供应商检查表

1、附表3:被检企业名称：被检产品所属：供给商检查表试行检查时间：年月日检查地点：被检产品名称及图号代号：参加人员:项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分1.通用要求法律法规此项作为考察项1.1遵纪守法情况企业的主管、所有者或员工是否与政府部门因违反法律进行不正当活动而被政府调查.否企业是否因违反法律法规而被调查或是罚款.否企业目前是否与其他企业存在法律诉讼.否企业是否现在或曾经聘用过低于当地最低用工年龄的人员.否企业是否存在违反劳动法的情况.否1.2商业争议情况企业是否存在关于政府合约的商业争议.否企业目前是否与其他企业存在商业争议.否1.3雇佣外籍员工情况企业是否雇佣外籍员工；其来自

2、什么国家,任何职位.否1.4员工与政府官员关系情况企业的所有者、主管、员工或股东是否与政府官员有血缘或婚姻关系.否2.知识产权保护状况30分2.1建立流程是否具备相应的内部政策和流程来处理保密或所有权信息属于企业或非企业实体.是1.2所有要公开发表的信息技术文件、广告、手册和介绍是否有经过专门的流程来检查和核准.是1.2对于外部的请求其他企业想得到本企业的技术或要求,是否有相应的政策和流程来处理.是1.22.2识别是否具备相应的系统来识别区分保密或所有权信息对于属于供给商和顾客的知识产权.是1.0项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分2.3许可与协议企业是否与所有员工签订有关创新和所

3、有权信息的协议,以及在离退程序清单中包含对上述协议确实认.是1.0是否所有引入的和流出的技术转移/援助都有认证许可.1.0是否与用户签有保密协议.1.0对于所有正在使用的软件是否都有适当的许可协议正版.是1.0是否每年进行电脑软件的核查以保证企业电脑上的软件是正版.是1.0协议中假设涉及第三方软件开发商,是否有明确所有权和使用权.1.0以往企业是否有过第三方侵权、商标或版权侵害的情况.如果有过类似的情况,结果如何他们目前状况如何否1.02.4培训企业内部是否已经实施了有关如何处理商业秘密、商标、专利、版权等的内部培训程序,是否举办关于处理商业秘密、商标、专利、版权等的培训1,以保证自身和客户的

4、知识产权.是1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+12.6X3012.63.财务数据30分3.1利润情况在过去3年中企业的利润是如何变化的.1.在过去3年中企业的营业毛利是如何变化的.01.3.2资金情况在过去3年中企业的现金流量是如何变化的.01.在过去3年中企业的运营资金周转率定义为：投资+回报/应付账款是如何变化的.01.03.3收入与债务比例在过去3年中企业的收入与债务的比率是如何变化的.1.分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+5X305034、治理和组织50分4.1企业是否拥有完善的质量治理体系企业是否通过ISO9001标准或IRIS标准认

5、证,企业质量体系文件的明细及数量.正在进行1.24.2质量责任、权限的界定企业是否有专门的部门和指定的专人负责质量治理,并明确责任.是1.0项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分4.3中长期的开展规划企业是否具有一个35年的开展规划,围绕规划是否进行了安排部署.是1.04.4知识治理企业如何将知识和经验在组织内部进行传播、以促进知识的积累,经验的储藏和持续提升.定期组织培训学习1.04.5质量、本钱和交货行为企业是否认期检查质量、本钱和交货行为,检查方式：1、质量：如内、外部月度质量统计、分析,季度、年度趋势分析,对统计结果进行分析,提出改良举措,举措的落实情况是否形成记录；2、本钱

6、：对企业的成本状况进行分析,采取降低本钱的举措,并落实举措实施情况,形成记录；3、交货行为：如合同兑现率、准时交付情况的统计及其统计结果的分析、整改举措落实情况的记录.是1.04.6客户信息反应如何治理客户的信息反应信息反应记录表1.24.7体系的运行质量体系在企业内是否有效运行,是否进行内部审核.正在进行1.54.8文件治理治理文件和技术文件是否有文件明细及发放记录,文件是否有效及受控.是1.2记录的标识是否唯一；填写、更改是否标准；记录是否进行了归档、储存；查阅是否便捷；记录保存期限是否进行了规定.是1.24.9内部沟通企业如何实现企业的行为与员工之间的沟通.例会、公告、电子邮件1.0员工

7、如何对企业的开展提出建议或意见.电子邮件1.04.10质量本钱内部损失质量本钱如何计算.定期评审1.2分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+13.5X5013.505、环境、平安和卫生30分5.1企业是否拥有完善的环境、卫生、平安治理体系企业是否建立了环境、卫生和平安治理体系EH&S,执行的标准是什么,体系是否通过认证正在进行1.2治理责任、权限的界定是否指定专人负责体系治理,并明确责任.是1.0项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分5.2实施是否文件化地定义EH&S勺方针、目标,目标是否可测量,并与方针保持致.是1.0如何对目标的完成情况进行评估,效果如何,是否形

