银行对公业务回头看自查报告

1、银行对公业务回头看自查报告根据省行关于组织开展20xx年新增贸易融资、小企业贷款、个 人经营贷款自查工作要求，泰安工行采取四项措施，扎实做好三项信 贷业务的自查工作。一是加强组织领导。及时召开会议部署自查工作要求，合理搭配 抽调7人组成检查小组，明确主查人，组织实施自查工作。分管信贷 副行长11月19日组织召开了专题会议，对三项信贷业务自查工作进 行再部署。二是制定自查方案。根据三项业务检查要点，编制自查方案，明 确检查范围、内容、重点、方法、步骤等内容，检查人员主要依据自 查方案的要求，对20xx年1月1日以来新发放有余额的三项信贷业 务实现全覆盖自查。三是明确检查责任。要求检查人员认真负责

2、，真实反映检查情况, 对检查结果的真实性负责。对应查未查出的问题，追究检查人员责任。四是加大整改力度。对检查中发现的问题，督促相关支行加快整 改工作进度，采取有效措施，对发现的突出问题深入分析原因，有针 对性地整改，及时消除风险隐患，保持信贷业务的合规健康发展。银行对公业务回头看自查报告为进一步加强合规管理，不断提升全行员工的风险意识，促进各 项业务又好又快发展，从10月28日起，邮储银行铜鼓县支行在全行 上下认真开展含规大行动”活动之际，又掀起业务综合大检查暨问题 整改落实 回头看”自查活动，并采取四项措施推进整个活动的开展。一是该行成立了 回头看”活动自查工作领导小组，由县支行行长 担任组

3、长，副行长担任副组长，主要部门负责人以及各业务条线骨干 作为自查小组成员，并制定了详细的自查活动方案，要求责任落实到 人，确保整个方案有序开展。二是组织所有自查人员认真学习了市分行下发的各项业务检查 要点和要求解析，要求各自查小组成员把 回头看”作为一次再学习、 再认识、再提高的机遇，并且明确检查要点，做到心中有数，有的放 矢。三是要求所有自查人员在整个自查过程中，贯彻好边查边改的原 则，针对存在的问题，分清轻重缓急进行落实。同时针对前期业务检 查当中遗留的问题，集中人员再查摆，不留死角，不留隐患。四是要求各部门负责人针对 回头看”暴露出来的新老问题，集中 梳理归类，查漏补缺。同时，及时总结经

4、验，通过 回头看”及时防范 风险，促进业务健康发展。银行对公业务回头看自查报告农发行台前县支行为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪， 有效防范金融风险，促进业务健康稳健发展，根据河南银监局办公 室关于开展 两个加强、两个遏制”专项检查 回头看”自查工作的通知在全行认真开展了 两个加强、两个遏制”专项检查 回头看”自查 活动，取得了良好的效果。为确保自查工作扎实有效推进，该行领导高度重视本次回头看”自查工作，成立了由 把手”任组长，主管行长任副组长、相关部门 负责人为成员的专项自查领导小组，负责制定全行自查方案，组织全 行开展自查，协调和配合监管部门专项检查，汇总、审核自查报告。自查中，该行紧

5、紧围绕 加强内部管控、遏制违规经营和违反犯罪” 核心目标，对自查业务的时间范围为截至 20xx年8月31日的余额， 必要时可以适当后延。该行在全面梳理前期 二加强、两遏制”专项检 查中发现各类问题的基础上，进一步扩大自查范围进行深入排查， 重 点排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、 同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为，账户 开立与变更环节、重要空白凭证购买和管理环节、验印环节、大额支 付核实环节、银企对账环节、重要岗位员工行为管理、内控制度执行 情况、业务考核机制检查等重要环节，确保自查范围无死角。通过此次 回头看”活动，该行针对自查发现的问题，认真分

6、析原 因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，严格落实各项自查问题整改 工作，有效遏制业务差错的违规操作，确保各项业务安全运营、稳健 发展。银行对公业务回头看自查报告为扎实、有序开展自查，根据总行关于组织开展 两个加强、两 个遏制”专项检查 回头看”工作的通知要求，为确保自查和重点抽 查的质量和效果，近期，工行泰安分行开展 两个加强、两个遏制” 专项检查回头看”自查。高度重视，安排专人负责。该行高度重视本次专项检查回头看'工作，安排专人负责，部署自查人员认真学习通知精神，深刻领会文 件要求，熟练掌握自查内容，并对专项检查 回头看”自查内容进行 合理分工，同时要求各行由 人把手”全面负责，由

7、检查部门在前期 - 加强两遏制”专项检查基础上对本行当前经营情况存在的风险进行再 次梳理和排查，力求自查取得实效。关注存在问题，掌握检查重点。该行本次自查坚持以风险为导向， 以合规为目的，瞄准核心问题，重点自查存款业务、票据业务、同业 业务、理财业务、贷款业务、担保业务等重点业务领域和账户开立与 变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、 重要岗位员工行为管理等关键环节。同时对自查中发现的风险和案件 隐患，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，积极采取有效措施， 认真纠改，及时化解或缓释风险。进行严厉查处，实施责任追究。该行要求对本次自查过程中发现 的案件和重大风险事件，一是严格按照员工行为处罚规定从严、 加重处罚。二是发现自查人员自查过程中走过场、弄虚作假、隐瞒不 报、监管检查又发现严重问题、本次自