工程经济学之技术创新讲义课件

1、技术经济研究所第八章技术创新第八章技术创新本章重点本章重点1.理解技术创新的含义及其形式；理解技术创新的含义及其形式；2.掌握技术创新动力机制与程序；掌握技术创新动力机制与程序；3.掌握企业实施技术创新的关键点。掌握企业实施技术创新的关键点。技术经济研究所主要内容主要内容n一、为什么要研究创新一、为什么要研究创新n二、什么是创新二、什么是创新n三、如何推动创新三、如何推动创新n四、创新网站和杂志推荐四、创新网站和杂志推荐技术经济研究所一、为什么要研究创新一、为什么要研究创新n1、技术创新是经济增长的根本动力，经济的持续增长来源于技术创新的持续活跃。n2、技术创新能弥补传统方式所无法弥补的增长鸿

2、沟。n3、当前创新管理的现实不尽如人意。技术经济研究所1、技术创新是经济增长的根本动力，经济的持续增长来源于技术创新的持续活跃。n美国n芬兰增长潜力排名增长潜力排名竞争力排名竞争力排名2003年年2002年年2003年年2002年年芬兰芬兰11芬兰芬兰12美国美国22美国美国21瑞典瑞典33瑞典瑞典36丹麦丹麦44丹麦丹麦48中国台湾中国台湾56德国德国54新加坡新加坡67英国英国63瑞士瑞士75瑞士瑞士75冰岛冰岛812新加坡新加坡89挪威挪威98荷兰荷兰97澳大利亚澳大利亚1010法国法国1015日本日本1116澳大利亚澳大利亚1114荷兰荷兰1213加拿大加拿大1210德国德国1314日

3、本日本1311新西兰新西兰1415冰岛冰岛1417英国英国1511比利时比利时1513加拿大加拿大169中国台湾中国台湾1616技术经济研究所2、技术创新能弥补传统方式所无法弥补的增长鸿沟。n加强营销和销售加强营销和销售n尽管广告攻势可以一定程度提高销售额、市场份额，但最终营销无法提高顾客刷牙、理发或洗碗的频次n行业的自然增长率行业的自然增长率n由于产品从高速增长到饱和的周期越来越短，往往几年时间，因此不能指望靠本行业的自然增长率来促进自己的增长n消减成本、提高生产效率消减成本、提高生产效率n这些做法对公司的增长是最基本的，但无法使公司提高超群的收入n传统的新产品传统的新产品/服务渠道服务渠道

4、n传统的渠道擅长原有产品的线性拓展和改进，虽然偶尔会产生有价值的新产品或服务，但大多数情况下不能带来突破性的重大增长n并购并购n并购也具有风险性，如不同文化的兼容性、说服股东、避免管理精力的流失等nMckinsey的一项对116家公司长达11年的研究显示，只有23%的Acquisition公司赚回了他们的获取成本nRonald Henkoff, Gorwing Your Company: Five Ways to Do It Right.Forture,Nov.25,1996 技术经济研究所n创新：增长和获利的关键驱动力创新：增长和获利的关键驱动力n普华永道（PWC）对7个国家399家企业的一

5、项财务指标的分析发现，最具创新型和最不创新的公司中间存在显著的业绩差异。大多数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值（37%）高出很多，并有超过75%的新产品率（年销售额75%来自尽5年内推出的新产品和服务）nTrevor Davis. Innovation & Growth:A Global Perspective. privately published.1999n高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。n高增长的企业通过不断推出新产品和服务使自己与其他企业拉开距离。技术经济研究所成功创新的案例：Alexander Bell 与贝尔公司n“1875年3月10日，

6、Alexander Graham Bell打电话给他的助手：Watson先生，请过来一下，我需要你。 这是世界上第一次通过电话进行的谈话。 n他们为自己的发现而激动不已，将这个创意展示给Western Union公司的高级管理人员看。几天后， Western Union公司书面答复说：你们的发明的确十分新颖有趣，但是经过慎重考虑之后，我们得出的结论是它并没有什麼商业用途我们认为这样的电子玩具是没有前途的。 n在这项发明推出4年后，美国拥有了5万台电话，20年后，发展到了5百万台。 n与此同时，Bell组建的美国电话电报公司（AT&T）在接下来的20年内成长为美国最大的企业。其规模如此之

