民事诉讼中自认的效力研究

1、民事诉讼中自认的效力研究 摘要 自认是民事诉讼中的一项重要制度， 有助于简化诉讼程序， 并尊重当事人的意思自治。 本文首先对自认的内涵作简要介绍， 然后 对从自认的结果效力和不同主体情形下自认的效力确定进行分析， 进 而引出自认的撤回与限制。 在分析的过程中， 对我国有关自认效力的 规定进行评析。 关键词 自认；自认的效力；自认的撤回；自认的限制自认是民事诉讼中的一项重要制度。作为强化当事人主义诉讼模 式和相应弱化职权主义诉讼模式的产物， 自认具有简化诉讼程序， 提 高诉讼效用的功能， 为世界各国普遍采用。 下面我们对自认的内涵予 以分析。一、自认的界定与构成要件一 自认的界定 在法律制度和法

2、学理论中，首先接触到的就是根本概念的定义。 由于国与国的法律制度的不同，学者的认识个性的差异性，往往同一 概念可能有不同定义。现在许多国家的一些证据法中，都有关于自认 制度的规定。德国民事诉讼法第 288 条裁判上的自认规定： “一 当事人一方所主张的事实，在诉讼进行中经对方当事人于言辞辩论中 自认，或者在受命法官或受托法官面前自认而作成记录时，无须加以 证明。二裁判上的自认的效力、 不以对方当事人的 许诺为必要。 英美法系国家的判例法认为，自认制度是诉讼上的自认，可以代替事 实的证明，即免除事实的证明 1 。大陆法系国家的法学理论者对法律或 学理上的概念的定义特别重视。他们认为自认是“当事人

3、在其诉讼的 口头辩论或准备阶段程序中所作出的与对方当事人主张一致，而对自 己不利的事实的陈述 。?假设干规定?第 8条 1款规定：“诉讼过程中， 一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示成认的另一方当 事人无需举证。上述诸种法律或理论上的自认定义，在文字表示上存 有差异，这种差异在于自认的成立条件。对这些文字定义细细推敲， 并非文字上的差异，而是有着实质上的变化。从?假设干规定?自认 的成立条件与英美法系和大陆法系的自认成立条件比拟看，我国法律 规定的自认成立条件较为宽。下面我们对自认的构成要件进行具体分 析。二 自认的构成要件 自认作为民事诉讼上一项重要制度，其成立须同时具备以下四个

4、要件: 第一、自认必须是当事人在诉讼中的陈述。这一要件强调的是诉 讼中的自认，如果是在诉讼程序以外当事人对对方当事人的主张的承 认，不具有诉讼上自认的法律效力。由于自认是一个事实行为，不需 要行为能力和意思表示要素要求。即使本人为未成年人，在法庭上所 作之自认也具自认的效力。第二、自认必须是当事人对事实的陈述。这一要件强调自认的客体，须是单纯的事实，不包含法律判断、经验 法那么、权利或法律关系的主张等。第三、自认必须与对方当事人的事 实主张一致。这一要件强调的是当事人所成认的事实，要与对方当事 人所主张的事实没有矛盾。第四、自认必须是就对方当事人所主张不 利于自己的事实，成认为真实。这一要件强

5、调的是一方当事人自认的 于己不利的事实，也即应由对方当事人举证予以证明的事实，由于自 己的自认，对方就无须再举证加以证明，这种结果自然是对对方当事 人有利而对自己不利的。二、自认的效力一自认的结果效力1 对法院的效力。最高人民法院?假设干规定?第74 条规定：“诉讼过程中，当事人在起诉状、辩论状、陈述及其委托代理人的代 理词中成认的对己方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确 认。该条意旨，对人民法院言，当事人自认“应当予以确认 ，其意 有三：1排除辩论主义的适用，法院不再主持或不允许当事人再为 辩论；2排除法院职权调查行为，即法院既不能再为其他证据调查， 更不能以该职权调查结果为裁判根底

6、； 3限制法院事实认定权的范 围，即只能在自认范围，并以之为裁判根底认定事实 。但此种效力 仅及于辩论主义事项，而且仅限于主要事实：直接事实，或法律要件 事实，对于间接推知主要事实的间接事实，如诉讼外的自认事项、不 在现场的证明等，虽有诉讼上自认，但对法院无拘束力。因为关于主 要事实，既然交由法院自由心证，而对法院抱有疑问的间接事实，如 果也认其有自认效力，而限制法院心证的形成，实属不合理。关于辅 助事实，如与了解证据之证据能力、证据力有关的证人性格、证人与 举证人的利害关系等事实的自认，也不应有拘束法院的效力。至于在 职权探知主义，如人事诉讼，或职权调查事项，如回避原因、专属管 辖、行为能力

