2022年整理—中广核多项目建设合同管理创新

1、核电站多工程建立合同核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性管理有效性研究与创新研究与创新中广核工程中广核工程2021-09-011第一页，共五十三页。汇报汇报(hubo)内容内容一、公司介绍一、公司介绍二、施行二、施行(shxng)背景及主要创新点背景及主要创新点三、核电站多工程合同管理有效性分析与施行三、核电站多工程合同管理有效性分析与施行四、施行效果四、施行效果注：报告中的红色字体为重点介绍内容注：报告中的红色字体为重点介绍内容2第二页，共五十三页。一、公司一、公司(n s)介绍介绍 中广核工程是我国首家专业化的核电工程建立和管理公司，中广核工程是我国首家专业化的核电工程建立和管理

2、公司，公司以核电工程工程建立为主，兼顾常规清洁能源工程的建公司以核电工程工程建立为主，兼顾常规清洁能源工程的建立。立。 中广核工程拥有工程设计、工程咨询、工程监理、设备监理、中广核工程拥有工程设计、工程咨询、工程监理、设备监理、工程招标代理工程招标代理(dil)、机电产品国际招标机构资质等，具备、机电产品国际招标机构资质等，具备一流的工程总承包才能。获得了民用核平安机械设备设计、一流的工程总承包才能。获得了民用核平安机械设备设计、特种设备设计压力容器容许证，和深圳市高新技术企业特种设备设计压力容器容许证，和深圳市高新技术企业认证；获得了进出口企业资格以及对外承包工程经营资格。认证；获得了进出口

3、企业资格以及对外承包工程经营资格。3第三页，共五十三页。一、公司一、公司(n s)介绍续介绍续 在大亚湾核电站和岭澳核电站一期建立经历的根底上，已在在大亚湾核电站和岭澳核电站一期建立经历的根底上，已在核电建立领域形成了科技创新、工程设计、市场经营、工程核电建立领域形成了科技创新、工程设计、市场经营、工程管理、工程采购及设备集成、施工管理、调试启动等七大核管理、工程采购及设备集成、施工管理、调试启动等七大核心才能，可以为核电工程建立和新工程开发提供全方位的标心才能，可以为核电工程建立和新工程开发提供全方位的标准化、现代化和国际化效劳准化、现代化和国际化效劳(xio lo)。 中广核工程已形成多工

4、程、多基地的建立格局。目前，中广中广核工程已形成多工程、多基地的建立格局。目前，中广核工程承担着岭澳核电站二期、辽宁红沿河核电站、福核工程承担着岭澳核电站二期、辽宁红沿河核电站、福建宁德核电站、广东阳江核电站、广西防城港核电站和广东建宁德核电站、广东阳江核电站、广西防城港核电站和广东台山核电站一期等核电工程建立任务，在建核电机组总装机台山核电站一期等核电工程建立任务，在建核电机组总装机容量约容量约2000多万千瓦，是全世界承担在建装机容量最多的多万千瓦，是全世界承担在建装机容量最多的核电工程总承包商。核电工程总承包商。 4第四页，共五十三页。一、公司一、公司(n s)介绍完介绍完 中广核工程严

5、格施行工程平安、质量、进度、投资、技术和中广核工程严格施行工程平安、质量、进度、投资、技术和环境环境“六大控制六大控制，通过标准化、规模化建立，通过标准化、规模化建立(jinl)中广核集中广核集团形成了自主品牌团形成了自主品牌CPR1000核电工程，紧抓引进、消化、核电工程，紧抓引进、消化、吸收第三代核电技术的历史机遇，不断培育并提升核心竞争吸收第三代核电技术的历史机遇，不断培育并提升核心竞争力，充分发挥自身优势和才能，立足国内，面向国际，不断力，充分发挥自身优势和才能，立足国内，面向国际，不断向国际一流的核电向国际一流的核电AE公司迈进。公司迈进。5第五页，共五十三页。二、施行背景及主要二、

