中融融尊1号并购投资基金结构化优先级资金信托

1、中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划认购风险申明书尊敬的委托人：受托人中融国际是经中国业监督管理委员会批准设立的合法信 文件前，仔细阅读本认购风险申明书、计划说明书、中融-融尊 1 号并购投资托机构，为了维护您的利益，特别提示您在签署中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金基金结构化集合资金文件的决定。计划之优先 D 级资金合同等文件，做出是否签署委托人将合法拥有的资金交付受托人，受托人以的名义，将委托人的资金与其将恪他有相同投资目的的委托人交付的资金加以集合管理运用。受托人承诺，管理尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但受托人在管理、运用或处分过程中可能多种风险，包

2、括但不限于政策风险与市场风险、信用风险、不可抗力及其他风险等。受托人承诺，严格遵守有关和文件的规定，为受益人的最大利益服务。中融国际公司集合资金郑重申明：根据中民法、公司管理办法及计划管理办法的有关规定：（1）计划不承诺保本和最低，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强，且符合公司集合资金计划管理办法第六条要求的投资者；（2）委托人应当以托计划；合法所有的资金认购，不得汇集他人资金参与信（3）受托人依据文件、处理文件管理事务不当而造成所产生的风险，由承担。受托人因违背损失的，由受托人以固有赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。委托人在本认购风险申明书上签字，即表明已认真阅读并理解所有的

3、文件，并愿意依法承担相应的投资风险。申明人/受托人：中融国际本人本机构作为委托人签署本认购风险申明书，表示已认真阅读并理解所有的文件，并愿意依法承担相应的号并购投资基金结构化集合资金投资风险；并表示同意以合法所有的资金认购中融-融尊 1计划优先 D 级【 】型 万份，认购金额为 万元。委托人特在此确认：（请委托人亲自抄录风险提示内容）（抄录内容如下：本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本意承担相关风险。）的风险，愿委托人签字（机构委托人盖章）：日期：年月日认购/申购信息表（请委托人务必确保填写的资料翔实、正确、有效，如因委托人填写错误导致的任何损失，受托人不承担任何责任。）认购人信息法

4、人法人名称及法定代表人（）姓名经营范围控股股东或实际人住所及主要办事机构所在地及通讯地址及证件类型（，请填写）证件号码（营业执照，请填写营业执照号）证件有效期组织机构代码税务登记证号码办理人明文件类型明文件号码明文件有效期自然人国籍职业明文件类型明文件号码明文件有效期经常居住地及通讯地址及人姓名人证号人人是否系在 计划推介期申请加入 计划(此栏由受托人在对应的选项处划“”并填写相应信息) 是 否，对应的申购开放日：年月日认购/申购类别优先 D 级【 】型封【】单价壹（小写￥1.00）元/份数量大写：份小写：份资金金额大写： 小写：￥预期信托及受益权安排用于接收 资金的 募集账户信息行：中国工商

5、哈尔滨农垦户名：中融国际账号：2类型及年化预期率具体请见受托人与委托人签署的优先 D 级类型及年化预期率公示表。利益分配账户账户： 户名：行：委托人类型（请在您的选项处划“”） 自然人 法人或其他组织目 录123456789101112131415161718192021222324定义1事务管理人8目的9计划的基本情况9优先 D 级.13的认购15申购和续期18的管理、运用和处分23利益的计算、支付和分配28的计提和收取31相关税费和的归属34计划的终止和计划终止后委托人的陈述和保证35受托人的陈述和保证36委托人的权利和义务37受益人的权利和义务37受托人的权利和义务38信息披露40受益会

6、40受托人的解任和辞任44风险揭示与承担45违约责任49义务50法律适用和争议解决50其他50附件一：续期书（格式）55附件二：追加资金确认书（格式）56优先 D 级资金合同中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划之优先 D 级资金合同（“本合同”）由以下主体于【】年【 】月【】日在北京市西城区签署。委托人：见本合同首部认购/申购信息表载明的委托人受托人：中融国际法定代表人：通讯地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区嵩山路 33 号：150090鉴于：1. 委托人为在中民境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，具备公司集合资金计划管理办法第六条规

