工业现代化的动力模型

1、专题文章 科学与现代化 2015年第4期Industry and Modernization Science & Modernization No.4, 2015工业现代化的动力模型何传启中国现代化战略研究课题组组长 中国科学院中国现代化研究中心主任工业现代化的动力分析，涉及动力因素和动力机制两个方面。现代化科学分析了现代化的动力因素和动力模型1。工业现代化是现代化的一种表现形式，工业现代化的动力模型可以借鉴现代化的动力模型。当然，工业现代化会有一些新特点。中国现代化报告2014-20152阐述了工业现代化的12个动力模型（表1）。表1 工业现代化的12个动力模型编号动力模型备注1创新

2、驱动模型：工业创新产生新观念、新制度、新知识、新物品和新过程，推动工业现代化微观层次模型2三新驱动模型：技术创新、制度创新和企业创新的联合作用，推动工业现代化3双轮驱动模型：市场需求和国家利益的共同作用，推动工业现代化4联合作用模型：创新、竞争和学习的联合作用，推动工业现代化5创新扩散模型：重大工业创新的国内扩散和国际扩散宏观层次模型6创新溢出模型：一个行业重大创新对其他行业的促进作用7竞争驱动模型：国际竞争、市场竞争和政治竞争的作用8工业生产率函数：工业生产率与技术进步、人均技能和人均资本成正比定量模型9工业要素优化模型：工业生产率与先进技术、优质资产和优质劳动比例成正比10工业结构优化模型

3、：工业生产率与高效产业比例成正比11工业企业进化模型：工业生产率与优质企业比例成正比12创新价值模型：生产率与创新价值比例和物化劳动比例成正比资料来源：何传启，2015.一、微观层次的动力模型主要包括创新驱动模型、三新驱动模型、双轮驱动模型和联合作用模型等。（1）工业现代化的创新驱动模型（图1）。创新驱动模型是现代化的核心模型1，可以用于工业现代化。工业创新是工业现代化的主要原动力。工业创新产生新观念、新制度、新知识、新物品和新过程，它们形成新工业生产、新工业经济和新工业文化，从而推动工业现代化；在每一个阶段都有信息反馈，形成从工业创新到工业现代化的正反馈循环驱动。新知识新制度新观念新产品新过

4、程新工业经济新工业生产新工业文化工业创新工业现代化信息反馈图1 工业现代化过程的创新驱动模型1912年奥地利经济学家熊彼特提出“创新理论”，他认为企业包括五种形式：新产品、新工业、新原料来源、新市场和新企业组织4。一般而言，新产品和新工艺属于技术创新，新企业组织属于一种制度创新。工业创新有很多类型，如技术创新、制度创新、管理创新、企业创新等。我们认为，技术创新、制度创新和企业创新，是工业创新的三个关键因素。（2）工业现代化的三新驱动模型（图2）。三新驱动模型是现代化的一个动力模型1，同样可以用于工业现代化。技术创新、制度创新和企业创新联合作用导致新产品、新制度、新结构和新企业，它们联合作用促进

5、工业现代化；在模型每一步都有信息反馈，形成从三种创新到工业现代化的正反馈循环驱动。新产品新制度新结构新企业技术创新制度创新企业创新信息反馈 工业现代化图2 工业现代化过程的三新驱动模型（3）工业现代化的双轮驱动模型（图3）。双轮驱动模型是现代化的一个动力模型1，可以用于工业现代化。工业现代化是市场需求和国家利益共同驱动的。市场需求推动了适应国内和国际市场需要的工业政策、技术和产品供应；国家利益推动了维护国家安全利益的工业政策、技术和产品供应，它们共同推动了工业现代化；在过程的每一个阶段都有信息反馈，形成一个正反馈循环驱动。工业现代化维护国家安全的工业政策、技术和产品供给市场需求国家利益信息反馈

