登记托管账户管理实施细则、湖南股权交易所合格投资者适当性管理规则（试行）制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价核准的收费标准的详细内容可登

5、陆网站查询，也可以通0731-85181765电话咨询了解有关情况。（二） 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午9:00-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为业务内部结算时间，不对外受理业务办理）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路三段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。（三） 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交复印件的，复印件均需注明“本

6、复印件与原件一致”并盖章。应使用黑色钢笔、签字笔工整填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。除签名外，其他内容可以打印。第五部分 附表1、 自然人开户申请表 (附件1)2、 授权委托书（适用于自然人）（附件2）3、 机构开户申请表（附件3）4、 法定代表人授权委托书(附件4)5、 自然人投资者风险承受能力评估问卷（附件5）附件1自然人开户申请表申请人填写客户姓名固定电话手机号码联系地址有效身份证明文件类别身份证 其他 有效身份证明文件号码职业文教科卫专业人员 党政机关干部 企事业单位职工 农民个体工商户 学生 证券从业人员 无业 其他学位学历博士 硕士 本科 大专 中专 高中 初中及以下 其

7、他客户性质境内自然人 境外自然人 开通网络权限网上查询网上交易:股权 债券 金融资产 其他权益类产品银行账户信息开户银行开户银行网点银行账户名称银行账户号码郑重声明本人已经了解并自愿遵守湖南省股权登记管理中心有限公司有关业务规则，保证提交的相关材料完整、真实、准确、合法，并对此承担全部法律责任。本人同意将本人在湖南省股权登记管理中心有限公司开立的登记托管账户下登记的所有股权委托湖南省股权登记管理中心有限公司保管，并由其代为处理有关股权权益事务。申请人签字：_ 申请日期：_年_月_日以下由湖南省股权登记管理中心有限公司填写核发登记托管账户卡壹张，账户号码为：经办人复核人办理日期业务公章附件2授权

8、委托书（适用于自然人）本人 (身份证号码： )特授权 (身份证号码： )为本人的指定代理人，代表本人到湖南省股权登记管理中心有限公司办理开立登记托管账户的手续。委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“”）:1、同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；2、同意不同意修改本人提交材料的错误；3、同意不同意填写、修改有关表格；4、同意不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本人均予以承认，本人承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自 年 月 日至 年 月 日。授权人签字： 代理人签字： 代理人联系电话: 年

9、 月 日注：委托书所有内容不得涂改。附件3 机构开户申请表申请机构填写机构全称简称(限四个汉字以内)法定代表人姓名法人证件类型法人证件号码法人固定电话法人手机号码注册资金公司邮箱证件类型营业执照 行政机关 组织机构代码证 社团法人证书 事业单位法人证书工会法人资格证书注册登记证书 其他证件号码发证机关证件地址联系地址固定电话传真号码企业所有制国有企业 中外合资 合作企业 外商独资企业 合伙企业 有限责任公司 股份有限公司 个人企业 其他客户性质国家 国有法人 境内非国有法人 境外法人 其他开通网络权限网上查询网上交易:股权 债券 金融资产 其他权益类产品银行账户信息开户银行开户银行网点银行账户

10、名称银行账号号码郑重声明本单位已经了解并自愿遵守湖南省股权登记管理中心有限公司有关业务规则，保证提交的相关材料完整、真实、准确、合法，并对此承担全部法律责任。本单位同意将本单位在湖南省股权登记管理中心有限公司开立的登记托管账户下登记的所有股权交由湖南省股权登记管理中心有限公司保管，并由其代为处理有关股权权益事务。法定代表人（签章）：_ 法人单位（盖章）：_ 申请日期：_年_月_日以下由湖南省股权登记管理中心有限公司填写核发登记托管账户卡壹张，账户号码为：经办人复核人办理日期业务公章附件4法定代表人授权委托书兹委托 （身份证号码： ）为我单位的指定代理人，代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公