7、定的投资者条件，愿意参与本合同所述之中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金具有共同投资目的的其他委托人的资金根据计划，由受托人集合与委托人文件进行管理、运用和处分，以获取良好的投资；2. 受托人为资格。的业务经营机构，具备发起设立集合资金计划的为此，委托人与受托人本着平等、互利、诚实、信用的原则，依据中民办法、中法、民公司管理办法、合同法及其他有关公司集合资金计划管理、规章和规范性文件的规定，自愿签订本合同，以共同信守。1定义1.1释义就本合同而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义：“本合同”系指委托人与受托人签署的编号为 2012208008000501-D的合中融-融

8、尊 1 号并购投资基金结构化集合资金同及其附件，包括对其的任何有效修订和补充。计划之优先 D 级资金“合同”系指本合同项下委托人及本计划项下其他委托人分别与受托人签署的中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划之优先A 级资金合同、中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划之优先 B.C.D.E.F.级资金合同（）、中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划之次级资金合同，及前述合同的附件（包括对前述合同及其附件的任何有效修订和补充）的统称。“计划说明书”系指受托人提供给各委托人的中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划说明书，包括对其的任何有效修订和补充。“文件”系

9、指规定本计划项下当事人之间权利义务关系的文件，包括但不限购风险申明书）。托合同（包括作为其附件的计划说明书和认“计划”系指中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划，为一项依照受托人与委托人及与委托人具有共同投资目的的其他投资者分别签署的合同设立的集合资金计划。“优先 D 级(计划优先 D 级有效修订和补充。率公示表”系指受托人在其类型及年化预期)公示的中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金类型及年化预期率公示表，包括对其的任何“受益权”系指计划项下的受益人根据文件所享有的受益权。“优先 A 级受益权”系指优先 A 级受益人根据文件的约定优先于次级受益权获得利益的受益权，具体以优先

10、 A 级委托人与受托人1签订的合同的约定为准。“优先 B.C.D.E.F.级托文件的约定优先于次级受益权”系指优先B.C.D.E.F.级受益人根据信受益权获得利益的受益权，具体特征以优先 B.C.D.E.F.级委托人与受托人签订的合同的约定为准。受托人根据信预计存续期限、申购赎回规受益权，其中，受托人首次开放发托计划运营情况开放则等不同于优先 A 级年化预期率、受益权的优先级行的不同之优先级受益权（即优先 A 级受益权）的优先级信之优先级信托受益权为优先 B 级托受益权（即优先 A 级受益权，第二次开放受益权、优先 B 级的不同受益权）的优先级受益权为优先 C 级受益权，以此类推。“次级受益权

11、”系指根据文件约定劣后于优先A 级受益权和优先 B.C.D.E.F.级受益权获得利益的受益权，具体特征以认购次级信合同约定为准。托受益权的委托人与受托人签署的“”系指用以表托计划项下受益权的均等份额，以每 1元资金所对应的受益权为一份。本计划项下的包括优先 A 级受益权对应的优先 A 级、优先 B.C.D.E.F.级信受益权对应的次级托受益权对应的优先 B.C.D.E.F.级和次级。根据封的不同，优先 D 级又分为优先 D 级 X 型，其中“X”代表了封和 12 型，即代表了封的优先 D 级分为 6 型、9 型的月数，目前为 6、9其他封和 12的优先 D 级。受期限的优先 D 级托人可以根据

12、项目情况开放。“委托人”系指划存续期间通过交付计划的投资者，该等投资者托计划设立受益权。本计计划项下资金参与计划而获得的委托人中，并获得优先 A 级受益权的委托人为优先 A 级委托人，购买并获得优先 B.C.D.E.F.级受益权的委托人为优先 B.C.D.E.F.级委托人，并获得次级受益权的委托人为次级委托人。“受益人”系指合法持有受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织，委托人加入本计划时，参与本计划的委托人为唯一受益人；受益权转让后，为以受让或其他合法方式取得受益权的人。其中持有优先 A级受益权的受益人为优先 A 级受益人，持有优先 B.C.D.E.F.级受益权的受益人为优先 B.C.D

13、.E.F.级受益人，持有次级益人。受益权的受益人为次级受2“受托人”系指中融国际，为计划的受托人。“受益会”系指计划项下全体受益人组成的议事机构。“投资的资金。资金”或称“本金”，系指委托人向受托人交付的用托计划“计划资金”系指委托人以及与委托人具有共同投资目的的其他投资者向受托人交付的资金的总额。“”系指计划资金及受托人按文件约定对计划资金管理、运用、处分或者其他情形而取得的。“保管人”或称“保管”，系指中国工商大庆分行。“而开立的庆专户”或称“账户（账号：0；账户名称：中融国际专户”系指受托人在保管计划大；行：中国工商）。该账户用于归集、存放本信利益等款项。托计划项下的全部资金和支付费用、

