国民收入分配统计分析

1、第三章第三章 国民收入国民收入分配统计分析分配统计分析 v第一节第一节 国民收入分配理论国民收入分配理论v第二节第二节 个人收入分配分析个人收入分配分析第一节第一节 国民收入分配理论国民收入分配理论 一、国民收入分配起点一、国民收入分配起点 起点：国民收入（起点：国民收入（NI），包括以下五个指标：），包括以下五个指标：1国民总收入（国民总收入（GNI），即国民生产总值（，即国民生产总值（GNP），是一个），是一个国家或地区在一定时期内按国家或地区在一定时期内按市场价格市场价格计算的全部生产要素收计算的全部生产要素收入的总和。入的总和。2国民净收入（国民净收入（NNI），是按市场价格计算的全部

2、生产要素，是按市场价格计算的全部生产要素净净收入收入加总和，即国民收入。加总和，即国民收入。 国民净收入国民总收入固定资本消耗国民净收入国民总收入固定资本消耗3按要素成本价格计算的国民净收入（按要素成本价格计算的国民净收入（NNI at FC）4个人收入（个人收入（PI）5个人可支配收入（个人可支配收入（DPI），居民实际上可供支出的收入部分，居民实际上可供支出的收入部分，它等于它等于国民收入减去一切直接税，及公司未分配利润，再加国民收入减去一切直接税，及公司未分配利润，再加上政府给予的补贴上政府给予的补贴。是最接近于居民实际购买力的指标。是最接近于居民实际购买力的指标。 在宏观经济分析中，国

3、民收入（在宏观经济分析中，国民收入（NI）仅指按市场价格计）仅指按市场价格计算的国民总收入。算的国民总收入。二、国民收入分配流程二、国民收入分配流程国民收入分配流程包括初次分配和再分配两个层次。国民经济生产过程国民收入分配流程包括初次分配和再分配两个层次。国民经济生产过程结束后，首先要在生产领域进行初次分配，然后在全社会进行再分配。结束后，首先要在生产领域进行初次分配，然后在全社会进行再分配。1.1.国民收入初次分配流程国民收入初次分配流程 经过国民收入初次分配，政府、企业和居民得到各自的原始收入。经过国民收入初次分配，政府、企业和居民得到各自的原始收入。3.1.3 国民收入再分配流程国民收入

4、再分配流程 国民收入的再分配主要包括三大类经常性转移收支国民收入的再分配主要包括三大类经常性转移收支 : : （1 1）当期所得税、财产税等税收收支。）当期所得税、财产税等税收收支。（2 2）社会缴款和社会福利。）社会缴款和社会福利。 （3 3）其他经常性转移收支。）其他经常性转移收支。( (政府内政府内 、国际间的转移收支、国际间的转移收支 ） 、 v初次分配从国内生产总值开始，经过两个层次，一初次分配从国内生产总值开始，经过两个层次，一是是生产经济成果的直接分配生产经济成果的直接分配，二是，二是财产收入的分配财产收入的分配。经过初次分配，政府、企业和居民分别得到各自的经过初次分配，政府、企

5、业和居民分别得到各自的原始收入原始收入。v再分配即各种再分配即各种转移性收支转移性收支，主要包括税收收支、社，主要包括税收收支、社会缴款和社会福利、其他经常转移收支三大类。会缴款和社会福利、其他经常转移收支三大类。v初次分配和再分配的最终结果，是形成各个机构部初次分配和再分配的最终结果，是形成各个机构部门的门的可支配收入可支配收入，即，即 可支配收入初次分配收入可支配收入初次分配收入+再分配收入再分再分配收入再分配支出配支出 三、国民收入分配格局三、国民收入分配格局（一）（一）要素分配格局要素分配格局：指国民收入在投入生产的各个：指国民收入在投入生产的各个要素之间的分配比例关系。要素之间的分配