7、大，以至于政府不得不将它分割为数家贝尔子公司：Pacific Bell, Western Bell, Southern Bell, Cincinnati Bell .n最初的专利（编号174455）成为了历史上最有价值的单项专利。技术经济研究所最近的案例 n新经济浪潮中出现的亿万富翁，例如：n雅虎网站的共同创办人杨志远（Jerry Yang）；neBay网站的董事长兼创办人Pierre Omidyar； nHotmail网站的创办人Sabeer Bhatia与Steve Jurvetson (两年内从30万美元上升到4亿美元）； n“在硅谷，每个人都知道，创新是创造新财富的唯一途径无论是企业还

8、是个人” nGary Hamel. 将硅谷精神带入内部（Bringing Silicon Valley Inside）, HBR.技术经济研究所3、当前创新管理的现实不尽如人意。n当今大多数企业的创新实践仍然低效 。n当今大多数企业，创新仍然局限于特定的部门内，如研发或营销。n由于企业中无人为创新负责，也缺乏明确的创新目标，导致创新倾向于不愿冒风险的渐进式的创新。n当前大多数创新是渐进的，对企业成长的影响也是渐进的。技术经济研究所nArthur D. Little对全球669家企业领导人的调查显示，尽管意识到创新的重要性，但只有不到25%的企业感觉他们的创新绩效足以在市场竞争中立足。n1993

9、年Synectics Corporation对150家美国企业的750个经理的调查显示：80的同意“创新对公司的生存与发展很关键”，然而只有4%的公司表明他们“精通创新”（adapt at innovation） 技术经济研究所宝丽来公司n自1937年起一直是创新英雄n偏振滤镜n即时成像摄影n二战中飞行员用来发现水下潜艇的防反光太阳镜和风镜n90年代初期，数码技术开始侵蚀每家胶卷公司的胶片销量。n数码相机伤害了宝丽来公司核心业务即时成像业务。n宝丽来公司并没有参与这项蓬勃发展的业务，甚至也没有涉及家庭冲印业务。n它在所谓的干版胶片技术Helios上进行大量投资，发行了许多债券来提供经济支持。

10、n2001年10月13日，宝丽来公司申请第11条破产保护。技术经济研究所王安电脑公司n王安：著名华裔计算机科学家，创办了盛极一时的美国精英公司，1992年8月，申请破产保护n1940s末：王安在美国哈佛大学发明磁性记忆圈，1951年卖给IBM公司，用获得的50万美金创办公司n1960s1970s：系列新产品问世：世界上第一台可写方程式的计算机，自动打字机，3300型电脑，电视式文字处理机，VS型计算机系列 n1967年：评为美国成长力最高，最具潜力的少数精英公司n1985年：分公司遍布103个国家和地区，员工超过3万人，总营业额23.5亿美元，在幸福杂志上所列全美1000家大公司中位居161位

11、。n没有看到个人计算机的未来，拒绝兼容技术经济研究所为什麼GE可以屹立不倒？n存在许多原因，但是创新是不可否认的一点：n1880年开始爱迪生将灯泡投入商业化爱迪生通用电气公司。n历史上第一家获得5万项专利的公司（1979年）n1900所GE研究实验室技术经济研究所GE的发明n1880年年1月月27日，爱迪生获得了重要的灯泡专利，編號日，爱迪生获得了重要的灯泡专利，編號223,898n1912-13年真空管年真空管n1913年年X射线管射线管n1932年年GE信用公司为信用公司为GE电器的销售进行融资电器的销售进行融资n1941年美国第一台喷气式引擎年美国第一台喷气式引擎n1962年固体激光器年

12、固体激光器n1976年年CT人体扫描仪人体扫描仪n1989年年CNBCn1999年年GE电子商务，销售额达电子商务，销售额达20亿美元亿美元n2002年超声波年超声波4D成像成像nGE目前的形象：对老年美国人而言，目前的形象：对老年美国人而言，GE股票是存放积蓄的最安全途径。股票是存放积蓄的最安全途径。n从喷气式引擎到发电，从喷气式引擎到发电，n为塑料行业提供金融服务为塑料行业提供金融服务n医学成像设备医学成像设备技术经济研究所二、什么是创新二、什么是创新n1、创新理论的发端n2、创新的概念n3、发明与技术创新n4、R&D与技术创新n5、创新的分类技术经济研究所1、创新理论的发端nJ

