统一社会信用代码12440307455753842M

1、统一社会信用代码： 12440307455753842M事业单位法人年度报告书（ 2017 年度）单位名称 深圳市龙岗区政府投资审计中心 注:事业单位仅需通过广东事业登记管理网提交，无需提供此纸质报告书。档案号： 144030700183填表说明一、对条例和实施细则有关变更登记规定的执行情况：上一年度是否按规定申请了变更登记；变更登记的具体内容及时间。二、开展业务活动情况：填写上一年度内执行本单位章程的情况、按照登记的宗旨和业务范围开展了哪些具体的业务活动、取得的主要社会效益和经济效益（用数字说明）、存在的问题及改进措施和下一步工作思路。三、相关资质认可或执业证明文件及有效期：填写本单位业务范

2、围涉及的资质认可或执业许可文件内容，包括证书名称、认可（许可）范围、有效期截止日期、颁发机关。四、资产损益情况：分别填写本单位上一年度资产负债表“净资产合计”或“所有者权益合计”科目的数额。五、人员编制情况：分别填写事业单位年末人员编制数、实有在职人数（含与本单位签订劳动合同的非在编人员）、在编人数。六、绩效和受奖惩及诉讼投诉情况：“绩效情况”填写是否接受过绩效评估以及评估的结果；“受奖惩情况”填写是否受到有关部门对单位的奖励和惩处以及所受奖惩的项目，不包括针对职工个人的奖惩情况；“诉讼投诉情况”填写是否有诉讼及社会投诉及具体内容。七、接受捐赠资助及使用情况：填写本单位接受捐赠资助的数量、方式

3、、使用方向和使用结果等。八、其他需要说明的情况：填写事业单位分支机构设置和运行情况，以及其他需要说明的情况。九、报告联系人：填写该报告的联系人信息，将与年度报告一同向社会公开，接受公众咨询。对条例和实施细则有关变更登记规定的执行情 况开展业务活动情况2017年，审计中心共开展审计项目379个，送审造价75.72亿元。截至目前，共完成审计项目257个，送审造价42.79亿元，审定造价40.45亿元，核减造价2.34亿元，核减率5.47%。 (一)不断加大审计查处问题的力度。 1.部分项目违反基本建设程序。(1) 白泥坑社区大山路南东侧15m边坡治理工程建安工程先施工竣工后招标；(2) 上水径片区

4、消防设施完善工程-消防通道工程勘察合同违例转包；(3) 第五届文博会开幕式广场景观改造工程等2个项目设计、测绘单位不具备资质。 2.在审计过程中发现部分项目由于前期勘察设计工作不到位、施工过程管理不严等原因造成项目造价变更较大，共查出24个项目建安工程结算价超合同价15%以上。 3.部分工程决算项目存在多付工程款现象。由于建设单位工程款财务支付不够严谨，审计过程中发现并责成建设单位限期追回多付给47个企业工程款141万元。 4.移送相关部门处理共7个。(1) 白泥坑社区大山路南东侧15m边坡治理工程等6个项目由于先施工后招标、勘察合同违例转包等问题移送区住建局处理；(2) 绿道深圳5号线（石樟

5、坑水库-银湖森林公园）龙岗段项目和坪地街道横坪公路（六联段）旁黄图裸露复绿工程由于伪造工程资料等问题移交区纪委(监察局)处理；(3) 布吉污水处理厂配套污水管网工程由于虚假发票移交龙岗区国税稽查局处理。 (二)围绕政府中心工作，做好治水提质跟踪审计。治水提质作为“东进战略”的重要一环，中心上下高度重视，抽派精兵强将，对治水提质项目进行绩效跟踪审计，从项目建设进度、预算执行、工程变更等前期环节开始介入，严格把关。尤其是强化对工程项目现场的监督，整个跟踪审计期间，审计中心共派出超过120人次对15个项目的施工现场进行查勘，发现了项目统筹规划不到位、偷工减料、施工不规范等问题。审计组还对工程前期规划