14、“募集账户”系指受托人计划而开立的哈尔滨农垦账户（账号：；账户名称：中2 ；行：中国工商融国际）。该账户用于归集委托人交付的资金。“账户。利益分配账户”系指受益人指定的用于接托人分配的利益的“计划成立日”系指本合同第 4.4.1 款规定的本计划成立之日。“计划终止日”系指发生本合同第 11.1 款的情形导致本计划终止之日。“计划存续期间”系指计划成立日至计划终止日之间的期间。“推介期”系指为设立本计划，向投资者推介本计划并募金的合期间。 受托人可以根据计划募集情况对推介期进行调整，并通过同确定的信息披露方式向委托人进行披露。3“最低募集规模”系指计划推介期内受托人拟募集的计划资金的最低规模，为

15、壹亿元（￥100,000,000.00），但受托人可以根据计划募集情况调整该等拟募集的息披露方式向委托人进行披露。资金的最低规模，并通过合同确定的信“优先 D 级受益人年化预期率”系指系指优先 D 级受益人在计划存续期限内每年度的年化预期率。受托人可以根据项目运行需要，不定期期期其他类型的优先 D 级并调整各类优先 D 级的其他类型的优先 D 级的年化预的年化预率。本率（计划存续期内）以及各类优先 D 级类型及年化预期年化预期率的调整具体请见优先级（ 先级率公示表， 以受托人）上公告的信息为准。同时，受托人将与委托人签署一份优类型及年化预期率公示表作为类型和年化预期合同附件，在其中对率进行确认

16、。委托人认购的优先 D 级“开放优先级”系指受托人开放的行为。一类之优先级不同的“开放B.C.D.E.F级计划”系指受托人根据前公告的该类优先级计划运营情况决定开放优先的开放计划，其内容包括但不限于该类优先级是否可开放申购、是否可赎回、开放申购日、封、预计存续期限等，由受托人按照文件约定的信息披露方式进行披露。“开放申购”系指受托人在某类的预计存续期限内接受投资者购开放申购的具体规定，以受托人与认购该买该类类优先级的行为。各类的委托人签署的合同约定为准，并在该类的开放计划中予以明确。“开放募集期”系指计划存续期内，受托人开放一类与已开放发行的优先级先 B 级不同的优先级并接收投资者认购的期限；

17、其中，优的开放募集期为优先 B 级开放募集期，优先 C 级的开的开放募放募集期为优先 C 级开放募集期，以此类推。每一类优先级集期由受托人在开放中予以明确。前予以确定并在该类优先级的开放计划4“限。每类优先级预计存续期限”系指文件规定的预计存续的期的预计存续期限以受托人与认购/申购该类优先级合同约定为准。的委托人签署的计划存续期间投资者/已持有优先级“申购开放日”系指受益人可办理申购优先级的（追加资金视为新的申购）的日期，其中，优计划存续期限内每周三（非工作日顺延至先 D 级的申购开放日为最近一个工作日），受托人可以对此进行调整，并可以决定在其他日期开放优先 D 级）发布另行决定的优先 D的申

18、购开放日以受托人与合同约定为准。，并在其（级的申购开放日，其他类型的优先级认购/申购该类优先级的委托人签署的“封”系指优先级受益人不得申请赎回其持有的优先级亦不得参与期间预期的核算和分配的期间。具体每一受益人持有的优先级的封以受托人与各委托人签署的合同约定为准。“核算日”系指受托人核算封（）届满且未申请赎回或经受托人确认不予赎回（如可申请赎回）的优先级（但封届满即到期自动的日期，其中优先赎回的优先级除外）一个核算期内的期间的核算日为“优先 A 级核算日”，优先 B 级级的核算日（）预为“优先 B 级核算日”，以此类推。受托人开放的每一类优先级计存续期限内是否进行期间预期的核算以及其核算日的具体