13、A 熊彼特（J. A. Schumpeter）美籍奥地利裔经济学家，代表作经济发展理论（1912年德文版；1934年英文版）n创新(innovation)：指企业家对生产要素的重新组合，指企业家对生产要素的重新组合，或者是说是建立一种新的生产函数，将生产要素的或者是说是建立一种新的生产函数，将生产要素的“新组合新组合”引入生产体系引入生产体系。n熊彼特把创新概括为五种形式：n引进新产品n采用新技术n开辟新的市场n控制原材料新的供应来源n引入新型的工业组织技术经济研究所2、创新的概念n创新最广泛的含义来自拉丁语innovare，意思是创造新事物。即将创新视为一个过程，在这个过程中机会被转化成新的

14、思想，并最终将这些新思想投入到广泛的应用实践中。n工业创新包括技术设计、制造、管理以及新产品工业创新包括技术设计、制造、管理以及新产品（或改进产品）商业化过程中的营销（或改进产品）商业化过程中的营销克里斯克里斯 弗雷弗雷曼（曼（Chris FreemanChris Freeman）（）（19821982），产业创新经济学（第二版），），产业创新经济学（第二版），Frances Frances PinterPinter，伦敦。，伦敦。n创新不仅包含先进技术的商业化（突破式创创新不仅包含先进技术的商业化（突破式创新），而且包括技术诀窍应用中的小规模变革（渐进新），而且包括技术诀窍应用中的小规模变革

15、（渐进性创新）性创新）罗尔罗尔罗茨韦尔（罗茨韦尔（Roy Rothwell）和鲍尔）和鲍尔甘德勒甘德勒（Paul Gardiner）（）（1985），），发明，创新，再创新和用户角色发明，创新，再创新和用户角色，技，技术创新，术创新，3，168。技术经济研究所n创新是企业家的特殊工具，企业家可利用创创新是企业家的特殊工具，企业家可利用创新工具来开发新的市场机会。我们可以把创新新工具来开发新的市场机会。我们可以把创新看作一门独立学科，对其展开研究，并投入实看作一门独立学科，对其展开研究，并投入实践践。彼得彼得德鲁克（德鲁克（Peter Druker）（）（1985），创新与企业家。），创新与企业

16、家。n公司通过创新活动获得竞争优势。他们从更公司通过创新活动获得竞争优势。他们从更广泛的意义上组织创新，包括做事的新技术和广泛的意义上组织创新，包括做事的新技术和新方法新方法迈克迈克波特（波特（Michael Porter）（）（1990），），国家的竞国家的竞争优势争优势，Macmillan，伦敦。，伦敦。技术经济研究所n技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、

17、新的生的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。动的综合过程。 n清华大学傅家骥教授清华大学傅家骥教授技术经济研究所3、发明与技术创新技术经济研究所基础研究和发明，与创新之间的基础研究和发明，与创新之间的“死亡之谷死亡之谷”技术经济研究所发明与创新之间的“达尔文之海”技术经济研究所4、R&D与技术创新n研究与开发（R&D, r

18、esearch and development）是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明（OECD，1981）nR&D（1）基础研究（basic research）（2）应用研究（applied research）（3）实验开发（development）技术经济研究所n创新与R&D 的区别n创新的产出：商业化过程；product-relatednR&D的产出：论文、专利、设计图纸、样品等n创新与R&D的关联n（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&

19、D/salesn（2）R&D与创新之间的关系是非线性的n（3）技术创新始于RD而终于市场实现。技术经济研究所5、创新的分类技术经济研究所主要内容其他分类法其他分类法 Christensen分类法分类法SPRU分类法分类法奥斯陆手册分类法奥斯陆手册分类法Chesbrough分类法分类法技术经济研究所奥斯陆手册分类法奥斯陆手册分类法产品创新分类二分类二工艺创新奥斯陆技术创新统计手册奥斯陆技术创新统计手册（1993）技术经济研究所产品创新重大产品创新重大产品创新渐近产品创新渐近产品创新涉及全新的技术组合已有的技术取得新的应用改进了性能降低了成本通过局部改变产品而得以改进的复杂产品手机手机电灯