6、比例关系。v投入生产的要素如：劳动、资本、土地、技术、信投入生产的要素如：劳动、资本、土地、技术、信息、知识产权、管理等。息、知识产权、管理等。v要素分配格局又称要素分配格局又称功能分配格局功能分配格局，属于国民收入，属于国民收入初初次分配次分配的范畴。的范畴。v要素分配格局的数据来源主要是统计部门编制的资要素分配格局的数据来源主要是统计部门编制的资金流量表和财政、金融、居民收入等统计数据。金流量表和财政、金融、居民收入等统计数据。v从增加值的初次分配构成来看，要素收入就是除了从增加值的初次分配构成来看，要素收入就是除了固定资产折旧、生产税净额以外的部分。在资金流固定资产折旧、生产税净额以外的

7、部分。在资金流量表中，国民收入初次分配环节的要素收入有两项：量表中，国民收入初次分配环节的要素收入有两项：劳动者报酬和财产收入，劳动者报酬和财产收入，财产收入又分为利息、红财产收入又分为利息、红利和其他利和其他三项。三项。 （二）（二）主体分配格局主体分配格局：是由政府、企业和居民三：是由政府、企业和居民三者构成者构成 改革开放以来，我国最终分配格局是一个向改革开放以来，我国最终分配格局是一个向个人倾斜的过程。个人倾斜的过程。1978年可支配收入比例为年可支配收入比例为55.0、11.1、33.9；2002年这一比例为年这一比例为65.2、14.3、20.5；2004年这一比例为年这一比例为5

8、7.83%、21.79% 、20.38% （三）（三）规模分配格局规模分配格局：指三大主体内部的分配：指三大主体内部的分配格局，如企业部门内部各企业之间的收入分格局，如企业部门内部各企业之间的收入分配格局，政府部门内部中央与地方、地方之配格局，政府部门内部中央与地方、地方之间的收入分配格局，以及居民部门内部居民间的收入分配格局，以及居民部门内部居民或家庭之间的收入分配格局。或家庭之间的收入分配格局。 我们最关心的是居民部门的规模分配格我们最关心的是居民部门的规模分配格局，即个人收入分配格局，将在本章第二节局，即个人收入分配格局，将在本章第二节中详细介绍。中详细介绍。第二节第二节 个人收入分配分

9、析个人收入分配分析一、洛伦兹曲线和基尼系数、洛伦兹曲线和基尼系数（一）定义（一）定义1洛伦兹曲线洛伦兹曲线是美国统计学家洛伦兹提出的是美国统计学家洛伦兹提出的用来描述社会收入分配状况的一种曲线，它用来描述社会收入分配状况的一种曲线，它由累积的一定人口数占总人口中的百分比与由累积的一定人口数占总人口中的百分比与这部分人口所获得的收入占总收入中的百分这部分人口所获得的收入占总收入中的百分比状况来表示。比状况来表示。 v横轴横轴OP：按收入从低到高排列的累计家庭户数百：按收入从低到高排列的累计家庭户数百分比分比v纵轴纵轴OI：对应的收入百分比：对应的收入百分比vOC：45o线，是当参与分配的每一户家

10、庭的收入完线，是当参与分配的每一户家庭的收入完全相等时才会出现的一条直线，称绝对平均线全相等时才会出现的一条直线，称绝对平均线vOPC：绝对不平均线：绝对不平均线vL：位于绝对平均线与绝对不平均线之间的实际收：位于绝对平均线与绝对不平均线之间的实际收入分配曲线入分配曲线v洛伦兹曲线洛伦兹曲线L离绝对平均线离绝对平均线OC越近，说明居民收入越近，说明居民收入分配越平均；反之，说明越不平均。分配越平均；反之，说明越不平均。 2基尼系数基尼系数：意大利统计学家基尼（：意大利统计学家基尼（Gini）根）根据洛伦兹曲线提出的计算收入分配公平程度的据洛伦兹曲线提出的计算收入分配公平程度的系数，称基尼系数。