7、等，更无此等效力。自认不仅对一审法院有拘束力，对 二审或再审，也有适用余地。当事人在一审中所为自认，如果未经合 法撤销，其效力当然及于二审法院或再审法院。法院更应本于自认法 那么而为事实认定，无需再求诸其他证据。自认的效力，不仅拘束法院 必须为与自认相同判决，对自认者也发生拘束力，原因在于，自认结 果，致事实陈述主张趋于一致，法院即以自认事实为裁判根底， 不必再以其他所谓证据调查来认定事实，故自认效力及于当事人与法 院。从司法实践看，法院基于自认之判决，所认定事实处于确定状态， 受此事实认定判决，自认者不得为与自认事实相反主张，当事人很少 提起上诉。即使上诉，除有撤销自认主张获准对方同意撤销，

8、或能 够举证证明真实事实，且被证明事实与自认事实不一致外，当事人 对事实局部的上诉，即不能获得上诉审法院支持。在此，上诉审法院 裁判结果，除原审法院有适用法律确有错误情形外，必维持原审法院 判决。从该角度理解自认对法院效力，即发现自认在事实上还有拘束 历审法院的效力：自认，不仅拘束一审、二审，还可以拘束再审。2 对当事人的效力最高人民法院?假设干规定?第条规定： “诉讼过程中，一方当事 人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示成认的，另一方当事人无 需举证。言外之意，“另一方当事人对其“陈述的案件事实即主 张负担，本应有举证负担 须提出相关证据卸除 ，但因“一方当事人 之自认，致其“无需举证 ，

9、即卸除其举证负担，此时举证负担即转由 自认者承受。该条虽然仅仅言明，自认效力致有举证负担当事人 不用举证，即仅直接规定对有举证负担当事人的效力，对自认者有何 等效力，并未直接规定。但举证负担具有易转换性：一方卸除，他方 承受；一方“无需举证即可卸除举证负担，他方那么需承受之。故自 认对双方当事人的效力为：对主张负担者自认行为的相对方即原事 实陈述者，有卸除举证负担之效；对自认者，有承受举证负担之力。 从比拟法角度言，多数国家立法认为，自认的做成，非为法院调查权 或当事人举证所致，而是出于自认者意愿；虽有决定裁判的力量，但 与证据性质不同，正如法国民事法学家 Jean Mazeaud所强调的，自

10、认 产生举证负担移转的结果，且消灭自己提出反证的时机，故成为法律 上强力推定的一种，即法律可不问当事人的主张是否真实，推定其不 是虚妄2 。在此法国学者看来，自认结果对当事人效力有二： 1产生 举证负担转移结果； 2消灭自己提出反证时机。二不同主体情形下自认的效力1. 当事人的自认及其效力。当事人自认的事实对当事人有约束 力，并免除对方举证的义务。但当事人自认的范围限于哪些及撤销的 条件，这在后面会加以论述。2. 共同诉讼人中一人自认的效力界定。 在民诉理论中， 通常将共 同诉讼划分为两个根本形态，即普通的共同诉讼和必要的共同诉讼。 在普通的共同诉讼中，由于其诉讼标的和权利义务的独立性，各共同

11、 诉讼人只能对各自的涉案事实作出自认，且该自认只能对自认人有约 束力，已无争议。在必要的共同诉讼中，由于共同诉讼人之间权利义 务的连带性，一人的自认要牵涉到其他共同诉讼人的利益问题，这就 产生了必要共同诉讼中一人自认的效力界定问题。 有学者持肯定主张， 认为必要共同诉讼人中一人的自认，对其他共同诉讼人产生约束力， 除非其他共同诉讼人提出证据证明这种自认与事实不符 3 。我们认为此 观点值得商榷。根据我国民事诉讼法的规定，在必要共同诉讼中，一 人的诉讼行为经其他共同诉讼人成认的， 对其他共同诉讼人发生效力。 这一规定有其合理性， 充分考虑到了共同诉讼不同于单一诉讼的特性。 以此推断，必要共同诉讼

12、人中一人的自认也只有在得到其他共同诉讼 人认可的前提下才对全体共同诉讼人产生自认的后果。因此，我们认 为，在必要的共同诉讼中，不应该存在拟制自认的问题，其他共同诉 讼人如果认可该自认，必须以明示的方式向法院作出认可，否那么，共 同诉讼人中一人的自认对其他共同诉讼人不产生效力 4 。3. 诉讼代理人的自认及其效力。我国民事诉讼法规定，诉讼代 理人代为成认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉和上诉， 需要有委托人的特别授权。可见，从我国当事人自认制度的立法精神 上来看，诉讼代理人只有在特别授权的情况下才有代为成认诉讼请求 的权利，而没有对案件事实代为成认的权利。其中的意旨在于，当事 人的陈述中