20、电灯技术经济研究所工艺创新以降低产品成本为导向以降低产品成本为导向12345以提高生产效率、扩大生产规模为导向以提高生产效率、扩大生产规模为导向以产品可制造性为导向以产品可制造性为导向以提高产品性能为导向以提高产品性能为导向对加速工艺开发过程、提高工艺对加速工艺开发过程、提高工艺开发效率的工具和方法的开发开发效率的工具和方法的开发福特福特T型车型车技术经济研究所厄特巴克（J.M.Utterback）等UA 模式频率频率 产品创新 工艺创新 James M. Utterback and William J. Abernathy时间时间技术经济研究所SPRU分类法分类法分类三分类三技术技术-经济经

21、济范式变革范式变革技术系统技术系统的变革的变革渐进创新渐进创新重大创新重大创新技术经济研究所n渐进创新渐进创新incremental innovationn一种渐进的、连续的小创新n例子例子n集装箱，尽管在技术上并没有重大的突破，但其商业价值非常大：运输革命n索尼公司品种繁多的“随身听” n重大创新重大创新 radical innovationn- 出自于研究部门n- 单个产业结构的变动n例子例子n尼龙技术经济研究所n技术系统的变革技术系统的变革change of technology systemn伴随新产业的出现n例子例子n创新群集n技术经济范式变革技术经济范式变革change in te

22、chno-economic paradigm）n几乎影响到经济的各个部门n导致经济周期出现n例子例子n信息技术与信息经济技术经济研究所Christensen分类法分类法维持性创新sustaining innovation分类一分类一破坏性创新disruptive innovation技术经济研究所n维持性创新维持性创新n以挑剔的、高端产品消费者为目标，这些消费者要求得到比以前能够获得的产品性能更好的产品。n例子例子n胰岛素的例子（Eli Lilly公司）n破坏性创新破坏性创新n通过引入与现有产品相比尚不够好的产品和服务，吸引新的或不太挑剔的客户群，击败市场现存者n例子例子n胰岛素的例子（NOV

23、O公司）n小钢铁厂如何颠覆一体化的钢铁公司技术经济研究所Clayton Christensen, The Innovators Solution，2003技术经济研究所Clayton Christensen, The Innovators Solution，2003维持性创新与破坏性创新模式比较维持性创新与破坏性创新模式比较技术经济研究所Chesbrough分类法分类法封闭式创新封闭式创新1开放式创新开放式创新2技术经济研究所封闭式创新模式封闭式创新模式市场市场 内部研发项目解决方案创新项目企业边界 发发 展展研究研究朗讯公司朗讯公司技术经济研究所开放式创新模式（开放式创新模式（Chesbro

24、ugh，2003） 内部研发项目新的市场和新的市场和商业模式商业模式现有市场和现有市场和商业模式商业模式 解决方案创新项目企业边界 技术许可技术并购 发发 展展研究研究风险投资 外部研究项目P&GP&G技术经济研究所n封闭式创新与开放式创新的比较封闭式创新与开放式创新的比较封闭式创新开放式创新行业范例：核反应、大型主机行业范例：个人电脑、电影制造业主要依靠内部创意很多外部创意劳动力流动性低劳动力流动性高风险投资很少风险投资很积极新创业企业很少，力量薄弱新创业企业数量众多大学等机构的影响力并不重要大学等机构的影响力很重要技术经济研究所按内容维和新度维组合其他分类法（一）其他分类法

25、（一）创新程度突破渐进重大产品创新服务创新工艺创新变革的对象技术经济研究所其他分类法（二）其他分类法（二）集成创新集成创新原始创新原始创新引进消化引进消化吸收再创新吸收再创新自主创新自主创新技术经济研究所简单评述n不同的分类是研究者按照不同的研究需要提出的。n在不同分类中有些是有重叠的。技术经济研究所三、如何推动创新三、如何推动创新n1、创新的程序、创新的程序n2、创新的动力机制、创新的动力机制n3、技术创新战略的选择、技术创新战略的选择n4、企业技术创新组织形式、企业技术创新组织形式n5、政府对创新的支持、政府对创新的支持技术经济研究所1、创新的程序技术推动技术推动市场需求拉动市场需求拉动企