11、司办理开立登记托管账户的手续。委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“”）:1. 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见；2. 同意不同意修改本人提交材料的错误；3. 同意不同意填写、修改有关表格；4. 同意不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本单位均予以承认, 本单位承担代理人行为的全部法律后果。本授权书的有效期限自 年 月 日至 年 月 日。法定代表人(签章)： 法人单位（盖章）： 代理人签字： 代理人联系电话: 年 月 日注：委托书所有内容不得涂改。附件5自然人投资者风险承受能力评估问卷投资者填写栏投

12、资者签名：投资者身份证号：尊敬的投资者：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品和金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。投资者风险承受能力-投资品种匹配表分数风险承受能力类型承受风险能力等级60以下保守型161-

13、70稳健型270-80积极成长型380以上激进型4注:分数越高,预示承受风险能力越强。1、您目前所处的年龄段为：（ ）A60-65岁（分）B25岁以下（3分） C46-60岁（4分） D26-45岁（5分）2、您的最高学历为：（ ）A高中或以下（2分） B大学专科（3分）C大学本科（4分） D硕士及以上（5分）3、您家庭的就业状况为：（ ）A您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休（分） B未婚，但有稳定收入的工作（3分）C您与配偶其中一人有稳定收入的工作（4分）D您与配偶均有稳定收入的工作（5分） 4、您的主要收入来源为：（ ）A无固定收入（2分）B工资、劳务报酬（3分）C利息、股息、转让证券

14、等金融性资产收入（4分） D生产经营所得或出租、出售房地产等非金融性资产收入（5分） 5、您的家庭年收入状况为：（ ）A5万元以下（2分） B5-10万元（3分） C10-30万元（4分） D30万元以上（5分）6、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（ ）A10-50万元（2分） B50-100万元（3分） C100-300万元（4分） D300万元以上（5分）7、您准备投资区域性股权市场的资金，占您拥有的金融资产的比例是为：（ ）A50% （含）以上 (2分) B30%（含）50%(3分) C10%（含）30%(4分) D10%以下(5分)8、您参与证券、基金、外汇或期货投资

15、的年限（如有多项，限投资年限最长的一项）：（ ）A2年以下（2分） B2至5年（3分） C5至10年（4分） D10年以上（5分）9、您的投资经验可以被概括为：（ ）A有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验（2分）B一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导（3分）C丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策（4分）D非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易（5分）10、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量为：（ ）A5

16、个以下 （2分） B16个以上（3分） C11至15个（4分） D 6至10个 （5分） 11、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：（ ）A银行存款（2分）B债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品（3分）C股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（4分） D复杂金融产品或其他产品（5分）12、您对区域性股权交易市场的熟悉程度为：（ ）A不了解：我基本不了解区域性股权交易市场。（2分）B有限：在网上了解了区域性股权交易的一些基本知识，还需要进一步的指导。（3分）C一般：参与过区域性股权的交易，但相关投资经验还不多。（4分）D丰富：我对区域性股权交易市场非常熟悉，经

17、常参与过股权交易。（5分）13、预计您用于投资金融产品资金的投资期限为：（ ）A1年以内（2分） B1-3年（3分） C3-5年（4分） D5年以上（5分）14、您打算重点投资的品种为：（ ）A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种（2分）B股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（3分）C股权类产品（4分） D复杂或高风险金融产品（5分） 15、当您进行投资时，您的首要目标是：（ ）A资产保值，我不愿意承担任何投资风险（分） B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低（分）C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险（4分） D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险（5分）16、假定有以下几种选择供您选择，您会选择哪一种：（ ）A可能全部亏损，但可能赚300%（2分）B肯定赚5%以上（3分）C不会亏损，可能赚10%（4分）D可能亏30%，但可能赚70%（5分）17、当您投资的股权价格下跌20%时，您会怎么做：（ ）A为避免更大的损失，全部卖掉（2分）B为避免更大的损失，卖掉一部分（分）C再等等看，也许可以收回投资（4分）D再买入，这正是投资的时机（5分）18、您认为自己能承受的最大投资损失为：（ ）A 10%以内（分） B10%-30%（3分） C30%-5