9月证券考试证券市场基础知识预测试题VIP

1、2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题十  一单选题 01：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。 A:证券市场价值 B:证券化率(证券市值GDP) C:股票市值占GDP的比率 C:证券市场指数 02：有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（ ）。 A:证券发行主体不同 B:是否在证券交易所挂牌交易 C:募集方式不同 C:证券所代表的权利性质不同 03：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权

2、利是（ ）。 A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B:公司资产收益权和剩余资产分配权 C:股东持有的股份可依法转让 C:优先认股权或配股权 04：可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。 A:发行要素 B:适用的法规 C:发债主体和偿债主体 C:所换股份的来源 05：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。 A:公司债券 B:铁路股票 C:政府债券 C:公司股票 06：我国证券法规定，社会募集公司

3、申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上。 A:15 B:25 C:35 C:45 07：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A:8 B:10 C:15 C:20 08：有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ ）。 A:政府债券 B:商品证券 C:资本证券 C:货币证券

4、60;09：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。 A:2年以下 B:3年以下 C:5年以下 C:13年 10：某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10的公司债券，若1年中通货膨胀率为4，则该投资者的实际收益率为（）。 A:14 B:10 C:6 C:4 11：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该

5、人员执业注册登记。 A:5 B:7 C:10 C:15 12：有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。 A:挂牌标准相对较低 B:信息披露要求较高 C:监管较为宽松 C:交易制度通常采用做市商制度 13：（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A:保本基金 B:QDII基金 C:ETF C:LOF 14

6、：下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。 A:采取记名股票形式 B:红筹股不属于外资股 C:以外币标明面值 C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 15：附权益权证债券允许权证持有人（ ）。 A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C:以约定的价格购买发行人的普通股票 C:按约定条件向债券发行人购买黄金 16：2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点

7、，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12，则日收益率为（）。 A:20 B:25.5 C:31.7 C:38 17：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。 A:110 B:15 C:510 C:10以下 18：（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。&

8、#160;A:资产增值 B:接受的赠与 C:股票发行溢价 C:因合并而接受其他公司资产净额 19：我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A:25 B:35 C:45 C:55 20：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A:3 B:4 C:6 C:9 21：（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股

9、东权益总额毫无影响。 A:现金股息 B:财产股息 C:股票股息 C:负债股息 22：20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（ ）。 A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展 C:放松存款准备金率的控制 C:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 23：中期国债是指偿还期限在（ ）的国债。 A:1年以上3年以下 B:3年以上5年以下 C:1年以上10年以

10、下 C:3年以上10年以下 24：我国第一家专业性证券公司是（ ）。 A:中信证券公司 B:深圳特区证券公司 C:海通证券公司 C:华泰证券公司 25：设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。 A:2 B:3 C:4 C:5 26：按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A:偿还期限 B:资金用途 C:流通与否 C:发行本位 27：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名

11、以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A:10 B:15 C:20 C:25 28：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。 A:提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 B:弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 C:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配 C:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对

12、优先股股东分配、对普通股股东分配 29：证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。 A:筹集、管理和运作基金 B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 C:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 30：（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A:期货和期货类衍生产品 B:期权和期权类衍生产品 C:金融远期 C:金融互换 31：判断股票的流动

13、性强弱主要分析的因素不包括（ ）。 A:股票面值 B:市场深度 C:报价紧密度 C:股票的价格弹性或者恢复能力 32：2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。 A:恒指服务公司 B:中证指数有限公司 C:中央国债登记结算有限责任公司 C:三元证券投资顾问有限公司 33：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，

14、其投资收益随该价格的变化而变化。 A:中央银行 B:商业银行 C:保险公司 C:证券交易所 34：目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。 A:个人投资者 B:机构投资者 C:国有企业 C:外资企业 35：下面属于已上市流通股份的是（ ）。 A:A股 B:发起人股份 C:内部职工股 C:募集法人股份 36：（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式

15、、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 A:证券资产管理业务 B:证券经纪业务 C:融资融券业务 C:证券自营业务 37：第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效。 A:2005年12月1日 B:2006年1月1日 C:2006年6月1日 C:2007年1月1日 38：目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0.33。 A