6、施行背景及主要(zhyo)创新点创新点 一施行背景一施行背景 我国于我国于20212021年修订的国家中长期核电开展规划中提出，到年修订的国家中长期核电开展规划中提出，到20212021年，建成的核电机组年，建成的核电机组(jz)(jz)容量容量70007000万千瓦，连开工工程大万千瓦，连开工工程大约一亿千瓦左右，中广核集团约一亿千瓦左右，中广核集团“十一五十一五开工建立的核电机组开工建立的核电机组(jz)(jz)到达到达1818台，平均每年开工建立台，平均每年开工建立3-43-4台机组台机组(jz)(jz)，形成了，形成了多工程、多基地核电建立格局。多工程、多基地核电建立格局。 在这么短的

7、时间内建成如此多的核电站工程，进展多工程在这么短的时间内建成如此多的核电站工程，进展多工程集约化采购和合同管理是必经之途，核电站多工程合同管理面集约化采购和合同管理是必经之途，核电站多工程合同管理面临着前所未有的新问题：临着前所未有的新问题：6第六页，共五十三页。二、施行背景二、施行背景(bijng)及主要创新点续及主要创新点续 首先，对于单个核电站工程建立工程而言，具有平安质量要求高、建立规模大、建立周期长、工程内容复杂等特征，而核电站多工程同时开工建立大大增加了工程建立各个环节合同管理执行难度和风险。 其次，核电站的合同管理贯穿于工程工程建立从设计、采购、安装、调试到商运的全过程，涉及许多

8、环节，而参与核电工程建立的供给商/承包商众多，局部对合同的重要性认识缺乏，合同管理程度有限，因此核电工程工程建立合同从签订到履行(lxng)面临很多不确定的风险。在多工程合同管理执行过程中，这种不确定性极易导致大量的合同变更和索赔、工程进度拖期等后果，建立单位的风险大大增加。7第七页，共五十三页。二、施行背景及主要二、施行背景及主要(zhyo)创新点续创新点续 第三，由于核电站新的工程不断开工建立，参与核电站工程建立的合同主体增多，导致多工程合同执行的接口数量迅速增加，合同接口管理和控制复杂化，对工程的进度、本钱、质量控制带来新的挑战。 第四，核电站合同管理除了要满足一般的工程建立合同要求外，

9、还具有很多特殊的条款(tiokun)和合同条件，以保证核电站平安性、可靠性，这样使合同管理的难度加大。8第八页，共五十三页。二、施行背景二、施行背景(bijng)及主要创新点续及主要创新点续 本工程对核电站多工程建立合同管理中遇到的新问题进本工程对核电站多工程建立合同管理中遇到的新问题进行深化调查、研究分析，提出理解决核电站多工程建立合同行深化调查、研究分析，提出理解决核电站多工程建立合同管理关键问题的有效措施和创新点，主要包括管理关键问题的有效措施和创新点，主要包括(boku)： 对核电站多工程建立合同管理的全面分析，确定对核电站多工程建立合同管理的全面分析，确定 了核电站多了核电站多工程建

10、立合同管理执行的关键环节，系统性地提出了工程建立合同管理执行的关键环节，系统性地提出了4个关个关键环节共键环节共25项主要风险因素，并进展了调查、分项主要风险因素，并进展了调查、分 析和评价，析和评价，针对核电站工程建立设备采购类、施工类和设计效劳类合同，针对核电站工程建立设备采购类、施工类和设计效劳类合同，指出了存在的主要风险和次要风险，提出了风险防范措施，指出了存在的主要风险和次要风险，提出了风险防范措施，建立了风险预警机制。进步了合同管理风险控制才能，减少建立了风险预警机制。进步了合同管理风险控制才能，减少和防止了合同风险给核电工程建立带来重大损失。和防止了合同风险给核电工程建立带来重大

11、损失。9第九页，共五十三页。二、施行背景及主要二、施行背景及主要(zhyo)创新点续创新点续2.合同变更与索赔是合同执行阶段最关键的控制目的之一，通过对现有核电站已开工建立的各工程的变更和索赔情况进展数据统计和深化分析，提出了目前导致核电站多工程合同变更11类主要原因、合同索赔的6类主要原因，并提出了改进措施，建立了变更和索赔的有效处理机制。同时，在多工程建立中，将工程发生的变更与索赔及时在后续工程中进展改进优化，使后续工程的合同变更和索赔的数量(shling)和金额大幅度减少，对于降低工程本钱，进步合同管理程度和核电工程的经济效益发挥了重要作用。10第十页，共五十三页。二、施行背景及主要二、

