期货从业资格考试法律法规知识汇编

1、期货法律法规汇编1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。=持有100%股份的股东：净资ben不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立 收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内

2、） 三个月或者连续未开始营业，注销。3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。4. 国企遵循：套期保值原则。5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。8. 期货交易所，非期货公司结算

3、会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍， 10万，处以10

4、-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/ 11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传 组织：1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。 个人：1-10万。12.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。单位和个人：1-5倍不足20万处20-

5、100万。 单位负责人：1-10万 14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。15. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴

6、纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。23. 理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。25.

7、 .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。30. 期货公司申请金融期货经纪业务： 2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚 持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准：

8、单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权32. 变更住所符合条件：2年内无违法。设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。不得

9、担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.39. 总、副经理的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年，40. 首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年。41. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。具有期

10、货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事 监事 高级管理人员不得在

11、党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从

12、业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资本，净资产不低于8亿元。期货公司申请金融期货全面结算业务： 董事长 经理

13、中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。 注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度每季度末客户权益总额平均不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。3个月内证监会 做出批准不批准决定。取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资

14、格。52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 净资本不得低于1500万 净资本不得低于客户权益总额的6% 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40% 流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万 从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万 从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准： 人民币9000万 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120%

15、 不得高于 的80%。55. 风险监管报表：月度 7天内 报 年度3个月内报保存不少于5年。 风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标 要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。57. 风险监管标包括：风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表

16、。资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益 重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。 =下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司=58. 符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 2个月风险监管指标合格 配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。2.本办法所说的风险监控指标是： 净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150% 对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的7

17、0% 证监会在20个交易日内 批准不批准59. 列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。60. 从业人员不正当竞争行为：采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金， 排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的

18、其他条件。期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。期货交易所的职责：监管会员及客户、指定交割仓库、指定期货保证金存管银行调整期货交易所收取的保证金标准是中国证监会的职权期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（D）A 变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经

19、中国证监会批准申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人

20、员。.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。中国证监会在受理金融期货结算

21、业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告期货从业人员为了个人

22、或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循过错责任原则期货交易所

23、允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告期货交易管理条例的适用范围包括任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证

24、金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管deng监管措施,对直接负责人员采取阻止出境，禁止转移、处分财产董事会秘书负责期货交易所股东大会和

25、董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。.制定期货从业人员管理办法的目的是加强期货从业人员的资格管理和规范期货从业人员的执业行为机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有

26、良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查期货公司独立董事应当重点

27、关注和保护客户、中小股东的利益证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理中国证监会对证券公司的检查方式包括现场检查、非现场检查会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。期货公司可以采取月度和年度风险监管报表,按周或者按日编制并报送风险监管报表形式报送风险监管报表伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

28、单处二万元以上二十万元以下罚金, 情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，处三年以下有期徒刑或

29、者拘役原告或被告住所地、合同履行地人民法院成为当事人的协议管辖法院,是中级的人民法院构成交割违约的，违约方应当承担违约责任，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。.期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。adA期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的甲

30、期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是bdA该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C该交易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。.期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。AcDA侵权行为实施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵权结果发生地人民法院居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循因果联系原则和过错责任原则期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。期货公司私下对冲、与客户对赌等不将