安全风险管控制度

1、平安风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿平安管理工作，全面体现预防为主的思想，明确平安风险的辨识范围、方法、和平安风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，依据煤矿平安生产标准化基本要求评分方法，特制定本制度。 二、平安风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿平安风险预控管理体系，并严格监督落实。平安风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工担忧全行为管理、生产系统平安要素管理、综合管理、检查审核与评审。平安风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(方案)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A

2、-Action（改进）。三、风险预控管理流程 （一）危急源辨识。 1、年度危急源辨识（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等简洁导致群死群伤事故的危急因素开展一次全面平安风险辨识； （2）危急源辨识前由培训中心组织全体职工对相关学问进行培训； （3）辨识范围要掩盖全矿全部生产及帮助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的全部工作任务建立清册并逐一进行危急源辨识，并对危急源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； 危急源辨识可接受平安检查表法（SCL），也可由各相关业务科室依据具体状况提出建议，

3、并平安风险预控管理领导组确认后实施； 危急源辨识时考虑正常、特别和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； 采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应接受事故树分析法对系统中存在的危急源进行辨识；（4）各相关业务科室要结合本年度的平安工作状况及下一年工作中可能遇到的平安风险对发生风险性质、危害、缘由、易发地点、预兆、应实行的平安措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。（3）年度平安风险辨识工作由平安风险预控管理领导组组织，全部矿领导、科队长、技术员参与及相关队职工代表参与。3、专项危急源辨识 （1）专项危急源辨识前由专项危急源辨识组织人

4、支配相关科室组织相关职工进行相关学问培训； （3）辨识范围要掩盖全部涉及到的生产及帮助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的全部工作任务建立清册并逐一进行危急源辨识，并对危急源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； 危急源辨识接受的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室依据具体状况提出建议，并平安风险预控管理领导组确认后实施； 危急源辨识时考虑正常、特别和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； 采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应接受事故树分析法对系统中存在的危急源进行辨识 （2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大

5、灾难因素等方面存在的平安风险进行1次专项辨识；（3） 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施设备运行等方面存在的平安风险1次专项辨识；（4） 启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险进行1次专项辨识；（5） 发生死亡事故、涉险事故、消灭重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对平安风险辨识结

6、果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；（二）风险评估1、危急源辨识完成后相关负责人应准时组织职工对辨识出的危急源进行风险评估，并确保：(1)各相关科室对职责范围内全部辨识出的危急源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；风险评估应接受依据风险矩阵表或作业条件危急性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可依据具体状况提出评估方法建议，由平安风险预控管理领导组确认后实施；依据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：（3） 评估结果分级 蓝色风险5级风险：轻稍危急，需要留意（或可忽视的）。岗位人员应引起留意。深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危急，可

7、以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。黄色风险3级风险：中度（显著）危急，需要把握整改。（业务科室、平安科）应引起关注。 橙色风险2级风险：高度危急（重大风险），必需制定措施进行把握管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点把握管理。红色风险1级风险：不行容许的（巨大风险），极其危急，必需马上整改，不能连续作业。（2）在以下状况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： 新改扩项目前； 新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大转变时； 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定平安措施前； 执行重

8、大风险任务前； 执行特定检查和试验前； 审核发觉重大不符合项； 调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（4） 年度平安风险评估工作由平安风险预控管理领导组组织，全部矿领导、科队长、技术员参与及相关队职工代表参与。（5） 专项平安风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参与及相关队职工代表参与。 (三)风险管理对象、管理标准和管理措施1、在对危急源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应依据人、机、环、管四种风险类型来确定；各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；管理标准和措施的制定

9、应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；平安风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。（四）危急源监测煤矿应实行措施对危急源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： 1、危急源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 2、危急源监测设备灵敏、牢靠； 3、危急源监测信息传递畅通、准时，相关信息能准时录入管理系统。 （五）公告警示1、由平安科负责在井口公示重大平安风险、管控责任人和主要管控措施。2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大平安风险的区域的显著位置地点公示重大平安风

10、险、管控责任人和主要管控措施。3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的平安风险及防范措施。 （六）分级管控 1、分级管控 蓝色风险5级风险：稍微危急由岗位人员自己留意。深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危急由班组、队应进行监管。黄色风险3级风险：中度（显著）危急由业务科室、队进行监管，平安科登记关注。 橙色风险2级风险：高度危急（重大风险），由各分矿领导、平安科对重大及以上风险危害因素应重点把握管理。红色风险1级风险：不行容许的（巨大风险）必需马上停止作业进行整改。 2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的把握。并符合： （1