19、期限，以受托人与认购该类优先级的委托人签署的合同约定为准。“核算期”系指在其预计存续期限内可核算其期间预期的某类优先级两个相邻的核算日（含前一核算日当日，不含后一核算日当日）之间的期间，但就任一优先级受益人持有的优先级而言，其第一个核算期的起取得日。始日为其持有的该类优先级的“期间预期”系指在其预计存续期内核算并分配的一类在一个核算期内预计可以取得的，其计算方式以认购该类文件为准。其中，优先 A 级的委托人与受托人签署的为“优先 A 级期间预期的期间预期”，优先 B 级的期间预期为“优先 B 级期间预期”，以此类推。“预期赎回”系指到期不自动赎回但可申请赎回的一类在其的对应的赎回开放日预计可以

20、取得的，其计算方式以认购该类5委托人与受托人签署的文件为准。其中，优先 A 级的预期赎回收为“优先 B益为“优先 A 级预期赎回”，优先 B 级的预期赎回级预期赎回”，以此类推。“预期限届满日的方式以认购该类”系指预计存续期间届满日早托计划预计存续期在其预计存续期限届满日预计可以取得的，其计算的委托人与受托人签署的文件为准。其中，优先 B级的预期为“优先 B 级预期”，优先 C 级”，以此类推。的预期为“优先 C 级预期/“支付日”系指受托人向受益人支付利益之日，就未申请赎回或经受托人审核未确认赎回（如可申请赎回）且存续期限已达到或超过封闭期（封）的优先级而言，其每一核算期的的支付日为对应的核

21、算日后五个工作日内的任一日（“支付日”，其中优先级的支付日为“优先级支付日”，优先级的支付日为“优先级支付日”，以此类推）；就经受托人审核确认赎回（如可申请赎回）的优先级（“赎回先 A 级的赎回的，其利益的支付日为对应的赎回开放日后五个工作日内的任一日利益支付日”，其中优先 A 级利益支付日”，优先 B 级利益支付日为“优先 B 级预计存续期限届满日早的赎回利益支付日为“优的赎回利益支付日（如可赎回）利益支付日”，以此类推）；就受托人托计划预计存续期限届满日的包括于封届满时自动赎回而导致其预计存续期限届满的）而言，若其预计存续期间计划未提前终止亦未进入变现期，则其预计存续期限届满时利益的支付日

22、为该等预计存续期限届满后五个工作日内的任一日（“利益支付日”，其中优先 B 级的的利益支付日（ 利益支付日（ 级终止的，所有）为“优先 B 级）为“优先 C 级利益支付日为其封利益支付日”，优先 C 级利益支付日”，以此类推），其中，优先 D届满后五个工作日内的任一日计划的利益的支付日为计划终止后十五个工作日内的任一日（“支付日（终止）”）。“月度”系指计划成立日（含该日）或取得日（含该日）至下一个公历月对日（不含该日）的期间，具体起始日期以本合同上下文明确说明的为准。6“年度”系指自计划成立之日（含该日）或取得日（含该日）起，每十二个确说明的为准。月度为一个年度，具体起始日期以本合同上下文明

23、“认购”系指在本计划推介期/开放的行为。期内，投资者交付资金信托计划受托人开放的“申购”系指计划项下已经开放计划存续期间内投资者交付资金申请受托人的计且可开放申购的的行为，包括未持有划项下该类的投资者申请该类、加入计划的行为和已持有计划项下该类的受益人申请追加资金的行为。“取得日”系指根据文件约定各类受益人取得相应的日期，受益人享有的利益从该日（含该日）起开始计算。就计划成立计划存续时认购的 期内申购的其申购而言，其而言，其取得日为计划成立日；就取得日为对应的申购开放日或受托人确认的其他日期。“届满日”系指根据文件约定各类受益人不再拥有相应的日期，受益人享有的划存续期内终止并利益从该日（不含该

24、日）起不再计算。就计单计划的而言，其届满日为其位预计存续期限届满日、对应的赎回开放日、到期自动赎回的封届满日或受而托人确认其不再拥有相应的其他日期；就计划终止日。计划终止时的言，其届满日为“到期自动赎回”系指优先 D 级受益人持有的优先 D 级满后，对应的优先 D 级受益人无需提交任何赎回文件，受托人根据封届合同规定直接向其分配所对应的全部利益的行为。“续期”系指优先 D 级受益人于其持有的优先 D 级所对应的封闭期届满前，签署续期书（格式见本合同附件一），向受托人申请只对其应分配利益的一部分进行分配或全部不予分配，未分配资金自动申购（对应的申购资金规模不得低于100 万元，且按 1 万元的整

