IATF体系审核各部门任务一览表

1、IATF 体系审核各部门任务一览表认证产品：资料准备周期：量产产品记录 2016 年 1 月-至今老版 2017 年 4 月一至今新版部门序号任务责任人完成时 1 可销售1顾客对质量体系的特殊要求（新增矩阵图、培训实施）2年度的合同评审3所有订单及其评审（包括变更的管理）4所有交付证据以及超额运费统计5服务记录（包括售前售中服务策划和实施证据、建立保修管理体系（三包）6顾客有关投诉及处理证据（顾客状态报告、顾客进货网站的供方业绩、信息传递/NTF 报告）7顾客满意度调查及报告8收款汇集（回款登记表）9目标年度完成情况10有关新产品的市场分析（包括风险分析及对策）11销售交付业绩监控记录12识别

2、相关方，收集相关方的具体需求和期望采购1所有采购物资分类及明细表（包括供方分类、外购、外协、服务）2所有物资供应商档案资料（包括潜在供应商名单）3供方合同明细4供应商的评价资料（硬件、软件、产品评价五项基本要求和H一项附加要求）5对供应商的风险评估（高中低风险供应商管理及标准）6供应商绩效评价7对供应商质量管理体系的评价（二方审核员资格）8对供应商开发的优先规则9年度供方监视记录（标准的六个基本业绩）10采购计划制定与完成情况报表11采购物资交付记录证据12供应商的合同和质量协议（供应商管理手册）13供应商的技术协议14供方质量管理体系开发计划（标准的五个基本步骤）15第二方审核报告16供方的

3、 ISO9001 或 16949 认证证书17供方质量问题的纠正、整改、追踪记录18采购部门所有目标的实现情况及统计分析19识别相关方，收集相关方的具体需求和期望1生产计划管理（排班计划异常情况计划必须是 100 流成，否则要有纠正措施）采购、库存水平、产能、负荷情况、生产周期信息生2控制计划作业指导书及其操作规程（要求在现场并与实际相符、标准化目视化作业指导）产3生产所有过程的流程卡及批次管理记录部4生产报表、在制品、工装、辅助材料相关数据门5应急计划及实施情况以及作业准备验证、过程确认情况停工验证、产品追溯性计划（包括延伸性要求）6对生产现场的环境及安全管理（5S&6S）7生产记录

4、，如：交接班/运行参数等。特殊特性及安全特性的现场控制（例如：SP。8替代工艺实施的要求：5证、作业指导、PFMEA 分层审核、每日领导会议。1设备台帐2设备档案及履历表设3设备操作规程4点检保养规程、保养记录、点检记录（包括目视化管理要求）5设备维修计划（包括：预防性、预见性、周期性）备6设备维修记录7设备易损件清单（明细、库存、采购周期、故障频次）8设备目标及故障分析（例如 OEE/MTBF/MTTR9制定设备的维护计划及指导书物1出入物资帐、卡、物相符，手续完整环境条件监控、堆码高低标准、转运工具、存放位置2批次号管理（批次号建立、先进先出、库位管理）资3所有物资保质期标准4物资的储存防

5、护标准及安全库存标准及报警系统5物资的日报表及盘存管理6不合格物资管理（退库管理）财务1质量成本统计及分析（每季度一次）2识别相关方，收集相关方的具体需求和期望1图纸及客户技术条件或样件的管理2所有采购物资的图纸及技术标准（含包装和辅助材料）3认证产品的技术条件，生产过程的工艺文件4所有图纸的收发、盖章5所有涉及更改的相关证据6新产品 APQP（必要时 DFSS/DOE/FTA/DFA/DFW 参数等）（产品设计的替代方案、工艺设计的替代方案）7顾客的 PPAR 供应商的 PPAP 已录技8识别相关方，收集相关方的具体需求和期望术9提供与产品有关的法律法规清单10提供产品工艺方面的防错项目清单

6、部11确定用于验证防错工装的挑战件12提供防错工装和挑战件的试验/检验记录13生产率、过程能力、质量成本的目标（即：如何对效率、成本、质量方面进行验证）APQP 中体现(14)必要时，原型样件的管理方案15对产品设计变更的管理程序形成文件信息：1、设计和开发更改 2、评审的结果 3、更改的授权4、为防止不利影响而采取的措施16对零部件重要程度进行分类（A 级、B 级、C 级）特殊特性的管理产品安全特性的管理（识别、控制、延伸到供应商）17所有受控技术文件的发放清单1工装台帐（包括模具/夹具/辅具/刀具）工2工装设计以及验收记录（初次修理过后）3工装日常维修、保养记录装4工装寿命标准、保养规程5

7、工装故障分析以及易损件清单6收发台帐以及工装寿命监控7工装管理目标统计8制定工装的维护计划及指导书综合部1公司的组织机构图2定岗定员及花名册以及公司的人事档案（社会因素、心理因素管理、企业责任、举报、行为规范、价值观、文化理念等）3建立公司当前知识和未来知识清单并驱动培训4公司的部门职责、岗位职责、权限及应知应会516-17 年度的培训计划（所有操作岗位的培训标准的培训五大工具的培训）6特殊工种持证一览表（证书）（包括内审员、二方审核员资格认定）7新进员工的培训及转正证据8转岗员工的培训和考评资料9岗位技能考核考评资料10管理岗位新上任人员的考评记录11内部员工满意度的调查表及分析报告12制定

8、管理岗位新上任人员的评估标准13识别相关方，收集相关方的具体需求和期望14对企业文化和价值观进行具体描述，要求具有操作意义，能体现案例，即：适用性，能够落地执行15提供相关政策法律法规清单，涉及人力、劳动、保险、环保、安全、工商、税务等方面品质部门1公司所有目标的统计（质量目标绩效目标经营目标）（包括 12 个月趋势分析）2记录格式和文件的收发（体系文件的收发、受控）3检验进货检验记录（检验员要培训。）成品检验记录（检验指导书，控制计划，所有汇总表，返工返修记录）巡检检验记录（工序巡检）4实验室的管理实验室范围表所有检测设备的使用方法，标准实验环境条件以及人员资格实验原始记录外部试验的管理（包

9、括客户的认可以及证书资料）5全尺寸全功能清单及报告（每年一次或顾客要求时）6提供计量、质量等方面的法律法规清单7识别相关方，收集相关方的具体需求和期望8归口公司的风险管理。 乌龟图/风险识别/风险评价/预防措施/应急措施/演练记录/评审记录。计量器具台帐9周期校准计划品校准证书质10所有产品的状态表示、所有不合格品的处置（不可用的概念）返工/返彳/报废/降级/让步等（返工返修作业指导书以及风险评估 FME%追溯性）11组织产品审核/过程审核/体系审核/二方审核部12不合格信息处置（包含退货品分析/NTF）产品质量分析报告（每月/每季度一次）门13纠正预防措施表（针对供应商内部顾客）（方法、措施防错、顾客指定的过程）1416-17 年年度持续改进计划及案例15SPC 以及 MS 盼析1环境政策评价及相关方片要求评价经营计划编制以及实施2管理评审过程以及结论