11、）对危急源及其风险的把握遵循消退、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则； （2）危急源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消退、把握效果评价等环节符合PDCA的运行模式； （3）制定年度生产作业方案时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度方案实施时潜在风险； （4）依据危急源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、平安技术措施方案、应急预案及其它专项平安技术措施； （5）在进行重大以上风险任务时，应编制特地的平安措施，并明确平安工作程序。 3、准时完善相关标准、制度（1）各相关业务科室要依据年度平安风险辨识会议形成的打算准时编制年度平安风险辨识评估报告，建立可能引发重

12、特大事故的重大平安风险清单，制定相应的管控措施；（2）平安风险预控管理领导组要依据年度辨识评估结果确定下一年度平安生产工作重点，调度中心与技术科要依据辨识评估结果指导和完善下一年度生产方案、灾难预防和处理方案、应急救援预案。 （3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要准时补充完善重大平安风险清单并制定相应管控措施；依据辨识评估结果准时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要准时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；依据辨识

13、评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要准时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制平安技术措施依据。（6）发生死亡事故、涉险事故、消灭重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要准时补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施，并依据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等技术文件。（七）风险管控 1、管控措施（1）每年由平安风险预控管理领导组组织制定平安风

14、险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。（2）实行设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大平安风险管控措施，并符合相关规定（3）对划定的重大平安风险区，由风险管控领导组依据具体状况划定作业上限人数。2、监督检查（1）定期检查矿长每月组织对重大平安风险管控措施落实状况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中消灭的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项平安风险辨识评估结果，布置月度平安风险管控重点，明确责任分工。 分管负责人每旬组织对月度平安风险管控重点实施状况进行一次检查分析，检查管控措施落实状况，完善改进管控措施。 2、现场检查 （1）全部带班矿领导要严格执行煤矿领导带班下井

15、及平安监督检查规定与矿领导下井带班制度，跟踪重大平安风险管控措施落实状况，发觉问题准时整改，并填报重大平安风险管控表。（2）各级平安管理人员要对平安风险管控措施落实状况进行检查，发觉问题准时责令马上或限期整改。（3）场平安员、瓦斯员要对当班所管区域平安风险管控措施落实状况进行检查，发觉问题准时责令马上或限期整改 （八）保障措施 1、信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够准时猎取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保： （1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； （2）各级要保证职工参与危急源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； （3）班组长要明

16、确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员； （4）班组长必需组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符状况，应准时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。 （5）各级应接受信息化管理手段，实现对平安风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。 2、教育培训（1）全部入井人员平安培训内容包括年度和专项平安风险辨识评估结果及本岗位相关的重大平安风险管控措施。 （2）培训中心每半年至少组织参与平安风险辨识评估工作的人员学习1次平安风险辨识评估技术，其次次必需于10月份前完成。 3、资金保障煤矿应建立并保持平安投入资金管理与把握程序，为实施和改进平安风险预控管理体系

17、供应必要的资金支持。并符合： （1）矿长对平安投入资金进行统一决策、管理、支配； （2）财务科对平安专项资金的提取、使用应遵循“统筹支配、突出重点、留意实效、规范使用”的原则，确保专款专用； （3）后勤副矿长负责对平安专项资金使用状况进行监督，确保投入的平安资金有效使用。 4、平安文化保障 (1）煤矿应加强平安文化建设，开展多种形式的平安文化活动。 (2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述平安工作法。 5、员工担忧全行为管理（1）员工准入管理劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求方案和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水公平）。（2）员工担

18、忧全行为分类 平安科要认真制定三违惩罚管理方法，对煤矿可能消灭的担忧全行为进行分类，并严格监督实施。 （3）员工培训教育培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。6、制度保障 （1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险把握、员工行为、文化建设、平安会议、教育培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾难预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境爱护等管理制度，并确保： 各相关科室负责相关制度的制定、修订。各项规章制度制定、修订完成后相关科室要准时与培训中心联系对全体职工进行培训。培训中心要加强对各项制度的培训监督。质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进行考核。 2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： 煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求； （2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守状况，并形成评价报告； （3）准时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方； （4）资料齐全完善，出名目清单。 （三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有