机电类安装改造维修许可鉴定评审办法

1、1 / 45机电类安装改造维修许可鉴定评审细则一、资源条件的鉴定评审项目评审内容评审要点考核方法评价要求1.机构营业执照1.1查验法人营业执照顾与提出申请 时递交的复印件一致，核对注册资金应 与申请项目范围要求相适应，营业执照 规定的经营范围应包括所申请项目。现场核实。对非 独立法人的分支机 构，应审核其营业执 照及其它证照；对仅 维保自有设备的单 位， 不查验企业税务 登记证。不满足要求 时，停止评审。税务登记证1.2查验企业税务登记证应齐全，应与 提出申请时递交的复印件一致；应有独 立的财务帐号。组织机构 代码证书1.3查验企业组织机构代码证，并记录 企业机构代码。2.人员法定代表人2.1

2、应了解特种设备有关的法律、法规、 规章和安全技术规范；对承担相应施工 的特种设备质量和安全技术性能负全 责。授权代理人应有法定代表人的书面 授权托付书，并应注明代理事项、权限 和时限等内容。检查治理者代 表、技术负责人、质 量保证工程师、质量 操纵系统责任人员的 任命书；检查质量保 证工程师、 质量保证 体系责任人员、技术 人员、特种设备作业 人员明细表及其劳动 用工合同、工资表、相关保险凭证（社保、 工伤保险等）、身份证、职称证明、学历 证明和特种设备作业 人员证（原件）及现 场座谈。变更单位及 省外的特种设备作业 人员证须经本省特种 设备安全监察机构备不满足评审要 点中要求的判为不 符合；

3、其中，技术 负责人和质量保证 工程师未到评审现 场的停止评审。评审现场人员 数量（含有正当理 由缺席的）达不到 电梯起重机械施 工单位差不多要 求规定的，判为 不符合，在整改确 认时重新考核。治理者代表2.2厂长（经理）若在本单位治理层中 任命一名治理者代表，应以文件形式规 定其职责和权限；且不得在其它单位兼 职。技术负责人2.3厂长（经理）应在本单位任命一名 技术负责人，其学历、职称、专业、工 作经历及掌握法规与标准情况等， 应能 满足规则和 电梯起重机械施工单位差 不多要求（见附件1）中的规定；且 不得在其它单位兼职。质量保证 工程师2.4厂长（经理）应在本单位任命一名 质量保证工程师（可

4、兼任），其学历、2 / 45项目评审内容评审要点考核方法案。对非独立法人的 分支机构，如有法人 单位支持，其技术人 员、作业人员、检验 人员的数量要求可适 当放宽，但至少要达到规定条件的50%以 上。评价要求职称、专业、工作经历及掌握法规与标 准情况等，应能满足规则和电梯起重 机械施工单位差不多要求中的规疋； 且不得在其它单位兼职。质量保证体系 责任人员2.5应以文件形式任命各质量操纵系 统责任人员，规疋其职责和权限，且不 得在其它单位兼职；应了解相关技术规 范及标准。技术人贝2.6各类技术人员的学历、职称、专业、 工作经历及配置数量等应满足电梯起 重机械施工单位差不多要求中的规检验人员2.7

5、专职检验人员的数量应满足 电梯 起重机械施工单位差不多要求中的规 定，工作能力应能满足岗位要求。作业人员2.8各类作业人员的数量及其资格应 满足 电梯起重机械施工单位差不多要 求中的规定。塔机施工单位另需配备 适当数量的持有相应资格证书的塔机 司机。3.基础设施提供工作场所3.1办公场所及加工场所应满足电梯 起重机械施工单位办公场所和加工场 所要求 （见附件2）中的规定。检查工作场所的 最大能力，现场核实 档案资料、仪器设备、工装器具等保管情 况。对电梯制造企业 设立的非独立法人分 支机构， 其改造资质 要求的厂房和场地可 不作要求。不满足评审要 点中要求的判为不 符合。加工设备和 工艺装备3

6、.2企业应具有满足电梯起重机械施 工单位生产设备及检测仪器配置要求（见附件3）中规定的加工设备和工艺 装备。3.3加工设备和工艺装备应与施工能 力相适应。检查现有加工设 备和工艺装备。对电 梯制造企业设立的非 独立法人分支机构，其施工设备和工艺装 备条件可适当放宽。不满足评审要 点中要求的判为不 符合。检测设备3.4企业应具有满足电梯起重机械施 工单位生产设备及检测仪器配置要求 中规定的检测设备及计量器具。3.5检测设备及计量器具应与施工能 力相适宜。检查其现有检测 设备的检测能力。不满足评审要 点中要求的判为不 符合。3 / 45项目评审内容评审要点考核方法评价要求3.6检测设备及计量器具的