11、是国际上最常用的分析国系数，称基尼系数。是国际上最常用的分析国民收入的规模分配格局的方法。民收入的规模分配格局的方法。定义：定义：判断标准：判断标准：G0.2表明收入分配高度平均表明收入分配高度平均 0.2G0.3为相对平均为相对平均 0.3G0.4大致合理大致合理 0.4G0.6收入分配差距过大收入分配差距过大 G0.6表明收入分配严重向一部分任倾向表明收入分配严重向一部分任倾向BAABAASSSSSSG2122/1（二）基尼系数的估算方法（二）基尼系数的估算方法1直接计算法直接计算法 基尼最早提出收入不平等的一种度量时，基尼最早提出收入不平等的一种度量时，已经给出了基尼系数的具体算法，而且

12、这种已经给出了基尼系数的具体算法，而且这种算法并不依赖于洛伦兹曲线。基尼于算法并不依赖于洛伦兹曲线。基尼于1912年年给出了无替换的基尼平均差计算公式：给出了无替换的基尼平均差计算公式： （1）式中，式中， 是基尼平均差，是基尼平均差， 是任何一对收入是任何一对收入样本差的绝对值，样本差的绝对值，n是样本容量，是样本容量，u是收入均是收入均差。差。 unnXXnjniji20) 1(/11，jiXX 显然，显然， 是收入不平等程度的单调增函数，于是收入不平等程度的单调增函数，于是基尼于是基尼于1912年规定：年规定： G= /2u，0G1 （2） 基尼于基尼于1919年证明了一个重要定理：年证

13、明了一个重要定理：G= /2u是收入分配绝对平均线是收入分配绝对平均线OC和洛伦兹曲线所围和洛伦兹曲线所围面积的面积的2倍，即倍，即G= /2u2SA由（由（1）、（）、（2）式得：）式得： （3）注：应用该种方法计算基尼系数，运算量非常注：应用该种方法计算基尼系数，运算量非常大。大。 njnijiXXunnG11) 1(212三角形面积法三角形面积法 基尼系数的一般公式为基尼系数的一般公式为 当当SA0时，时，G0，洛伦兹曲线与绝对平，洛伦兹曲线与绝对平均线重合，表示收入分配绝对公平；均线重合，表示收入分配绝对公平； 当当SA1/2时，时，G1，洛伦兹曲线与绝对，洛伦兹曲线与绝对不平均线重合

14、，表示收入分配绝对不公平。不平均线重合，表示收入分配绝对不公平。 对基尼系数的求解本质上就是求面积对基尼系数的求解本质上就是求面积SA或或SB。10 ,2GSSSSGABAA首先计算图中红色三角形面积为：首先计算图中红色三角形面积为：所有这些三角形面积之和为：所有这些三角形面积之和为：然后计算所有的矩形面积为：然后计算所有的矩形面积为：)(2111iiiiYYXXniiiiiYYXXS111)(21111)1)(niiiiYXXS 最后从所有三角形面积和矩形面积之和中减去对最后从所有三角形面积和矩形面积之和中减去对角线以上的直角三角形面积，即角线以上的直角三角形面积，即1/2，则：，则：则基尼

15、系数则基尼系数将上式整理可得：将上式整理可得： 21)1)()(2121111111niiiiniiiiiAYXXYYXXSSS1)1)(2)(2111111niiiiniiiiiAYXXYYXXSG1111)(niiiiIYXYXG3回归曲线法回归曲线法 回归曲线法是一种利用洛伦兹曲线函数关系式回归曲线法是一种利用洛伦兹曲线函数关系式计算基尼系数的方法。计算基尼系数的方法。步骤：（步骤：（1）设定洛伦兹曲线的函数关系式，例如，）设定洛伦兹曲线的函数关系式，例如，设这一函数关系式为幂函数，设这一函数关系式为幂函数， ； （2）用回归法得出具体的洛伦兹曲线，例如，根）用回归法得出具体的洛伦兹曲线