13、所包含的对对方当事人事实主张的自认，属于当事人本人 单独享有的权利而不授予诉讼代理人。这显然与设立代理权的法意不 符，也不能适应我国司法审判的需要。在司法实践中，法院一般基于理性的考虑，赋予诉讼代理人代为自认案件事实而不为被代理人所否认的行为以证据上的证明力，因此，事实上，这也造成了司法审判于法无据的局面。但是，假设诉讼代理人的自认并非出自当事人真实的意思表示或者有证据证明代理人作出的自认与真实不符，而且其自认 是由于错误而发生时，应允许当事人撤回或变更，但是，另一方面这 种行为会对当事人的诉讼利益产生影响， 同时也使简明的诉讼复杂化， 因此，各国对这种撤回或变更的时间和举证责任等都施以严格的

14、限制。三、自认的撤回 诉讼上自认一经作出，对法院和当事人都产生拘束力，作出自认的 当事人不得随意撤回或者再作相反的主张。一者是防止给对方当事人 利益造成损害 ; 二者是约束自认人，使其在诉讼中采取慎重的态度，对 其诉讼行为负责，保证人民法院的审判工作不致发生混乱和延迟。但 是绝对的禁止撤回自认又可能影响司法公正，失之客观真实。因此， 在一定情况下，又应当允许撤回自认。 ?证据规定?第八条第四款中对 此作了规定。撤回自认有两种情况 :1. 在法庭辫论终结前， 作出自认的一方当事人经对方当事人同意可 以撤回自认。因为不准撤回自认是为了保护相对方的利益，既然相对 方同意自认人撤回自认，就是自愿放弃自

15、己的利益，是对其诉讼权利 的处分，应当允许。另外，相对方同意自认人撤回自认，还可能是相 对方认为自认人自认的事实确属不真实，为了还事实的本来面目，对 自认的事实作否认的表示，可视为相对方对“自认的事实是不真实 的再成认。2. 自认人有充分证据证明其成认行为是在受胁迫或者重大误解的 情况下作出，且与事实不符，可以撤回自认。民事诉讼追求的是客观真 实，保障诉讼公正， 保护当事人的合法权益。 因此，对确定是在受胁迫、 欺诈或者重大误解情况下作出的自认，应当允许撤回，但自认人必须就 上述撤回自认的原因举证证明。另外，当事人在一定情况下还可以撤回 其诉讼代理人的自认。不过当事人应该知道诉讼代理人代为诉讼

16、上自认 时即应作出撤回自认的表示。四、自认的限制 我们认为，以下自认的情形不属于自认的效力范围 一适用职权探知的诉讼和事实认定自认对法院认定事实的约束力是以辩论主义为根底的， 所以自认 对法院的效力也以辩论主义事项为效力范围。 在适用职权探知主义的 诉讼中或者事实认定中， 例如在涉及公益的人事诉讼中和在有关回避 原因的事实、专属管辖、行为能力等事实认定中，法院可以以自己调 查得出的、 当事人并未主张的事实或法院调查的、 与当事人所主张事 实不同的事实作为裁判的根底。 所以当事人间对属于法院职权探知的 事实的“一致认定或“无争议对法院就不具有约束力。二与受众所周知的事实相违背的事实 许多国家都把

17、众所周知的事实和自认一同列为“无需证明的事 实，如果自认和众所周知的事实不一致时， 法院该如何认定呢？严格 遵循辩论主义的学者们认为自认即便违背众所周知的事实仍然发生 效力，如日本学者兼子一先生就认为： “在辩论主义下，只要自认就 排除法院的认定； 法院不仅没有必要审查其真实性， 而且也不允许作 出与此相反的事实认定。 而另有学者认为诉讼与调解、仲裁等解决 纠纷方式不同在于诉讼不仅仅是解决个案的纠纷， 而且要考虑诉讼结 果对于其他已经发生或未发生的纠纷的影响， “如果以违反众所周知 的事实作为裁判的根底， 就必然损害裁判的权威性， 丧失裁判的普遍 信用。后者这种注重裁判对实体正义的追求而一定程

18、度上限制当事 人的辩论权和处分权的思维倾向正越来越多地引起人们的注意。三涉及身份关系的自认?证据规定?第 8 条第 1 款针对案件性质的特殊性作了自认效力的 例外规定。 由于涉及身份关系的案件与社会公共利益， 公序良俗有直 接关系，而且人身权是自然人的专属权利， 不得由当事人的成认随意 变更、减损，法律也就不能在这类案件中赋予自认的法律效力，武断 地根据当事人确实认认定具有确定的法律效果。 因此，在诸如婚姻案 件、亲子案件、收养案件等涉及身份关系的诉讼中，自认不予适用， 不产生法律效力 5 。四和解、调解中的让步与成认在和解、 调解过程中为求纠纷及早解决， 当事人作出一些让步是 必不可少的，不能视为自认，不发生自认的法律效果，也不影响调解 不成继续