25、数倍增加）由其选择的优先 D 级的行为。续期后的优先 D 级的类型、封及年化预期率等以优先 D 级受益人签署并经受托人确认的续期书为准。受托人可以根据计划的实际运营情况决定是否接受优先 D 级受益人的续期申请。7书” 系指计划存续期间，优先 D 级受益人申请只对“续期其应分配计划项下利益的一部分进行分配或全部不予分配，未分配资金自动申购时，与受托人签订的、关于该等资金续期的文件。续期书的内容与格式参考合同附件一；但受托人另行制定续期授权书内容与格式的，则以最新的续期书之内容与格式为准。“追加资金确认书”系指计划存续期间，根据已生效的合同而持有某类签订的、关于追加该等的受益人申购同类或其他种类时

26、，与受托人资金的文件。追加资金确认书的内容与格式资金确认书内容与格式的，参考本合同附件二；但受托人另行制定追加则以最新的追加资金确认书之内容与格式为准。“中国”系指中民（就本合同而言不包括特别行政区、特别行政区和地区）。“中国银监会”系指中国业监督管理委员会。“法律”系指中国的法律、行政、规章和有关主管部门颁布的规范性文件。“工作日”系指受托人的正常营业日（不包括中国的法定公休日和节假日）。1.2其他定义1.2.1本合同中未定义的词语或简称与关词语或简称的定义相同。计划说明书或其他文件中相1.2.2除非其他文件中另有特别定义，本标准条款已定义的词语或简称在其他文件中的含义与本合同的定义相同。2

27、事务管理人2.1受托人名称：中融国际住所：哈尔滨市南岗区嵩山路 33 号8人：传真：2.2保管人名称：中国工商大庆分行住所：大庆市高新区东风路 37 号人：传真：3目的为充分利用受托人在资产管理方面的专业优势，通过市场化的方式，我参与产业结构调整升级与整合，抓住金融政策机遇，国高速增长的成果，从而获得持续稳定的，委托人基于对受托人的信任，同意将其合法拥有的资金委托给受托人设立的名义将委托人认购的计划，受资金进行托人依据合同的约定以集合运用，为受益人的利益管理、运用和处分，资金主要运用于优质企业并购项目，参与以股权、债权、股权产业结构调整、上市公司资产重组与行业整合，权、可转债、投资受益权或以有

28、限身份加入专门从事投资业务的有限合伙企业等方式，或上述各方式的组合，直接或间接投资于符合合同规定的优质企业，包括但不限于产业、能源产业、高新技术产业、民生工程、低碳以及城乡统筹建设等领域；为了保障资金的稳健运行与高效利用，受托人也筛选其他优质项目采用上述各投资方式在上述各投资领域内进行投资。资金闲置期间，也可用于资金运用不涉及间债券及信贷资产转让等投资，以期获得融资平台。94计划的基本情况4.1计划的名称本计划的名称为“中融-融尊 1 号并购投资基金结构化集合资金计划”。4.2投资者范围计划的投资者为在中民境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织

29、，并具备公司集合资金计划管理办法第六条规定的投资者资格。单笔委托金额在 300 万元（不含本数）以下的自然人投资者不超过五十人，但的机构投资者和单笔委托金额在 300 万元（含本数）以上的自然人投资者数量不受限制。4.3计划的规模4.3.1本计划拟募金规模不设上限，预计为伍拾亿元（ 小写： 计划成立时的实壹亿元（小写：￥5,000,000,000）。计划成立时募金规模以际募金规模为准，但不得低于最低募集规模，即￥100,000,000）。但计划推介期内，受托人根据计划实际募集情况对最低募集规模进行调整，并通过行披露。合同确定的披露4.3.2计划成立时，全体优先 A 级委托人交付的资金（“优先资

30、金”，在计划存续期间指全体优先级委托人和全体优先 B.C.D.E.F.级委托人交付的全部资金）与全体次级委托人交付的资金（“次级优先 A 级资金”）的比例不得高于 9:1。、优先 B.C.D.E.F.级计划存续期间，因导致优先资金与次级根据资金之比高于 9:1，不视为本条规定，但受托人管理情况依法调整优先资金与次级资金比例并要求次级受益人追加次级并交付相应的资金以符合该等比例要求。4.4计划的成立4.4.1计划已于【2012】年【5】月【10】日成立。本104.4.2受托人的优先 D 级月【18】日起，投资人可在申购开放日申购优先 D 级不设开放募集期，自【2012】年【10】计划存续期内每一