16、，例如，根据选定的样本数据，用回归法得出，据选定的样本数据，用回归法得出， ，则曲线的具体形式为则曲线的具体形式为 ； （3）求积分并得出）求积分并得出G的值的值 BABAASSSSSG212PI nm,nmPI 110nmdpmPSnB12121nmSGBv回归曲线法依赖于两个前提条件：回归曲线法依赖于两个前提条件：（1）知道洛伦兹曲线是（或近似于）何种类）知道洛伦兹曲线是（或近似于）何种类型的函数，型的函数，（2）这个函数是可积的。）这个函数是可积的。v事实上，面对一个具体的国家或地区，人们事实上，面对一个具体的国家或地区，人们很难得知相应的洛伦兹曲线是何种函数。在很难得知相应的洛伦兹曲线

17、是何种函数。在使用该估算方法时，人们往往假设洛伦兹曲使用该估算方法时，人们往往假设洛伦兹曲线为一种可导可积的函数，这就形成了极易线为一种可导可积的函数，这就形成了极易产生误差的一个环节，误差率可能相当高。产生误差的一个环节，误差率可能相当高。 4人口等分法人口等分法 这是一种利用洛伦兹曲线分组求和的方这是一种利用洛伦兹曲线分组求和的方法，其基本步骤是：把全部人口（或家庭）法，其基本步骤是：把全部人口（或家庭）按收入从小到大的顺序排列，并等分为按收入从小到大的顺序排列，并等分为k组，组，设第设第i组的收入额为组的收入额为Yi，则该组的收入额占全，则该组的收入额占全部收入的比重为：部收入的比重为：

18、 且有且有 ，), 2 , 1( ,1kiYYykiiiikyyy21121kyyy 由前面图形可知：三角形由前面图形可知：三角形OIC的面积与的面积与A的面积的面积之和等于扇形之和等于扇形OIC的面积的面积即即其中其中 ，则则21)2(1)2(1213221kkkAykyyykyyykS)(21)2(12121kkyyykkyyyk121kyyy)2121()2(121kkyyykSkAkkkyyykSGkA1)2(2221v这种方法和三角形面积法类似，是一种借助这种方法和三角形面积法类似，是一种借助于洛伦兹曲线求基尼系数的一种估算方法，于洛伦兹曲线求基尼系数的一种估算方法，但这种方法并不依

19、赖于洛伦兹曲线的函数关但这种方法并不依赖于洛伦兹曲线的函数关系式，因而也就不受回归曲线法中那两个条系式，因而也就不受回归曲线法中那两个条件限制。在求扇形件限制。在求扇形OIC面积时，是用面积时，是用k个梯形个梯形的面积累计而成，这种用线段代替弧线的做的面积累计而成，这种用线段代替弧线的做法，容易造成对法，容易造成对SA的明显低估。不过，分组的明显低估。不过，分组越多，误差越小，可通过适当选择组数越多，误差越小，可通过适当选择组数k来控来控制误差大小。制误差大小。5城乡分解法城乡分解法 据伦敦经济学院的收入分配方法论专家据伦敦经济学院的收入分配方法论专家Cowell教授的研究，基尼系数在不同人群

20、之教授的研究，基尼系数在不同人群之间无法完全分解于尽，总体基尼系数除了包间无法完全分解于尽，总体基尼系数除了包括各个组内差距之外，还应包括组间差距和括各个组内差距之外，还应包括组间差距和相互作用项，用公式表示为：相互作用项，用公式表示为：式中，式中，G是总体基尼系数，是总体基尼系数，Gi是第是第i组内部的基组内部的基尼系数（尼系数（i1，2，n），）， Wi是是Gi的权数，的权数，Ih是组间的差距指数是组间的差距指数)(1ihniiifIGWG 是相互作用项，是各个组内部收入分布是相互作用项，是各个组内部收入分布fi的函数，其大小取决于各个组之间收入分布的函数，其大小取决于各个组之间收入分布的