16、:2.5，2 B:2.2.5 C:1.5，l C:1.l.5 39：金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A:基础工具分类 B:金融衍生工具自身交易的方法及特点 C:交易场所 C:产品形态 40：下列各项不属于流通国债特点的是（）。 A:可自由转让 B:通常不记名 C:可自由认购 C:无面值 41：我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，

17、以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。 A:10万30万元 B:30万60万元 C:20万60万元 C:20万50万元 42：下列说法不正确的是（）。 A:平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B:在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 C:成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，

18、投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 43：使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。 A:嵌入衍生工具 B:交易所交易的衍生工具 C:OTC交易的衍生工具 C:独立衍生工具 44：目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。 A:T+0 B:T+2 C:T+3 C:T+7 45：商业本票属于（）。 A:商品证券 B:有价证券 C:资本证券

19、60;C:货币证券 46：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A:潜力股 B:红筹股 C:蓝筹股 C:绩优股 47：我国证券法规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。 A:3万元以下 B:3万元以上10万元以下 C:10万元以上 C:1万元以上5万元以下 48：下面不属于股利政策的是（ ）。 

20、;A:派现 B:送股 C:转增股本 C:资本公积金转增股本 49：下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。 A:为组织公平的集中交易提供保障 B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C:因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等 C:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 50：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A:公司解散清算 B:公司连续

21、3年亏损 C:股东大会作出减少公司注册资本的决议 C:出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 51：中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。 A:即时交付 B:集中交付 C:货银对付 C:货银交付 52：2007年，（ ）与泛欧证券交易所合并组建纽交所泛欧证交所公司。 A:东京证券交易所 B:多伦多证券交易所 C:悉尼期货交易所 C:纽约证券交易所(NYSE) 53：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措

22、施。 A:3年以下 B:35年 C:37年 C:15年 54：1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A:上海证券物品交易所 B:天津市企业交易所 C:青岛物品交易所 C:北平证券交易所 55：关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。 A:上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B:上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本 C:指数以2003年12月

23、31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点 C:当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性 56：不属于建构模块工具的是（ ）。 A:金融远期合约 B:金融期权 C:金融期货 C:结构化金融衍生工具 57：证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业

24、务种类直接挂钩，分为5 000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。 A:1 B:2 C:3 C:4 58：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。 A:有关地方人民政府 B:国务院 C:国务院证券监督管理机构 C:证券公司 59：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境

25、外投资市场。 A:美国 B:法国 C:德国 C:英国 60：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。 A:优先股 B:普通股 C:投资基金 C:国债二多选题  01：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。 A:无形市场 B:上市市场 C:有形市场 C:非上市市场 02：依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（ ）。 

26、A:参与优先股 B:非参与优先股 C:累积优先股 C:非累积优先股 03：下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ ）。 A:新中国资本市场的萌生是在19781992年 B:1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 C:自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制 C:2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证

27、券市场的完善和发展具有深远影响 04：关于股票的性质表述正确的是（ ）。 A:股票是证权证券 B:股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值 C:股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 C:股票是一种要式证券 05：参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A:证券经营机构 B:主权财富基金 C:银行业金融机构 C:保险公司及保险资产管理公司 06：证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。 A:证券公司为

28、期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B:证券公司不得代客户下达交易指令 C:证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码 C:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 07：下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。 A:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B:股票交易被实行退市风险警示

29、后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C:股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度 C:股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 08：场外交易市场主要具备以下（ ）功能。 A:场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所 B:拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 C:为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C:提供风险分层的金融资产管理渠道 09：上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（

30、）。(1分) A:随机竞价 B:连续竞价 C:集合竞价 C:协议定价 10：契约型基金与公司型基金的区别是（ ） A:投资策略不同 B:资金的性质不同 C:投资者的地位不同 C:基金的营运依据不同 11：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。 A:公司财务会计报告和经营情况 B:涉及公司的重大诉讼事项 C:已发行的股票、公司债券变动情况 C:提交股东大

31、会审议的重要事项 12：代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。 A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务 B:同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所 C:解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题 C:完善信息披露制度 13：国际债券的投资者主要有（ ） A:银行或其他金融机构 B:各国政府 C:工商财团和自然人 C:各种基金会 14：债券的投资收益来自（ ）。 A:债券的利息收益 B:资本利得 C:再投资收益