31、优先 D 级的，同时，受托人可以调整优先 D 级信）上公告。托的申购开放日并在其官网（4.4.3申购优先D 级的委托人交付的资金自到达募集账户（含该日）至计划成立日（不含该日）期间按照基准利率计算的利息归属于对应的受益人，由受托人在向对应的受益人首次分配利益/收益时支付至该等受益人利益分配账户。4.5受益权受益权分为优先 A 级受益权、优先 B.C.D.E.F.级本计划的受益权和次级受益权。本合同项下委托人认购的受益权为优先 D 级受益权。4.6计划的期限4.6.1本计划的预计存续期限（“预计存续期限”）为五年，自计划成立之日起算。4.6.2在满足以下任一条件时，本计划可以延长计划期限，计划期

32、限延长至计划延长期限届满之日：（1）计划预计存续期限届满前 2前，受托人根据计划实际运营情况认为需延长计划预计存续期限的，可以自行决定将信托计划预计存续期限延长一次，延长期限不超过【2】年，并应按照本合同规定的信息披露行披露计划预计存续期限由受托人按照前述规定延长一次后，受托人不再享有自行决定延长信托计划预计存续期限的权利。（2） 受益会决议延长计划预计存续期限的计划预计存续期限延长。（3）计划预计存续期限（包括根据本 4.6.2 条（1）、（2）延长的期限，下同）届满之日，尚未完全变现且现金部分不足以支11付届时预计应予支付的本合同第 7.3.2.1 至 7.3.2.3 条规定款项的，计划进

33、入延长期（“延长期”），计划期限自动延长至全部变现之日或虽未完全变现但变现所得已足以支付支付日（终止）（定义见后）预计应予支付的本合同第 7.3.2.1 至 7.3.2.3 条规定款项受托人决定不再变现之日止。届时存续的优先B.C.D.E.F.级止之日。（）存续期限亦自动延长至计划终（4） 发生本合同或规定的其他计划存续期限延长的情形的，计划期限延长。4.6.3根据本合同第 11.1 款，本计划可提前终止。4.6.4除非发生前述第 4.6.2 条（3）款规定情形，每一受益人持有的优先 D 级受益权于其封计存续期限为自其之间的期限。届满之日期满自动赎回，不再存续，其预取得日（含）起至其封届满之日

34、（不含）4.7受益权的的继承/承继、转让及赠与4.7.1受益权的继承/承继自然人受益人持有的受益权可以继承，机构受益人持有的受益权可以承继。受益权发生继承/承继的，继承人/承继人应提交：继承/承继法律文件、合同、有效件及复印件、证明被继承人死受益权发生合法承继的有效法律文亡的有效法律文件及复印件/证明件及复印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理承/承继确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。受益权继受益权发生继承/承继的，受托人不收取办理认手续费。受益权继承/承继确4.7.2受益权的转让4.7.2.1 本计划的优先级让。受益权可以转让，次级受益权不得转4.7.2.2 优先级受益权的

35、转让应符合以下条件：12（1）受益人仅可以向公司集合资金计划管理办法所规定的投资者转让其持有的受益权份额。（2）受益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。（3）机构所持有的受益权，不得向自然人转让或拆分转让。4.7.3受益权转让确认手续转让双方应持合同、有效件及复印件、受益权转让协议以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。4.7.4受益人转让的，受托人不收取办理转让确认手续费用。4.7.5受益权的赠与本计划优先级受益权可以赠与，次级受益权不得赠与。受赠人应为符合规定的投资者。赠与人不得将优先级受益权向自然人拆分赠与，机构不得将其持有的优先级受益权赠

36、与自然人或向自然人拆分赠与。优先级人的全部规定。受益权受赠人应无条件接受本合同对受益4.7.6受益权赠与确认手续赠与人和受赠人应携带原合同、赠与人和受赠人明文件、经的赠与合同或其他证明赠与的法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。4.7.7受益人赠与的，受托人不收取办理赠与确认手续费用。5优先 D 级5.1优先 D 级基本情况5.1.1本计划的受益权划分为等额份额，本计划项下每一份单1 元。位对应一份受益权，每份的面值为135.1.2本计划项下的每个委托人申购优先D 级资金规模不低于100 万元，超过100 万元的，以 1 万元的整数倍增加