6、设计、招投标等环节进行了延伸，提出了布吉河EPC项目造价控制不严，风险不可控、管网工程内窥检测率较低、项目总体进度偏慢、个别河道整治项目绿化标准偏高等问题。我局针对治水提质跟踪审计发现的问题，向区主要领导作了专题汇报，区主要领导对此作出重要批示。同时，我局及时将发现问题与有关部门沟通，并提出审计整改建议，全力做好我区治水提质项目的监督服务工作。 (三)改革创新，提速提效。1.依照全国法工委关于印送对地方性法规中以审计结果作为政府投资建设项目竣工结算依据有关规定的研究意见的函以及上级审计机关的要求，中心积极主动配合区发改部门修订龙岗区政府投资项目管理办法，在施工合同条款、项目计划执行以及工程送审

7、不及时等方面提出了切实可行的修改意见，修改意见均被区发改部门采纳。截至目前，新修订的龙岗区政府投资项目管理办法已经区常务会议通过，为下一步政府投资审计工作的开展打下良好基础。2.为进一步加快基建资金支出进度，优化配置审计资源，我局草拟了关于调整我区政府投资工程送审限额的请示并经区政府批准(深龙府201712号)，将我区政府投资项目送审限额由50万元调整为200万元。在目前人少事多的情况下，调整送审限额，有利于优化审计力量投向，更好地发挥审计部门的监督把关作用。 (四)坚持原则，敢于亮剑。1.在横坪公路(六联段)旁黄土裸露复绿工程审计过程中，中心审计人员通过多方调查取证，发现该项目送审的图纸、造

8、价书等均为虚假资料，彻头彻尾是个虚假工程，涉及金额258万元。在绿道深圳5号线（石樟坑水库-银湖森林公园）龙岗段项目审计过程中，通过现场查勘，认真比对，发现相关单位把关不严，出具虚假证明材料，虚报大量实际并未实施的“水生植物”，仅此项核减造价324万元。涉及上述两个项目弄虚作假的责任单位，我局已按照相关规定移送区纪委(监察局)处理。2.在布吉污水处理厂配套污水管网工程第四标段审计过程中，审计组发现相关单位提供的设备购置发票始终无法提供发票原件，本着高度的工作责任心，审计组专门到深圳国税局龙岗分局查证发票真伪，结果证实该发票为虚假发票，涉及金额170多万元。该问题我局已按照相关规定移送龙岗区国税

9、稽查局处理。3.在龙岗外国语学校工程审计过程中，审计组发现该学校教学楼外墙、学生宿舍楼面及地下室等多处存在质量缺陷，且该项目施工方违规将工程转包给第三方施工，涉及金额6,300多万元。 (五)提前介入，建言献策。 1. 区相关职能部门根据我局在边坡治理绩效审计调查报告中提出的审计建议，正在制定我区边坡日常巡查管养制度，杜绝隐患。2. 积极参与平湖垃圾焚烧厂改造模式研究，认真分析比对已有的“盐田模式”，促成区城管局采纳审计建议，将设备改造资金来源由政府投资变更为企业自筹，有利于项目提速提效。 (六)加强学习，开拓视野。为提升审计人员理论技术水平，促进审计工作持续健康发展，审计中心牵头举办建筑行业

10、（造价）的政策解读与未来发展趋势讲座，审计中心全体人员和其他单位相关专业人员共100多人参加。在讲座上，专家们围绕“建设工程审计常见法律问题”、“建筑工业化背景下的工程计价转型与创新”、“深化和改进投资审计”等主题，深入阐述了在深化建筑业“放管服”改革的背景下，如何解读工程审计中的规章制度，如何做好工程计价创新。同时列举了部分工程质量审计案例，阐明在投资审计中开展工程质量审计的必要性。通过此次讲座，审计人员对新形势下政府投资审计工作有了新的认知，有利于进一步提高审计工作水平。 七、加强队伍建设。2017年，审计中心新聘用2名高级工程师和2名中级工程师，人员结构更加优化，有利于营造积极向上的工作氛围。相关资质认可或执业许可证明文件及有 效 期证书名称认可（