7、性能精度 应满足检验要求，按规定进行定期校 验。核查校验报告； 抽取2-3个检验项目 进行检验，验证检测 设备能力。不满足评审要 点中要求的判为不 符合。4.施工业绩施工业绩4.1首次取证、增加施工类不或提咼施 工等级的单位第1个年度的施工业绩 应达到电梯起重机械施工单位年度业 绩考核要求 （见附件4）的规定；4.2提出复查、增加施工类不或提咼施 工等级申请的单位上1个年度的施工 业绩应达到电梯起重机械施工单位年 度业绩考核要求的规定；4.3近5年累计施工业绩应符合 电梯 起重机械施工单位差不多要求的规现场核实。 安装、改造、维修查看验收 报告，维保查看定期 检验报告。制造单位仅为承 担本单位

8、制造设备的 施工而申请相关资格 的，可不考核施工业 绩。不满足评审要 点中要求的判为不 符合。5.质量事故重大质量事故5.1在上一个获证周期内或试施工期间 是否存在由于施工质量造成的重大人 身伤亡、设备事故。向当地安全监察 机构了解情况，并抽 查用户投诉和事故处 理记录。发觉有隐瞒重 大人身伤亡、设备 事故的停止评审， 并取证向省级安全 监察机构报告。6.违法行为违法行为6.1在上一个获证周期内是否存在涂 改、伪造、转让、出卖特种设备许可证， 或向无证单位出卖、非法提供质量证明 文件；6.2在上一个获证周期内或试施工期间 是否存在不按照规定同意各级质监部 门的监督检查，经责令整改仍未改正。向当

9、地安全监察 机构了解情况，并抽 查用户投诉和事故处 理记录。发觉有此类违 法行为的停止评 审。4 / 455 / 45二、质量保证体系建立与实施的鉴定评审项目评审内容评审要点考核方法评价要求1.F=p曰.质里 保证 体系总要 求企业应建 立质量保 证体系，形 成文件，加 以实施和 保持1.1企业要按照TSG Z0004-2007特 种设备制造、安装、改造、维修质量保 证体系差不多要求规定，建立文件化 的质量体系，编制质量保证手册、 程序 文件和作业指导书等文件。1.2质量方针和质量目标应符合申请项 目及企业实际情况；全体职员应理解质 量方针。1.3质量目标应分解到企业的相关职能 和层次上，可测

10、量，并与质量方针保持 一致。1.4质量保证手册应包括：a）质量保证体系的氾围，包括任何删减的细节与合理性；b）为质量保证体系编制的形成文件的程序或对其引用；c）质量保证体系过程之间的相互作 用的表述。1.5企业应建立：a）文件操纵程序；b）记录操纵程序；c）内部审核操纵程序；d）不合格品操纵程序；e）纠正措施操纵程序；f）预防措施操纵程序；g）治理评审程序1.6企业应明确与顾客有关的过程、设通过审查企业的正式文件和 座谈查找客观证 据。1不符合-a）未按要求建立质 量保证体系；b）质量保证体系运 行无效；c）未建立质量方针 和质量目标；d）质量目标未进行 分解；e）未提供质量手册；f）缺少规定

11、的程序 文件；g）缺少大部分过程 运行和操纵所需的文件；2有缺陷-除上述不 符合外未满足要求的 情况。6 / 45项目评审内容评审要点考核方法评价要求计开发、米购、工程实现、监视和测量、 资源治理、标识和可追溯性、安全作业 和服务等过程，并建立为确保上述过程 有效运行和操纵所需的文件。1.7针对阻碍产品质量的外包过程，企 业应明确对事实上施操纵的要求。2.治理职责职责、权 限、治理者 代表、治理 评审2.1应以文件形式明确企业机构、负责 人及职能分配；应以文件形式明确企业 内部各岗位人员的职责、权限；文件应 经厂长（经理）批准。2.2厂长应指定治理者代表：应以文件形 式规定其职责利权限。2.3

12、治理者代表应了解并履行其职责和 权限。2.4建立各级人员岗位责任制其中包括： 要紧负责人、治理者代表、质量保证工 程师、技术负责人、质量检验人员、项 目负责人、特种设备作业人员、安全员、 档案治理人员、仪器工具治理人员。2.5各冈位有关人员应了解其职责。2.6厂长（经理）应按企业规定的时刻 间隔评审质量保证体系；评审结果应包 括与体系有效性的改进或产品的改进或 资源需求的变化；应保存评审的记录。检查文件规定，并与厂长（经理） 、 治理者代表 和要紧岗位有关 人员集中或分不 座谈了解职责沟 通及履行情况。与厂长（经理）座谈了解治 理评审情况并检 查治理评审记 录。1.不符合-a）无文件规定企业

13、机构、负责人及职能、各岗位人员的职责、 权限；b）各岗位人员不了 解其职责、权限；c）未进行治理评审 或治理评审结果无改进决定。2.有缺陷-除上述不 符合外未满足要求的 情况。3.文件质量保证 体系所要 求的文件 应予以操 纵3.1文件操纵程序应规定文件的编制、 审批、发放、分类、编号、标识、回收、 更改、借阅等操纵要求。3.2文件公布前应得到授权人批准；应 保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3文件更新应得到再次批准并按企业 的规定进行更新。3.4应在使用处可获得适用文件的有效 版本。3.5文件应清晰、易于识不。3.6作废文件应进行适当的标识。3.7外来文件应能得到识不和操纵。3.8企业应具