37、。5.1.3本合同项下委托人申购的不同，优先 D 级为优先 D 级又分为优先 D 级 X 型，根据封的，其中“X”代分为 6 型、的优先 D 级信表了封的月数，目前受托人开放的优先 D 级9 型和 12 型，即代表了封为 6、9和 12托。受托人在计划存续期内可以根据项目情况其他封期限的优先 D 级，并在受托人（）上进行率公示表为准。公告，具体以优先 D 级类型及年化预期5.1.4优先 D 级封（1）优先 D 级 12 型的封，为受益人持有的优先 D 级 12 型单位的取得日（含）至其取得日起满十二个月度之日（含）之间的期间；（2）优先 D 级 9 型，为受益人持有的优先 D 级 9 型的封的

38、的期间；取得日（含）至其取得日起满九个月度之日（含）之间（3）优先 D 级 6 型的封，为受益人持有的优先 D 级 6 型的的期间。取得日（含）至其取得日起满六个月度之日（含）之间（4）受托人其他类型的优先级受益权的，若对该类型的优先级单位设定封的，由受托人与该类型优先级委托人另行约定；同时，受托人亦可期限的优先 D 级以根据计划运营需要具有其他封。5.1.5优先 D 级年化预期率5.1.5.1率详见优先 D与申购某一计划项下各类优先级的年化预期类型及年化预期类型的优先D 级率公示表。但是，受托人的委托人协商确定对其适用的年化预期率。5.1.5.2先 D 级计划存续期内，受托人可根据计划运行情

39、况调整各类优的年化预期率，并通过在其官网张贴优先级类型及年化预期率公示表进行公告。受托人根据本款规定调整优先级托的年化预期率的，只适用于调整后新加入的优先级信，受益人持有的优先 D 级和续期的优先级封闭14期内其适用的年化预期率不做调整。5.2申购和续期5.2.1计划存续期限内，每周三（非工作日顺延至下一工作日）为计划优先 D 级站（开放优先 D 级的申购开放日，受托人可以对此进行调整，并在其网）发布另行决定的申购开放日。受托人于申购开放日的申购。有关计划项下优先 D 级开放申购的具体事宜，见本合同第 7.1 条规定。5.2.2计划存续期内，优先 D 级受益人可以于该所对应的封届满前签署续期书

40、，向受托人申请只对其应分配利益的一部分进行分配或全部不予分配，未分配资金自动申购（对应的申购资金规模不得低于先 D 级100 万元，且按 1 万元的整数倍增加）由其选择的一类优。续期后的的类型、封及年化预期率等参照届时有效的优先级体以优先级受益人签署的续期类型及年化预期率公示表，具书为准。受托人可以根据计划的利益续的实际运营情况决定是否接受优先 D 级受益人的续期申请。续期视为完成了新的申购，续期后的优先 D 级的以续期书中约定的份额为基数进行计算。有关优先级期的具体事宜，见本合同第 7.2 条规定。6的认购6.1认购资格要求6.1.1认购计划项下的委托人应为符合规定条件的投资者。前述所称投资

41、者，是指符合下列条件之一，能够识别、和承担计划相应风险的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织：(1)100 万元的自然人、法投资一个计划的最低金额不少于人或者依法成立的其他组织；(2)100 万元，且能提个人或家庭金融资产总计在其认购时超过15供相关证明的自然人；(3) 个人收入在最近三年内每年收入超过计收入在最近三年内每年收入超过20 万元或者夫妻双方合30 万元，且能提供相关收入证明的自然人。6.1.2本计划的自然人投资者人数不超过 50 人，但单笔委托金额在300 万元以上（含本数）的自然人投资者和制。的机构投资者数量不受限6.1.3按面值认购，每1 元认购资金可认购

42、1 份。6.1.4投资者认购的份额数最低为 100 万份，超过 100 万份应按照 1万份的整数倍递增。受托人可调整委托人认购资金下限并在受托人（）上予以公告。6.1.5投资者认购时，按照认购资金金额优先的原则认购，即认购资金金额大的投资者优先获得认购。在资金金额相同的情况下，按照认购资金到账时间优先的原则认购，即认购资金先到达募集账户的投资者优先获得认购。受托人将视认购的具体情况，保留拒绝委托人认购本计划项下的权利。6.1.6投资者认购，应当认真阅读计划说明书、合同和认购风险申明书。6.2必备证件委托人为自然人的，需本人的明文件（居民、军官证、士兵证、护照、户口簿、证等）原件、利益分配账户/