21、重叠程度，特别的，当各个组之间收入分的重叠程度，特别的，当各个组之间收入分布完全不重叠时，布完全不重叠时， 0。 此公式意义在于它形式化地表达了对总体此公式意义在于它形式化地表达了对总体基尼系数进行分解的思路和框架，但由于未基尼系数进行分解的思路和框架，但由于未给出给出Wi，Ih和和 的具体算法，所以还不是估的具体算法，所以还不是估算基尼系数的具体方法。算基尼系数的具体方法。 )(if)(if)(if 经济学家经济学家Sundrum(1990)在他的在他的欠发达国欠发达国家的收入分配家的收入分配一书中介绍了一种对一个国家或地一书中介绍了一种对一个国家或地区基尼系数进行分解的方法，其数学公式为：

22、区基尼系数进行分解的方法，其数学公式为：式中，式中，G表示总体基尼系数，表示总体基尼系数， G1和和G2分别表示农村和城镇的基尼系数，分别表示农村和城镇的基尼系数， P1和和P2分别表示农村人口和城镇人口占总人口分别表示农村人口和城镇人口占总人口的比重，的比重， u1、u2和和u分别表示农村、城镇和总体的人均分别表示农村、城镇和总体的人均收入。收入。 uuuPPGuuPGuuPG122122221121v该公式给出了总体基尼系数该公式给出了总体基尼系数G的一种具体分解方的一种具体分解方法，倒过来，也可以认为是一种用城乡各自的基法，倒过来，也可以认为是一种用城乡各自的基尼系数估算总体基尼系数的方

23、法。值得注意的是，尼系数估算总体基尼系数的方法。值得注意的是，在用这种方法之前，必须先用其他方法估算出城在用这种方法之前，必须先用其他方法估算出城镇和农村内部的基尼系数，从这种意义上说，城镇和农村内部的基尼系数，从这种意义上说，城乡分解法不是一种独立的估算方法。乡分解法不是一种独立的估算方法。v严格地说，采用城乡分解法估算基尼系数时，必严格地说，采用城乡分解法估算基尼系数时，必须满足须满足两个前提条件两个前提条件：一是在估算城乡内部的基：一是在估算城乡内部的基尼系数时所用的居民收入数据的口径是相同或相尼系数时所用的居民收入数据的口径是相同或相近的；二是农村与城镇的收入分布完全不重叠，近的；二是

24、农村与城镇的收入分布完全不重叠，因为对照前面两个公式，后者只含有前者对应的因为对照前面两个公式，后者只含有前者对应的前两项，即前两项，即 0。)(if（三）我国基尼系数现状及收入分配研究（三）我国基尼系数现状及收入分配研究 国际上通常把基尼系数为国际上通常把基尼系数为0.4作为贫富差距的作为贫富差距的警戒线，认为超过这条警戒线，就容易产生社会动警戒线，认为超过这条警戒线，就容易产生社会动荡。改革开放以来，我国在经济增长的同时，贫富荡。改革开放以来，我国在经济增长的同时，贫富差距逐步拉大，综合各类居民收入来看，基尼系数差距逐步拉大，综合各类居民收入来看，基尼系数超过警戒线已是不争的事实。超过警戒

25、线已是不争的事实。 从表中数据可以看出，我国的基尼系数不仅已从表中数据可以看出，我国的基尼系数不仅已达到国际公认的警戒线，而且也大大高于国际平均达到国际公认的警戒线，而且也大大高于国际平均水平。水平。 很多人认为，中国社会的贫富差距已经突破了很多人认为，中国社会的贫富差距已经突破了合理的限度，总人口中合理的限度，总人口中20的最低收入人口占收入的最低收入人口占收入的份额仅为的份额仅为4.7，而人口中，而人口中20的最高收入人口的最高收入人口占总收入的份额高达占总收入的份额高达50。 国务院国资委经济研究中心副主任白津夫教授分析说，国务院国资委经济研究中心副主任白津夫教授分析说，目前我国的收入差