8、成文字资料.是1.25.3改良和提升是否文件化地定义EH&S的主要运行指标,指标的监控和分析是否形成一录,是否对主要运行指标进行统计、分析,并提出持续改良的举措.己1.25.4现场治理是否对办公室和车间设施的环境、平安、卫生程度进行检查、评估,检查评估的过程及结果是否形成记录.是1.05.5政府要求如何治理EH&S风险和政府要求.1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+7.6X307.66、可靠性,可用性,可维修性,平安性RAMS50分6.1RAMS活动是否明确规定了有关RAMS的策略包括目标.1.0是否编制RAMS手册或程序指导.1.0是否建立机构实施RAMS1.2是否

9、建立限制RAMSi程的主要流程.1.26.2实施有关FAMS准那么方面的承诺是否在报价阶段进行确认,如何确认.1.0在产品稳定增长期间,是否有数据库、区域数据收集、数据处理系统等.1.5当技术标准要求发生变化时,RAMS是否进行相应变化.1.0是否利用经验反应检验交货能否长期按合同规定执行.1.0如何处理发生的不合格产品问题.1.2如何治理生产与备件供货中的老化情况.1.0产品平安系统如何运行.1.2能否提供已获“设计认可的产品观察项0.0产品遵循的是什么国际或地方标准观察项0.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+12.3X5012.3项点审核内容检查情况得分情况权重本项

10、得分权重得分7、报价和工程30分7.1工程治理是否有工程方案.是1.0如何进行工程的跟踪.建立小组1.0如何治理工程风险.最高治理人员1.0在整个工程及完成交货后,配置治理是否得到保证.是1.07.1工程治理如何与客户建立联系.签订合同1.0如何处理来自客户方的变更.形成文件落实1.0如何保证设计与生产有机结合.1.2如何治理生产过程的变化设计原因或其他,包括组织的供方生产过程的变化.进行重新评审1.2产品是否有严格的防火防烟规定,并在生产过程中贯彻执行.是1.07.2财务是否系统地审核和记录投标和报价.是1.0是否系统地审核和记录合同.是1.0如何治理报价中的财务局部形成报价单并通过审批1.

11、0如何在设计阶段核实总目标本钱TCQ.TCO新增本钱+维护成本1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+13.4X3013.48、设计100分8.1设计输入设计输入是否有评审记录,会议纪要的签认与下发、评审意见的汇总与需沟通、确认事项的最终结果是否有记录.1.2设计输入数据是否将客户的要求全面反映.1.0方案评审是否详细记录评审人员对设计方案的意见和建议,对于不同意见的讨论结果及解决方案的最终定稿是否形成可追溯性的文件记录.1.2项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分8.2设计输出设计输出的评审记录,对于评审过程中提出的不同意见要详细的加以记录并以会议纪要或其它形

12、式发给相关人员确认,评审过程中提出的开口无要对关闭过程及结果进行跟踪并形成记录.1.5设计输出批准与发布是否符合公司相关文件规定.1.08.3设计验证和确认如何进行设计验证和确认.1.2验证和确认结果不能满足输入要求时所采取举措的实施记录及结果验证记录.1.08.4设计更改是否有程序文件对设计更改良行规定.1.0是否有设计更改记录及更改的评审记录.1.28.5设计评审是否有设计评审的过程记录；当设计不能满足输入要求时,是否采取措施并有实施效果记录.1.28.6如何实施设计方针如何设定设计质量指标；如何实施与监控.8.7分供方设计的治理如果分供方有设计,如何对其进行治理.1.0分值计算方法：分项

13、得分=所得分X权重分,总分=分项得分+12.5X10012.59、采购100分9.1供方选择如何进行供方的选择与治理；是否有供方名录.合格供方审批、供方名单1.29.2供方表现的评估如何对供方进行评估.对供方年度业绩评估2.2企业的供方是否有定期检查质量、本钱、交货和效劳的行为是、定期现场实施检验1.0如何培育供方,与之建立长期合作关系.签订合同、互惠互利1.29.3采购职能是否制定采购限制治理方法,是否涵盖了从采购要求到产品交付的全过程.是1.09.4米购质重如何向企业的供方定义和传达企业及用户的要求.形成说明文件1.0如何实现供方生产过程的监控.进行监视、测量1.3是否向供方明确产品质量限

14、制重点.是1.2项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分9.4采购质量如何限制采购产品质量.监视和测量1.5如何促进企业的供方的产品和过程质量改良.抽检和统计、分析并改良1.5在RAMS面如何与企业的供方进行沟通.1.0标准产品的采购9.5供方售后效劳售后效劳筹划如何影响企业的供方治理.满意调查表1.0采购规定中是否包括针对企业的供方售后效劳的要求.是1.2分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+16.3X10016.310、生产制造治理130分10.1首件检验是否设立工业工程部门或相应的机构.1.0是否有首件检验程序、首件检验部件目录和首件检验方案.1.210.1首件

15、检验是否按方案组织首件检验,是否有记录.1.5是否进行型式试验,型式试验试验单位的资质是否符合规定,型式试验结果是否满足技术要求.1.210.2特殊过程限制是否有文件化的规定以识别和确认特殊过程,产品实现过程中都有哪些特殊过程,是否有特殊过程明细.1.2是否从5M1E人、机、料、法、环、测等方面对特殊过程进行限制.1.510.3标识与可追溯性是否有标识与可追溯性治理方法.1.2生产现场产品是否进行标识；如何治理标识的移植和可追溯性.1.5产品是否根据区域摆放.1.210.4生产的组织有无生产方案,下发前是否进行水平平衡.1.0是否按方案组织生产.1.2如何处理突发状况如：设备故障、原材料短缺.