43、原件及前述证件的复印件以及委托人要求提供的其他文件。若他人人有效办理，被人除需持上述文件外，还需持委托书、被原件及复印件。如果委托人为 6.1.1 条（2）、（3）种情形的，还须同时提供符合条件的证明或收入证明。委托人为法人或其他组织的，若经办人为法定代表人或组织机构本人，需提供法人或其他组织副本原件、法定代表人或组织机构原件、法定代表人或组织机构16明书、利益分配账户/合同专原件以及前述证件的复印件（加用章）和委托人要求提供的其他文件。若经办人不是法定代表人或组织机构本人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人原章的授/合同件和由法定代表人或组织机构权委托书原件。签名并加6.3付款6.3.1

44、付款要求签署合同后二（2）日内（以受托人不接受现金认购，委托人不晚托计划推介期届满日为限），从在中国境内开设的自有资金划付至募集账户，并在备注中注明： “XX（投资者账户将姓名/名称）认购中融-融尊 1 号并购投资投资基金结构化集合资金计划 XX（认购的份数）万份”。且划款账户应当与委托人指定的利益分配账户为同一个账户。通过以下方式认购本计划的，受托人将不予确认认购申请，并按原路径将资金退回至划款账户或利益分配账户，由此产生的费用和风险由委托人和/或资金划付人承担：（i）以现金方式直接存入募集账户或以现金方式直接存入/电汇至信托专户的；（ii）由他人账户代为转账至募集账户或专户；（iii）由委

45、托人本人的多个账户转账至募集账户或专户；（iv）其他未按本条规定交付资金的情形。6.3.2募集账户受托人计划开立募集账户，作为接受委托人资金的专用金账户。受托人在计划成立日应当将募集账户内的资划入行： 中国工商名： 中融国际号：专户。募集账户为：哈尔滨农垦户账2176.4签约（1）委托人签署合同及其附件（如需，包括但不限于认购风险申明书）正本一式两份。（2）提交配账户在利益分配账户计划终止且/复印件一式两份。利益分利益分配完毕前不得取消。（3） 提交本合同第 6.2 条规定之必备证件。（4） 委托人为自然人时，上述文件中签字；委托人为法人或其他组/合同织的，上述文件需加章并经其法定代表人或组织

46、机构负委托书。责人签字，若他人签字须提供6.5认购文件的管理合同正本中的一份由受托人持有。明文件、利益分/配账户等原件交受托人核验后由委托人持有，复印件由受托人和保管各持有一份，分别在保管和受托人处归档，委托人可在受托人处。6.6认购的撤回计划成立前，认购优先级请撤销其与受托人签署的的委托人可以形式向受托人申合同并要求受托人退还其已交付的资金；未按本条规定提交撤销申请的，其撤销申请无效。委托人在此确认，受托人应认购优先级的委托人的申请退还其交付的资金的，不加计按照基准利率计算的同期存款利息，退还该等资金所发生的银行划等费用从该等资金中直接扣除。受托人退还该等款项后，就与该申请退还任。认购次级同

47、。资金的委托人签署的合同所列事项免除一切相关责的委托人不得申请撤销其与受托人签署的合6.7计划的加入认购计划的委托人，托计划成立日加入计划，开始享有受益权。187申购和续期7.1申购7.1.1申购开放日计划成立后，自计划成立日起每周三（非工作日顺延至下一工作计划优先 D 级日）的申购开放日。受托人可以对申购决定在其他日期另行开放申购优先 D 级信）发布另行决定的申购开放日。投开放日进行调整，亦可以托，并在其（计划项下各类优先 D 级资者可于申购开放日申请计划项下其他类型的本。的申购开放日，以受托人与认购/申购合同约定为准。该类的委托人签署的7.1.2申购价格及申购份额1 元/份。优先 D 级受益人申投资者申购购优先 D 级的，申购价格为的，单次申购的优先 D 级份数不低于 100万份，超过部分以 1 万份的整数倍递增；未持有优先 D 级受益权的投资者申购优先 D 级的，应为符合本合同第 6.1.1 条规定的投