26、距体现在：目前我国的收入差距体现在：（1）城乡之间城乡之间，城乡居民的收入差距，城乡居民的收入差距2005年为年为3.2：1，2007年我国城乡居民收入比扩大到年我国城乡居民收入比扩大到333 1，绝对差距达到，绝对差距达到9646元。全国收入差距的元。全国收入差距的60以上出自于此。以上出自于此。 人大检查组分析，城乡居民收入差距持续扩大的根本原因是农民收人大检查组分析，城乡居民收入差距持续扩大的根本原因是农民收入基数低，同时受现有国民收入分配格局的影响，农民收入的增长速度入基数低，同时受现有国民收入分配格局的影响，农民收入的增长速度低于国民经济的增长速度和城镇居民人均可支配收入的增长速度。

27、低于国民经济的增长速度和城镇居民人均可支配收入的增长速度。 （2）区域之间区域之间，东中西部已有的收入差距，由于倾斜式发展，东中西部已有的收入差距，由于倾斜式发展战略实施而被进一步扩大。战略实施而被进一步扩大。（3）行业之间行业之间，有数据表明，近，有数据表明，近4年行业差距扩大了年行业差距扩大了1.6倍，倍，按全要素收入来分析，最高收入与最低收入之间相差按全要素收入来分析，最高收入与最低收入之间相差510倍。倍。（4）阶层之间阶层之间，收入最高的，收入最高的20群体的收入是最低群体的收入是最低20群体群体的收入的的收入的33倍。倍。 白津夫认为这种不平衡的财富分配结构严重弱化了社会白津夫认为

28、这种不平衡的财富分配结构严重弱化了社会总消费能力，因为高收入阶层消费倾向低，低收入阶层消费总消费能力，因为高收入阶层消费倾向低，低收入阶层消费倾向高，社会收入过分集中在高收入阶层的结果是，倾向高，社会收入过分集中在高收入阶层的结果是，“钱多钱多的不去买，钱少的没钱买。的不去买，钱少的没钱买。”v民政部救灾救济司司长王振耀在接受民政部救灾救济司司长王振耀在接受中国经济周刊中国经济周刊采访采访时表示，非常有必要强调第三次分配，这不仅是因为目前存时表示，非常有必要强调第三次分配，这不仅是因为目前存在的贫富差距问题，更重要的是社会道德建设方面。在的贫富差距问题，更重要的是社会道德建设方面。v何谓何谓“

29、第三次分配第三次分配”？v为区别现有的为区别现有的“一次分配一次分配”和和“二次分配二次分配”，有学者把，有学者把“慈慈善事业机制善事业机制”称为称为“三次分配三次分配”机制。机制。v成思危（著名经济学家，全国人大常委会副委员长，民建中成思危（著名经济学家，全国人大常委会副委员长，民建中央主席）曾明确表示，要缩小财富差距，就应当有三次分配。央主席）曾明确表示，要缩小财富差距，就应当有三次分配。初次分配一定要讲效率初次分配一定要讲效率，就是要让那些有知识、善于创新并，就是要让那些有知识、善于创新并努力工作的人得到更多的劳务报酬，首先富裕起来；努力工作的人得到更多的劳务报酬，首先富裕起来；二次分二

30、次分配要讲公平配要讲公平，政府应当利用税收等手段来帮助弱势群体，建，政府应当利用税收等手段来帮助弱势群体，建立全面、系统、适度、公平和有效的社会保障体系；立全面、系统、适度、公平和有效的社会保障体系；三次分三次分配要讲社会责任配要讲社会责任，富人们应当在自愿的基础上拿出自己的部，富人们应当在自愿的基础上拿出自己的部分财富，帮助穷人改善生活、教育和医疗的条件。分财富，帮助穷人改善生活、教育和医疗的条件。 那么，在现实社会中，有多少富人拿出了自己那么，在现实社会中，有多少富人拿出了自己的财富参与进行的财富参与进行“三次分配三次分配”了吗？了吗？v从民政部门的统计看，从民政部门的统计看，2005年民

