台湾省2016年下半年证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分考试试题

1、精选文档台湾省2016年下半年证券从业金融市场：金融市场按交易对象划分考试试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项属于外部信用增级的是_。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 2、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A20% B30% C50% D10%3、目前，凭证式国债发行完全采用_方式。 A承购包销 B代销 C公开招标 D行政分配 4、债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是_ A利率 B每年付息额 C年付息次数 D债券

2、的到期时间5、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。 A10 B15 C30 D45 6、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 7、我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 8、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。 A35 B23 C13 D12 9、在反转突破形态中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。 A头

3、肩 BV形反转 C双重顶(底) D三重顶(底) 10、证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、下列行为不是局域网管理的重点的是_。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设备购买中招标管理 12、基金收益分配后基金份额净值不能_面值。 A高于 B低于 C等于 D不确定 13、投资者回避信用风险的最好办法是_。 A参考证券信用评级的结果 B分散投资 C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例

4、D投资于证券投资基金14、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的_。 A收益与风险 B成本与风险 C收益与流动性 D收益与成本 15、根据运作方式的不同，可以将基金分为_。 A债券基金 B封闭式基金 C股票基金 D开放式基金 16、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都属于其自律管理内容。 A制度建设 B法律制度 C内部监察 D行业检查 17、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A证券经纪业务  B.证券法律业务&

5、;nbsp; C证券合同业务  D证券发行业务 18、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是_。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 19、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。 A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务

6、所 20、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 21、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每_召开一次。 A6个月 B1年 C3个月 D2个月 22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A托管机构  B证券公司自己  C推广机构  D结算托管部门23、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 24、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A基金募集与

7、销售 B投资管理 C基金运营 D受托资产管理及投资咨询服务25、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略26、股票买卖印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司27、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为_。 A880元 B900元 C940元 D1000元28、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。 A1 B10 C100 D1000二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以

8、上符合题意，至少有1 个错项。） 1、根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金的设立主体为_。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 2、并购重组委员会审核_，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。 A根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项 B上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项 C上市公司实施合并、分立的并购重组事项 D中国证监会规定的其他并购重组事项3、根据要求，VaR计算采用_的置信度。 A90% B95% C97% D99% 4、描述公司成长性的指标通常有（）。 A资本

9、权益比率 B持续增长率 C红利收益率 D杠杆收益率5、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。 A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C要考虑相关法律、法规的约束 D要考虑基金管理人自身的管理水平 6、关于“熊猫债券”，下列说法正确的有_。 A是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C属于欧洲债券 D属于外国债券 7、中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了律师事务所从事证券法律业务管理办法(下文简称办法)下列说法正确的是_。 A办法的调整范围是，律师事

10、务所及其指派的律师从事证券法律业务 B办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见 C办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平 D办法规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务 8、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是_。 A网上定价发行 B网上询价发行 C网上竞价发行 D网上累计投标询价发行 9、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东

11、。 A40% B50% C60% D70% 10、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得_。 A从证券登记结算公司的业务收入中提取 B从证券登记结算公司的收益中提取 C从证券登记结算公司的资本金中提取 D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳11、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 12、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法

12、，错误的是_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗 B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 C系统数据应逐月备份并异地妥善存放 D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年 13、可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D500014、按投资标的划分，基金可分为_。 A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金 15、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万

13、股。 A1800 B2118 C3000 D4000 16、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。 A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数 C上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围 17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于_。 A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理

14、资金清算 D投资者自行管理 18、_收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A正常的 B反向的 C拱形的 D双曲线 19、下列关于股票股息的说法正确的有_。 A会对公司的资产产生影响 B可以解决公司发展对现金的需要 C会对公司的股东权益产生影响 D有利于股票的流通 20、_原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A合法、合规性 B全面性 C审慎性 D适时性 21、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有_。 A上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 B上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的

15、制度 C对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外) D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收” 22、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产23、替代互换的风险主要来自于_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B全部利率反向变化 C纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长 D价格走向与预期相反 24、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门25、分组比较就