32、0;C:转股收益 15：按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有（）。 A:提供证券交易的场所和设施 B:接受上市申请，安排证券上市 C:制订证券法规 C:管理和公布市场信息 16：通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（ ）。 A:有效化解了历史遗留风险 B:平稳处置了一批高风险公司 C:集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对

33、自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等 C:积极推进了证券公司的业务创新 17：利率期货品种主要包括（ ）。 A:单只股票期货 B:债券期货 C:主要参考利率期货 C:股票组合的期货 18：下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。 A:清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B:是商业银行为了补充附属资本而发行的 C:发行期限在10年以上 C:是发行之日起8年内不可赎回的债券 19：证券市场禁入规定对有下列（ ）情

34、形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。 A:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的 B:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 C:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 20：下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）。 A:它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用&

35、#160;B:在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨 C:通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象 C:在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨 21：下面属于股权分置改革后有限售条件股份的是（ ）。 A:国有法人持股 B:国家持股 C:其他内资持股 C:外资持股 22：下面属于国有股权的组成部分的是（ ）。 A:国有法人股 B:国家股

36、60;C:社会公众股 C:法人股 23：下面属于金融期货的主要交易制度是（ ）。 A:集中交易制度 B:标准化的期货合约和对冲机制 C:结算所和无负债结算制度 C:每日价格波动限制及断路器规则 24：目前我国发行的普通国债有（ ）。 A:国库券 B:凭证式国债 C:记账式国债 C:储蓄国债(电子式) 25：金融期货的基本功能有（ ）。 A:套期保值功能 B:价格发现功能 C:投机功能 C:套利功能 26：关于证券公司融资融券试

37、点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。 A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不能以证券冲抵 B:客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 C:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C:司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的收益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权 27：我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。 A:允许

38、外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33；加入后3年内，外资比例不超过49 B:对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 C:加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过12 C:外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 28：商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。 A:提货单 B:购物券 C:运货单 C:仓库栈单 29：证券

39、交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。 A:价格优先原则 B:时间优先原则 C:资金实力优先原则 C:大客户优先原则 30：在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（）。 A:伦敦银行间同业拆放利率 B:香港银行间同业拆放利率 C:欧洲美元定期存款单利率 C:联邦基金利率 31：证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（）。

40、0;A:监事会可以检查公司财务 B:监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C:监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询 C:监事会可以更换经理层人员来源:考试大-证券从业资格考试 32：关于红筹股描述正确的是（ ）。 A:红筹股不属于外资股 B:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 C:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 C:红筹股属于境外上市外资股 33：关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。(1分) 

41、;A:股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B:股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C:由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值 C:经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化 34：证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。 A:管理证券公司一定区域内的证券营业部 B:经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C:作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

42、 C:作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 35：证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。 A:3000万 B:5000万 C:1亿 C:5亿 36：证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。 A:经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B:公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 C:财

43、务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 C:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 37：上市公司信息披露的主要内容有（ ）。 A:招股说明书 B:上市公告书 C:定期报告 C:临时报告 38：控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。 A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

44、60;C:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 39：国际债券的投资者主要有（ ）。 A:各国政府 B:各种基金会 C:银行或其他金融机构 C:工商财团和自然人 40：证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（ ）。 A:开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B:规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C:从业人员不得直接或间接持股的规定 C:对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自

45、营业务的风险控制指标三判断题  01：除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 （ ） 02：期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（） 03：储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种。（） 04：对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ） 05：综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ） 06：目前上海证券交易所

46、、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。 （ ） 07：收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（） 08：我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（） 09：具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。 （ ） 10：新公司法取消了对公司提取公益金的强制性要求。（ ） 11：基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从2009年6月1日起施行。（） 12：

47、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（） 13：证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（） 14：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（） 15：证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下

48、罚金。（） 16：核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（） 17：现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。 （ ） 18：证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 （ ） 19：证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（） 20：证券登记结算公司按照业务规则收取的各

49、类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（） 21：证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从总体上来说，证券的风险和收益成反比。（ ） 22：股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（ ） 23：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 （ ） 24：上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50。（ ） 2

50、5：证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 （ ） 26：企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（） 27：证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30。（） 28：证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 （ ） 29：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（） 30：一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（） 31：1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（ ） 32：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择