31、政部门直接接受社年民政部门直接接受社会捐赠会捐赠30亿，加上其他社会慈善组织的捐赠款，共亿，加上其他社会慈善组织的捐赠款，共61.9亿，我国每年的慈善捐款只相当于美国的亿，我国每年的慈善捐款只相当于美国的1/400，差别非常大。国内工商注册登记的企业超，差别非常大。国内工商注册登记的企业超过过1000万家，但有过捐赠记录的不超过万家，但有过捐赠记录的不超过10万家，万家，99的企业从来没有参与过捐赠。的企业从来没有参与过捐赠。v尽管三次分配我们关注了很多年，但一直到现在还尽管三次分配我们关注了很多年，但一直到现在还是我们最短的短板。有的企业想捐助，但是目前政是我们最短的短板。有的企业想捐助，但

32、是目前政策法律不到位，还没有形成系统的体制，比如捐款策法律不到位，还没有形成系统的体制，比如捐款减免税等都需要改革，应当建立新的捐赠税收减免减免税等都需要改革，应当建立新的捐赠税收减免机制。机制。 但也有人认为中国收入差距被夸大了。央行官但也有人认为中国收入差距被夸大了。央行官员认为用员认为用购买力购买力计算的中国基尼系数，要比用计算的中国基尼系数，要比用名义收入名义收入计算的数值小很多，中国的收入差距计算的数值小很多，中国的收入差距实际上被夸大了。实际上被夸大了。v“在北京卖到在北京卖到150万元的一套住宅，在西北某个小万元的一套住宅，在西北某个小县城也许只能卖到县城也许只能卖到10万元。万

33、元。”易纲认为，没有考虑易纲认为，没有考虑地区价格差异，仅从地区价格差异，仅从“名义收入名义收入”简单地计算出基简单地计算出基尼系数，既不能正确反映我国真实的收入差距，而尼系数，既不能正确反映我国真实的收入差距，而且会对改革的进程产生负面影响。且会对改革的进程产生负面影响。v前国家统计局局长邱晓华也曾经指出中国的基尼系前国家统计局局长邱晓华也曾经指出中国的基尼系数应该打数应该打“国情折扣国情折扣”，我国不能照搬国际统计口，我国不能照搬国际统计口径。径。v斯坦福大学学者尼妮斯坦福大学学者尼妮郭和约翰郭和约翰潘卡维发表文章指潘卡维发表文章指出，由于中国居民收入变动性很大，现在计算出的出，由于中国居

34、民收入变动性很大，现在计算出的基尼系数，将误导人们对中国居民收入的理解。基尼系数，将误导人们对中国居民收入的理解。 二、库兹涅茨假说与倒二、库兹涅茨假说与倒U型曲线型曲线（一）含义（一）含义 西蒙西蒙库兹涅茨（库兹涅茨（S.Kuznels）在研究）在研究人均财富人均财富差异（公平问题）差异（公平问题）与与人均财富增长（发展问题）人均财富增长（发展问题）之之间关系时，首次提出公平与发展遵循倒间关系时，首次提出公平与发展遵循倒“U”型曲线型曲线规律。库兹涅茨在其经典论文规律。库兹涅茨在其经典论文经济增长与收入不经济增长与收入不平等平等（1955）中表述：）中表述：“在从前工业文明向工业在从前工业文

35、明向工业文明极为快速转变的经济增长早期，不平等扩大，文明极为快速转变的经济增长早期，不平等扩大，一个时期变得稳定，后期不平等缩小一个时期变得稳定，后期不平等缩小”，这就是著，这就是著名的名的“库兹涅茨假说库兹涅茨假说”（S.Kuznels hypolhesis）最早提法，学术界亦称库兹涅茨倒最早提法，学术界亦称库兹涅茨倒“U”型曲线。型曲线。 v在对该假说进行实证研究时，又通常将其表达为几何形式：在对该假说进行实证研究时，又通常将其表达为几何形式：以以人均财富人均财富为横坐标，以为横坐标，以人均财富差异人均财富差异为纵坐标，在人均财为纵坐标，在人均财富较低时，随着人均财富的增加，人均财富差距逐