12、施行背景及主要(zhyo)创新点完创新点完3.核电站多工程合同管理与执行的接口众多，通过对现有核电站已开工建立的各工程的合同管理执行中的接口情况进展调查、分析、评价，提出了存在的8类接口问题和控制措施，建立了接口的纵向、横向和协同运行机制，提出了合同接口处理与控制的有效方法，显著(xinzh)地进步了合同执行效率，保证了核电建立工程进度。4.对现有核电站已开工建立的各工程的合同执行情况进展了调查、分析、评价，提出了核电站合同管理后评价的5个主要特点、4类评价因素和12项评价指标，建立了核电站多工程合同后评价体系和经历反响机制，及时总结合同管理执行过程中的经历和教训，有利于在后续同类核电工程的合

13、同管理中借鉴，进一步进步核电站合同管理执行的程度，对于提升后续核电工程的合同管理执行效率和效益发挥了重要作用。11第十一页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析三、核电站多工程建立合同管理有效性分析(fnx)与施行与施行一合同风险分析一合同风险分析(fnx)： 我们分别从合同阶段我们分别从合同阶段/领域、招投标阶段、合同领域、招投标阶段、合同签订阶段、合同执行阶段和合同管理体系进展分析，签订阶段、合同执行阶段和合同管理体系进展分析，经过分析，共有经过分析，共有4个阶段个阶段/领域领域25个风险详见成果个风险详见成果报告报告P6-7。主要情况如下：。主要情况如下：1关于合同阶段的风

14、险分布关于合同阶段的风险分布 总体上将核电工程合同分为总体上将核电工程合同分为4个阶段个阶段/领域：领域：12第十二页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析三、核电站多工程建立合同管理有效性分析(fnx)与施行续与施行续 对于供给、施工和效劳每类合同，其四个对于供给、施工和效劳每类合同，其四个阶段的风险统计的比例如表阶段的风险统计的比例如表1-4和图和图1-2所示，所示，可以看出对于供给、施工和效劳合同，其主要可以看出对于供给、施工和效劳合同，其主要风险比例分布是一致的，招评标阶段和合同履风险比例分布是一致的，招评标阶段和合同履行阶段占比较高，说明对每类合同招评标阶段行阶段占比较

15、高，说明对每类合同招评标阶段和合同履行阶段是主要的风险，其次是合同签和合同履行阶段是主要的风险，其次是合同签订阶段和合同管理体系。订阶段和合同管理体系。表表1-4按照各类合同调查按照各类合同调查(dio ch)的阶段的阶段/领域领域风险分布风险分布 13第十三页，共五十三页。招投标阶段招投标阶段(jidun)的风险分布的风险分布表表1-5 1-5 按照各类合同调查的按照各类合同调查的招投标阶段招投标阶段的风险分布的风险分布 风险类别合同类别 A. A. 招投标招投标风险风险B. 合法性合法性风险风险 C. 评评标风险标风险D. 规范性规范性风险风险E. 投标投标人风险人风险 F. 评标专家评标

16、专家风险风险合计供应合同供应合同15%15%23%23%19%19%14%14%14%14%14%14%100施工合同施工合同21%21%19%19%19%19%9%9%21%21%11%11%100服务合同服务合同14%14%18%18%18%18%20%20%14%14%16%16%100三、核电站多工程建立合同三、核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行续管理有效性分析与施行续14第十四页，共五十三页。从上表从上表(shn bio)可看出：可看出：对于供给合同，合法性风险和评标对于供给合同，合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，风险是招投标阶段的主要风险，其次是招投

17、标风险、标准性风险、其次是招投标风险、标准性风险、投标人风险和评标专家风险。投标人风险和评标专家风险。对于施工合同，招投标风险、投标对于施工合同，招投标风险、投标人风险、合法性风险和评标风险人风险、合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，其次是招投标阶段的主要风险，其次是评标专家风险和标准性风险。是评标专家风险和标准性风险。对于效劳合同，标准性风险、合法对于效劳合同，标准性风险、合法性风险和评标风险是招投标阶段性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险，其次是评标专家风的主要风险，其次是评标专家风险、招投标风险和投标人风险。险、招投标风险和投标人风险。三、核电站多工程三、核电站多工程(gngc