6、适应市场需要的工业政策、技术和产品供给图3 工业现代化过程的双轮驱动模型（4）工业现代化的联合作用模型（图4）。联合作用模型是现代化的一个动力模型1，可以用于工业现代化。工业现代化是一个复合过程，是多种动力因素联合作用的结果，包括创新、竞争和学习等，它们的联合作用促进工业发展和工业转型，从而推动工业现代化，并在每一个过程都有信息反馈，形成一个正反馈循环驱动。创新：工业变迁的根本来源工业现代化工业发展工业转型竞争：工业变迁的激励机制学习：工业变迁的促进因素信息反馈图4 工业现代化过程的联合作用模型二、宏观层次的动力模型主要包括创新扩散模型、创新溢出模型和竞争驱动模型等。工业结构变化既是工业现代化

7、的一种推动力，也是工业现代化的一种结果。优化工业资源配制和提高规模效益，可以提高工业效率和促进工业现代化。关税和企业税收政策，对工业现代化的影响也是非常大的。（5）工业现代化的创新扩散模型（图5）。创新扩散理论是创新理论的一个分支理论4，5，可以应用于工业现代化。工业创新是大量创新的集合，所有创新不可能由一个国家完成；一个重大创新完成后，必然会在国内和国际扩散，从而促进工业发展和工业转型，推动工业现代化；并在每一个阶段都有信息反馈，形成从创新到工业现代化的正反馈循环。重大创新工业现代化国际扩散信息反馈国内扩散图5 工业现代化过程的创新扩散模型（6）工业现代化的创新溢出模型（图6）。创新溢出理论

8、是创新理论的一个分支理论4，5，同样可以应用于工业现代化。一个行业的重大创新，不仅推动该行业的现代化，而且可以产生溢出效应，影响或拉动其他行业的创新和现代化；从而促进工业发展和工业转型，推动工业现代化；并在每一个阶段都有信息反馈，形成从创新到工业现代化的正反馈循环。例如，信息行业的创新，不仅促进信息行业现代化，而且可以推动其他行业现代化。工业现代化信息反馈其他行业创新行业现代化重大创新行业现代化一个行业图6 工业现代化过程的创新溢出模型（7）现代化过程的竞争驱动模型（图7）。竞争驱动模型是现代化的一个动力模型1，可以用于工业现代化。工业现代化既是一种工业变迁，又是一种工业竞争。工业竞争包括国际

9、竞争和市场竞争，以及政治竞争（民主竞选）的政策影响等，它们导致了优胜劣汰、新陈代谢和资源优化配置等，从而促进工业发展和工业转型，推动工业现代化；并在每一个阶段都有信息反馈，形成从竞争到工业现代化的反馈循环。如果竞争是公平的，竞争到工业现代化的反馈循环可能是正循环；如果竞争是不公平的，竞争到工业现代化的反馈循环，对于有些国家是正循环，对于有些国家是负循环。竞争政治竞争市场竞争国际竞争工业现代化信息反馈优胜劣汰新陈代谢优化配置图7 工业现代化过程的竞争驱动模型三、工业现代化动力的定量模型（8）工业生产率函数。生产率函数是现代化的一个动力模型1，6，7，可以用于工业现代化。工业生产率是工业现代化的一

10、个关键指标。工业生产率函数：工业生产率与工业技术、工业劳动力的人均资本和人均技能成正比。Pi = A × Ca × S1- a 其中，Pi为工业生产率（工业劳动力的人均产出），A为技术进步乘数，C为工业劳动力的人均资本，S为工业劳动力的人均技能；a为工业资本产出份额，（1-a）为工业劳动产出份额。技术进步乘数反映工业技术进步、工业资源优化配置和工业规模经济等的效果。（9）工业要素优化模型。要素优化是国家发达的一个重要途径8，可以用于工业现代化。工业生产率与先进技术比例、优质资产比例和优质劳动力比例成正比。工业技术、工业资产和工业劳动力的选择，直接影响工业生产率。Pi = F