26、业企业家创家创新概新概念的念的产生产生其他启动因素其他启动因素研究研究与开与开发或发或模仿模仿或引或引进进设设计计制制造造市市场场销销售售市超市超场额场额占利占利有润有润率获率获提得提得高高新新新新兴产兴产产业产业业的业的的新的新形增形增成长成长技术经济研究所2、创新的动力机制n技术推动论技术推动论基础研究应用研究开发研究技术创新科技推动引发技术创新模式框图科技推动引发技术创新模式框图n市场需求拉动论市场需求拉动论市场需求应用研究开发研究技术创新市场拉动引发技术创新模式框图市场拉动引发技术创新模式框图技术经济研究所n技术创新的来源美国英国1、技术推动22%27%2、市场拉动47%48%3、来自

27、生产的需要31%25%技术经济研究所n科技与市场联合推动论科技与市场联合推动论n多因素共同作用模式多因素共同作用模式科技发展市场需求确认技术开发机会确认市场开发机会应用与开发研究技术创新科技与市场联合推动的创新模式框图科技与市场联合推动的创新模式框图技术经济研究所3、技术创新战略的选择n自主创新自主创新n模仿创新模仿创新n合作创新合作创新技术经济研究所n自主创新自主创新是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动，又称内源创新，包括企业各种内容和层次的创新。技术经济研究所自主创新优点n一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核

28、心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势；n二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展；n三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；n四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。技术经济研究所自主创新缺点n一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平；n二是高风险性；n三是时间长，不确定性大；n四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有；n五是在一些

29、法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。n因此，自主创新主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。技术经济研究所模仿创新n模仿创新模仿创新是指创新主体通过学习模仿自主创新者的方法，引进、购买或破译自主创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。n模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为。n日本是模仿创新最成功的典范 技术经济研究所模仿创新的方式n内部开发型方式：内部开发型方式：没有其它企业的参与和介入，仅依靠企业内的人员进行模仿创新项目的开发 。n联合开发型方式：联合开发型方式：企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共

30、同开发市场，从而有利于自己的创新和发展 。n依托型方式：依托型方式：即企业选择大企业配套的技术项目，作为大型企业的零部件供应商，积极与大型企业保持技术协作，实现企业间优势互补、协同发展 。n开放型方式：开放型方式：依托社会力量来实现技术创新项目的开发 。n虚拟虚拟R&D方式：方式：中小企业可以与高校、科研机构建立长期稳定密切的关系，把他们作为企业的R&D机构，行政上不存在隶属关系，即作为企业的虚拟的R&D机构 。技术经济研究所自主创新与模仿创新地位的变化产产 品品领先者领先者跟随者跟随者成功者成功者商用喷气飞机商用喷气飞机De Havilland公司公司波音公司波音公司

31、跟随者跟随者断层扫描仪断层扫描仪EMIGE跟随者跟随者商用计算机商用计算机Sperry RandSperry Rand公司公司IBM跟随者跟随者一次成像相机一次成像相机宝丽来公司宝丽来公司柯达公司柯达公司领先者领先者光缆光缆康宁公司康宁公司许多公司许多公司领先者领先者技术经济研究所合作创新n合作创新是指企业与科研机构、高等院校之间或企业间联合开展创新的做法，是自主与模仿相结合的创新活动。n优点：n缩短企业创新时间，增强企业竞争地位；n有助于企业打破行业壁垒，以较低的成本进入新产业；n有助于企业参与分摊创新成本和分散创新风险。 技术经济研究所合作形式合作形式适用期限适用期限优点优点缺点缺点合同合

32、同短期短期降低成本和风险降低成本和风险缩短周期缩短周期难以选择合作伙伴难以选择合作伙伴技术许可证技术许可证定期定期引进技术引进技术操作比较困难操作比较困难联合研发联合研发中期中期专长、标准专长、标准费用共担费用共担知识泄露知识泄露管理比较复杂管理比较复杂战略联盟战略联盟灵活的灵活的有限承诺有限承诺获取市场获取市场潜在锁定潜在锁定知识泄露知识泄露合资合资长期长期专有技术诀窍的互补专有技术诀窍的互补改进管理改进管理战略不一致战略不一致文化不融合文化不融合创新网络创新网络长期长期动态的学习潜力动态的学习潜力静态低效静态低效 合作创新的主要形式及其比较 技术经济研究所n讨论：n我国企业如何选择创新战略？技术经济研究所4、企业技术创新的组织形式n在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组n由于产品事业部具有同类产品的核心技术能力，由事业部内人员组成的创新