14、有满足工作需要的法规、 规章、安全技术规范及技术标准。检查文件操纵程序。分不在文件治理、使用部门 各抽3-5种文件 检查程序执行情 况。1.不符合-a）文件操纵程序不 符合要求；b）文件的审批、发 放、 编号、 标识、 回 收、更改等未按程序 执行。2.有缺陷-除上述不 符合外未满足要求的 情况。7 / 45项目评审内容评审要点考核方法评价要求4.与顾 客有 关的过程企业应确 定与顾客 有关的过 程要求4.1企业应对工程进行识不和评审，明 确职责，确定甲方产品来源及企业承担 工程的合法性。4.2企业应评审合冋中对工程的有关要 求。包括确保：a）在企业向顾客作出承诺之前进行；b）工程要求得到规定

15、；c）企业有能力满足规定的要求。4.3评审的结果应保存。4.4应规定产品交接的职责、程序，保 存交接记录。4.5应规定甲方财产操纵的职责、 程序。4.6应规定工程验收的职责、程序。检杳企业质量体系文件，应 对有关要求做出 规定。抽杳合冋和评审记录。1.不符合-a）未对有关要求做 出规定；b）未对合同中的工程要求进行确定和 评审。2.有缺陷-除上述 不符合外未满足要求 的情况。5.资源治理应确定并 提供确保 顾客中意、 满足取证 条件要求和实施质 量保证体 系所需的 资源，并对 资源进行有效的治 理5.1应编制文件或过程，明确职责、权限， 确保资源的提供充足、适宜。5.2应按取证条件的规定，对人

16、力资源的 治理和配置做出策划和安排，制定人员 培训程序，保存人员培训档案，包括： 培训打算、教学资料、人员名单、考核 成绩和资格证件等记录文件。5.3应按取证条件的规定，对基础设施的 治理和配置做出策划和安排，建立台帐 档案，制定操作规程、治理方法，保存 各类记录。检杳文件和记录、座谈了解。1.不符合-a）未编制文件或过 程；b）人力资源的治理和配置不符合要 求;；c）基础设施的治理和配置不符合要 求;。2.有缺陷-除上述不 符合外未满足要求的 情6.采购企业应确 保采购的 产品符合 规定的采 购要求6.1企业应对采购文件进行审批。6.2企业应确定并实施检验或其它必要 的活动，以确保采购的产品

17、满足规定的 采购要求。抽查采购文件，确定其是否 充分、适宜且通 过批准。抽查重要零部件的型式试验 报告和进货检验 记录，确定其是 否按规定进行。8 / 45项目评审内容评审要点考核方法评价要求7.工程 实现 过程操纵7.1企业应 策划并在 受控条件 下进行施 工。7.2企业应 对专门过 程实施确 认。7.3企业应 针对监视 和测量要 求识不工 程过程的状态。7.4在有可 追溯性要 求的场合， 企业应操 纵并记录产品的唯 一性标识。7.5企业应 保持施工 过程的全 部记录和 资料；制定工程档案 治理制度， 做到完整、 统一、规 范。7.1.1企业应充分识不工程实现所需的 过程、明确职责、规定质量

18、目标、确定 文件和资源需求、确定需开展的验证、 确认、监视和测量活动、确定工程接收 标准、明确有关的记录要求。7.1.2对施工过程制定必要的工艺文件， 应制定施工工艺指导书；7.1.3企业应具备独立编制施工方案的 能力。7.1.4应规定每项工程制定并应用施工 方案，内容应包括：工程概况、编制依据、机构人员、仪器工具、工作程序、检测 项目、质量操纵点及方法、施工中注意 事项（含安全交底和技术交底）、施工记 录要求等。施工方案及变更均应执行编 制和审批程序。施工方案在使用处应可 获得。7.1.5应使用适宜的设备进行施工；7.1.6应使用监视和测量装置进行施工；7.2.1有焊接过程和无损检测时，应任命 了有资格的焊接责任人和无损检测责任 人。7.2.2专门过程的操作人员应进行了资 格认可。7.2.3专门过程的设备应进行了设备能 力认可。7.2.4应对专门过程操作进行监视，保持 记录及报告。7.3.1应米纳了适宜的方法识不产品的 检验状态确保不合格产品不投入使用和 安装。7.4.1在有可追溯性要求时，应按规定操 纵和记录。7.5.1工程档案内容应包括：开工手续、 甲方资料、施工方案、施工过程记录、 检验记录、自检报告、专门过程记录、 质量技术监督部门验收报告等。检查是否对施工过程进行了 策划，工艺文件、 施工工艺指导 书、施工方案等 是否止确、完整。 是否进行了传 递。检查现场是否获得