16、1.0项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分10.5生产过程的治理使用的设备/工装与工艺规定是否相符；1.2生产现场有无设备操作规程.1.3操作者有无设备操作证,是否按操作规程进行操作.1.5工装、模具是否有治理方法；是否对不合格和报废做出规定；对首、末件检验如何规定.1.0工装、模具的治理与标识是否标准；库房摆放是否科学、合理,便于提取.1.0是否对工装、模具的使用、维修状况进行记录.1.0对报废工装、模具如何进行处置.1.0现场工艺文件、作业指导书是否齐全,是否按工艺要求进行操作.2.0是否对关键过程进行了限制1.5是否按要求对工作环境实施限制.1.0过程质量记录如：自检、首检、

17、专检记录等的填写是否标准.2.0现场操作者用的图纸、工艺文件是否清楚、有效.1.010.6生产维护治理是否有设备台帐、设备明细、设备定人定机明细表、设备操作证台帐.1.0设备维护与保养是否按规定进行.1.2有无定保、小修及大修方案,实施状况及记录.1.0是否有测量装置治理台帐；有无按要求正确使用、维护、保管；测量装置有无失准；测量软件有无确认；有无校准标准及校准记录.1.5现场观察校准状况标识,是否有超过检定期限的状况发生.1.0委外进行校准或检定时,检定单位的资质证实及委托证实.1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+36.9X13036.9项点审核内容检查情况得分情况

18、权重本项得分权重得分11、不合格、纠正与预防举措100分11.1不合格品限制对不合格品限制及不合格品处置的有关责任和权限是否有文件化的规定.是1.0对不合格品的判定、标识、隔离、分析、评审、处置及跟踪,是否形成记录,不合格品内部、外部和供方的的统计、分析及持续改良措施.是1.511.2纠正与预防举措的治理与限制是否制定纠正与预防举措程序文件.是1.5不符合项或不合格的纠正、预防举措及实施效果验证记录.是1.2分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+5.2X1005.212、制造工艺100分12.1工艺治理工艺设计、工装设计等是否按要求进行并通过了评审、验证.1.2是否建立了工艺

19、治理制度；是否进行日常工艺纪律检查.1.512.2试制工艺文件是否转化为正式工艺文件.1.0工艺文件是否覆盖了产品生产全过程1.0工艺文件工艺文件是否与实际生产一致；各部门使用的文件是否一致.1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+5.7X1005.713、进货/过程/最终检验和试验100分13.1入厂检验进货检验文件是否完整、标准；进货检验记录是否完整、标准,是否与进货检验文件保持一致.是、产品入库验证记录1.2进货检验装置是否足够且满足进货检验限制要求.是1.0不合格原材料是否有处置记录.是1.0项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分13.2过程检验是否规定

20、了过程检验和试验的项点；这些检验和试验项点是否有相应检验文件；过程检验和试验文件是否标准；过程检验和试验记录是否完整标准.是2.0过程检验和试验装置是否完备且满足质量限制的要求.是1.213.3最终检验是否规定了最终检验和试验的项点；这些检验和试验项点是否有相应检验和试验文件；最终检验和试验文件是否标准；检验和试验结果是否与要求保持一致.是1.5最终检验和试验装置完备且满足质量限制的要求吗.是1.2分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+9.1X1009.114、培训50分14.1培训方案及预算是否编制培训方案以及针对培训方案的预算；培训方案的内容是否涵盖所有的职能、职位及工作

21、行为.是1.0培训是否涉及质量、本钱、交货期的改良举措是1.014.2培训过程治理是否按方案实施培训,有无培训记录.是,有培训记录1.2是否进行培训有效性评估,评估的方式、方法.是1.2是否有员工教育/培训台帐,如何治理.是,编制文件治理并限制1.2员工上岗前是否经过岗位培训1.014.3特殊过程操作技能的控制对特殊过程操作人员的培训是否进行规定,按规定执行情况及培训记录.是1.2特殊过程操作人员是否进行资质培训,培训证书.是,内审员证书1.214.4员工对用户要求以及产品期望的理解用户要求及产品期望如何向员工传递.形成文件通知,电子邮件1.014.5员工个人开展的治理企业如何治理员工个人开展.对员工进行年度评审1.0分值计算方法：分项得分=所得分X权重分,总分=分项得分+11X5011.010项点审核内容检查情况得分情况权重本项得分权重得分15、售后效劳50分15.1售后效劳策