非自然人客户受益所有人登记相关说明

1、非自然人客户受益所有人登记相关说明一、最终掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准如下：1、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。2、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。3、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。4、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。5、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织，可以将法定

2、代表人或者实际控制人视同为受益所有人。6、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织，不需识别受益所有人。二、公司股权逐层深入追溯（穿透）示意图（举例）：“本公司”作为非自然人客户，按照股权向上逐层穿透：1、向上穿透第一层，甲自然人直接持有本公司股权30%，超过25%标准，需登记；A公司直接持有本公司股权50%，超过25%，需继续向上穿透。2、向上穿透第二层，C公司间接持有本公司股权40%（50%×80%）超过25%标准，需继续向上穿透。3、向上穿透第

3、三层，丁自然人间接持有本公司股权36%（50%×80%×90%），超过25%标准，需登记。注：对于直接或间接持有“本公司”股权少于25%（不含）的，是自然人的则不需登记，是公司的则不需再向上穿透。三、信息登记及相关证明资料说明非自然人客户类型适用登记表证明资料备 注公司（不属于下系列类型）附表一注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件；董事会、高级营理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型)等。营业执照、公司章程及修正案（若有）、股东登记表（含持股数量及持股类型）、董事会成员登记表，或其他可以验证客户

4、身份的文件合伙企业附表二营业执照、合伙协议，或其他可以验证客户身份的文件信托附表三信托协议或其他可以验证客户身份的文件基金、资产管理计划附表四基金协议、备忘录、资产管理计划合同、投资者信息采集表，或其他可以验证客户身份的文件 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织、受政府控制的企事业单位附表五营业执照、身份证明文件，或其他可以验证客户身份的文件 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织附表六营业执照附

5、表一 非自然人客户受益所有人信息登记表（公司）资金账号账户名称经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：1类：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，具体信息如下：2类：无1类；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人，具体信息如下：3类：无1、2类；公司的高级管理人员，具体信息如下：受益所有人信息姓名地址身份证明文件种类身份证明文件号码身份证明文件有效期限股权比例或职务声明：我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的

6、一切后果将由公司承担。经办人签字： 公司签章：经办人联系电话： 日期： 年 月 日附表二 非自然人客户受益所有人信息登记表（合伙企业）资金账号账户名称经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：1类：拥有超过25%合伙股权或表决权的自然人，具体信息如下：2类：无1类。受益所有人信息姓名地址身份证明文件种类身份证明文件号码身份证明文件有效期限股权比例或职务声明：我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。经办人签字： 公司

7、签章：经办人联系电话： 日期： 年 月 日附表三 非自然人客户受益所有人信息登记表（信托）资金账号账户名称经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有限控制自然人，具体信息如下：受益所有人信息姓名地址身份证明文件种类身份证明文件号码身份证明文件有效期限委托人/受托人/受益人/其他控制人声明：我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。经办人签字： 公司签章：经办人联系电话：

8、日期： 年 月 日附表四 非自然人客户受益所有人信息登记表（基金产品、资产管理计划）资金账号账户名称经对该账户受益所有人的逐层深入追溯：1类：拥有超过25%权益份额的自然人，具体信息如下：2类：无1类；对基金、资产管理计划进行控制的自然人，具体信息如下：受益所有人信息姓名地址身份证明文件种类身份证明文件号码身份证明文件有效期限权益比例或职务声明：我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。经办人签字： 公司签章：

9、经办人联系电话： 日期： 年 月 日 日附表五 非自然人客户受益所有人信息登记表（其他类型）资金账号账户名称我公司属于：个体工商户 个人独资企业 不具备法人资格的专业服务机构经营农林渔牧产业的非公司制农业专业合作组织 受政府控制的企事业单位我公司： 法定代表人，具体信息如下： 实际控制人，具体信息如下：受益所有人信息姓名地址身份证明文件种类身份证明文件号码身份证明文件有效期限职务声明：我公司对该账户的受益所有人进行了逐层深入追溯，我公司保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将在10个工作日内以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由公司承担。经办人签字： 公司签章：经办人联系电话： 日期： 年 月 日附表六 非自然人客户受益所有人信息登记表（其他类型）资金账号账户名称我公司属于：党的机关 国家权力机关 行政机关 司法机关 军事机关 人民政协机关人民解放军 武警部队 参照公务员法管理的事业单位政府间国际组织 外国政府驻华使领馆 外国政府驻华办事处