36、渐增大，富较低时，随着人均财富的增加，人均财富差距逐渐增大，当差异达到临界最大值之后，再随着人均财富的增长，则人当差异达到临界最大值之后，再随着人均财富的增长，则人均财富差异呈现逐渐下降趋势，整个变化过程呈现倒均财富差异呈现逐渐下降趋势，整个变化过程呈现倒“U”型曲线的特征。型曲线的特征。v该假说实际上揭示了人均财富积累和社会分配之间对应的内该假说实际上揭示了人均财富积累和社会分配之间对应的内在基本规律，也揭示了财富积累对社会分配机制所带来的内在基本规律，也揭示了财富积累对社会分配机制所带来的内在冲击和影响。在冲击和影响。 （二）三个前提条件（二）三个前提条件 库兹涅茨倒库兹涅茨倒“U”型曲线

37、所揭示的是一个型曲线所揭示的是一个客观存在的普适性规律，但是它成立要满足客观存在的普适性规律，但是它成立要满足三个隐含的基本前提条件：三个隐含的基本前提条件：1经济发展是否具有较高的自由度经济发展是否具有较高的自由度 2政府是否能够成功地担负起政府是否能够成功地担负起“道德人道德人”的的角色角色3经济增长是否仍处于一个长波周期之内经济增长是否仍处于一个长波周期之内 （三）争论（三）争论 库兹涅茨倒库兹涅茨倒“U”型曲线理论发表之后，在国际学术界型曲线理论发表之后，在国际学术界引起了很大的反响，争议很多，有支持意见，也有反对意见。引起了很大的反响，争议很多，有支持意见，也有反对意见。库兹涅茨本人

38、以美、英等发达国家的统计资料为基础，得出库兹涅茨本人以美、英等发达国家的统计资料为基础，得出发达国家收入分配不平等状况经历了先恶化后改善的过程，发达国家收入分配不平等状况经历了先恶化后改善的过程，同时，又横向对比发展中国家与发达国家收入分配情况，发同时，又横向对比发展中国家与发达国家收入分配情况，发现发达国家收入分配公平程度优于发展中国家。现发达国家收入分配公平程度优于发展中国家。v支持支持：库兹涅茨倒：库兹涅茨倒“U”型假说得到世界各地一些经济学家型假说得到世界各地一些经济学家的有力验证和补充，他们强调经济结构而不是收入水平或经的有力验证和补充，他们强调经济结构而不是收入水平或经济增长率是决

39、定收入分配变动的基本因素，并从济增长率是决定收入分配变动的基本因素，并从31个社会经个社会经济变量中筛选了四个影响收入差距变动的最重要的变量，包济变量中筛选了四个影响收入差距变动的最重要的变量，包括（括（1）接受中等和高等教育的机会平等指标，（）接受中等和高等教育的机会平等指标，（2）自然资）自然资源丰裕度，（源丰裕度，（3）投资中的政府份额，（）投资中的政府份额，（4）二元经济反差度。）二元经济反差度。他们还对收入变动（基尼系数）与人均他们还对收入变动（基尼系数）与人均GNP的相关性进行实的相关性进行实证分析，得到结论：人均收入未达到证分析，得到结论：人均收入未达到300500美元时，基美元时，基尼系数呈上升态势；人均收入达到尼系数呈上升态势；人均收入达到5001000美元时，基尼美元时，基尼系数会下降，收入不平等的差距会出现实质性下降。系数会下降，收入不平等的差距会出现实质性下降。 v反对反对：然而，菲尔兹对倒：然而，菲尔兹对倒“U”型假说提出挑型假说提出挑战。他根据亚洲战。他根据亚洲“四小龙四小龙”（20世纪世纪5080年代）的收入分配资料，对库兹涅茨理论的年代）的收入分配资料，对库兹涅茨理论的普遍性表示怀疑。例如，台湾省从普遍性表示怀疑。例如，台湾省从1