11、 (Ta，Ca, La) 其中，Pi为工业生产率，F为函数，Ta为工业先进技术的比例，Ca为工业优质资产的比例，La为工业优质劳动力比例。当其他生产条件不变时，可以假设：Pi = a Xb + c其中，Pi为工业生产率，X为工业先进技术比例、优质资产比例或优质劳动力比例，a, b, c为常数且大于零，分别与工业生产率的增长速度、增长形式和起点有关，通过回归分析计算。例如，如果先进技术比例的数据难以获得，可以引入假设来进行估算。假设：新产品全部为先进技术产品，原有产品为非先进技术产品，先进技术比例 （新产品收入 ÷ （原有产品收入 + 新产品收入）× 100%上述估算有误差，

12、因为原有产品可能是技术先进的，新产品可能是非先进的。其他类推。（10）工业结构优化模型。结构优化是国家发达的一个重要途径8，可以用于工业现代化。如果根据劳动生产率的高低，把工业经济的全部产业分为两大类：高效产业（高附加值产业）和低效产业，那么，工业生产率与高效产业所占比例成正比，与低效产业所占比例成反比。工业经济的产业结构，将直接影响工业生产率和工业现代化。Pi = a (X/(1- X)b + c其中，Pi为工业生产率，X为高效产业收入比例，（1- X ）为低效企业收入比例，a, b, c为常数且大于零，分别与工业生产率的增长速度、增长形式和起点有关，通过回归分析计算。（11）工业企业进化模

13、型。如果根据劳动生产率的高低，把工业企业分为两大类：优秀企业和普通企业，那么，工业生产率与优秀企业所占比例成正比，与普通企业所占比例成反比。工业经济的企业质量和结构，将直接影响工业生产率和工业现代化。Pi = a (y/(1- y)b + c其中，Pi为工业生产率，y为优秀企业收入比例，（1- y ）为普通企业收入比例，a, b, c为常数且大于零，分别与工业生产率的增长速度、增长形式和起点有关，通过回归分析计算。（12）创新价值模型。现代化科学提出了创新价值模型，它是国家发达的一个基本原理1，8，可以用于工业现代化。假设（1）：根据劳动性质和特点，人类劳动可以大致分为创造性劳动和简单性劳动，

14、当然它们是相对的。创造性劳动是以知识和创新思维为基础的创造新知识、新观念和新物品的劳动，简单性劳动一般是以体力和技能为基础的重复性劳动。假设（2）：简单性劳动包含物化劳动和普通劳动。物化劳动指物化在资本和技术中的劳动，普通劳动指人类的简单性劳动。假设（3）：创新价值指创造性劳动创造的价值（创新的超额利润），简单劳动价值指简单性劳动创造的价值。推论（1）：工业生产率和劳动生产率与创新价值比例成正比，与简单劳动价值比例成反比。推论（2）：工业生产率和劳动生产率与物化劳动比例成正比，与普通劳动比例成反比。计算方法：Pi = a (z/(1- z)b + c其中，Pi为工业生产率，z为创新价值比例（或

15、物化劳动比例），（1-z）为简单劳动价值比例（或普通劳动比例），a, b, c为常数且大于零，分别与工业生产率的增长速度、增长形式和起点有关，通过回归分析计算。小结：创新与工业的关系，不仅发生在企业和行业层次，也发生在国家和地区层次9，10。创新和工业创新是工业现代化的主要原动力，学习和竞争是工业现代化的重要推动力，工业要素和结构的优化是工业现代化的重要途径。工业现代化发生在多个层次，包括企业、行业、地区、国家和世界层次等，不同层次的动力机制既有共性，也有差别。参考文献1 何传启.现代化科学：国家发达的科学原理. 北京：科学出版社，2010.2 何传启.中国现代化报告2014-2015：工业现代化研究. 北京：北京大学出版社，2015.3 熊彼特. 经济发展理论. 何畏等译. 北京：商务印书馆, 1997. 4 柳卸林. 技术创新经济学. 北京： 中国经济出版社，1993.5 傅家骥等.技术创新学.