18、hng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续15第十五页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同三、核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行续管理有效性分析与施行续3. 关于合同签订关于合同签订(qindng)阶段的风险分布阶段的风险分布 合同签订阶段的风险分为合同签订阶段的风险分为5个局部：合同相对人风险、书面签约风险、合同审查个局部：合同相对人风险、书面签约风险、合同审查风险、合同文本风险和表见代理风险。按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分风险、合同文本风险和表见代理风险。按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布如表布如表1-6和图和图1-4所示。所

19、示。表表1-61-6按照各类合同按照各类合同(h tong)(h tong)调查的调查的合同签订阶段合同签订阶段的风险分布的风险分布 风险类别合同类别A. A. 合同相对合同相对人风险人风险B.B. 书面签书面签约风险约风险C.C.合同审查合同审查风险风险D. D. 合同文合同文本风险本风险E. E. 表见代表见代理风险理风险合计供应合同供应合同19%19%7%7%34%34%31%31%9%9%100施工合同施工合同21%21%9%9%24%24%36%36%9%9%100服务合同服务合同16%16%13%13%29%29%26%26%16%16%10016第十六页，共五十三页。 从上表从上

20、表(shn bio)可以看出，对于供给、施工和效劳合同，合同签订可以看出，对于供给、施工和效劳合同，合同签订阶段的主要风险分布是一致的，合同审查风险和合同文本风险占比较高，说阶段的主要风险分布是一致的，合同审查风险和合同文本风险占比较高，说明合同审查风险和合同文本风险是合同签订阶段的主要风险，其次是合同相明合同审查风险和合同文本风险是合同签订阶段的主要风险，其次是合同相对人风险、书面签约风险和表见代理风险。对人风险、书面签约风险和表见代理风险。三、核电站多工程三、核电站多工程(gngchng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续17第十七页，共五十三页。4关于合同履行阶

21、段的风险关于合同履行阶段的风险(fngxin)分布分布 合同履行阶段的风险分为合同履行阶段的风险分为7个局部：交货延误风险、验收不及时风险、个局部：交货延误风险、验收不及时风险、违约风险、法律风险、变更风险、解除风险和纠纷风险。按照各类合同调查违约风险、法律风险、变更风险、解除风险和纠纷风险。按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布如表的合同履行阶段的风险分布如表1-7和图和图1-5所示。所示。表表1-7 1-7 按照各类合同调查的按照各类合同调查的合同履行阶段合同履行阶段(jidun)(jidun)的风险分布的风险分布 风险类别合同类别A.A.交货延交货延误风险误风险B.B.验收不验收不及时

22、风险及时风险C.C.违约风违约风险险D.D.法律风法律风险险E.E.变更风变更风险险F.F.解除风解除风险险G.纠纷风纠纷风险险合计供应合同供应合同25%25%19%19%18%18%3%3%23%23%1%1%11%11%100施工合同施工合同20%20%5%5%16%16%11%11%30%30%3%3%15%15%100服务合同服务合同23%23%11%11%18%18%8%8%16%16%7%7%16%16%100三、核电站多工程三、核电站多工程(gngchng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续18第十八页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同三、核电站多工

23、程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行管理有效性分析与施行续续从上表可看出，对供从上表可看出，对供给、施工和效劳合同，交货给、施工和效劳合同，交货延误延误(ynw)风险、违约风风险、违约风险、变更风险和纠纷风险是险、变更风险和纠纷风险是共同的主要风险，其次是法共同的主要风险，其次是法律风险和解除风险。供给合律风险和解除风险。供给合同还有一项主要风险是验收同还有一项主要风险是验收不及时风险。不及时风险。19第十九页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同三、核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行续管理有效性分析与施行续5关于合同管理体系的风险分布关于合同管理体系的风险分布

24、(fnb) 合同管理体系的风险分为合同管理体系的风险分为5个局部：组织构造、人力资源、合同管理制度、合同个局部：组织构造、人力资源、合同管理制度、合同业务流程和合同管理信息风险。按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布如表业务流程和合同管理信息风险。按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布如表1-8和图和图1-6所示。所示。表表1-8 1-8 按照按照(nzho)(nzho)各类合同调查的各类合同调查的合同管理体系合同管理体系的风险分布的风险分布 风险类别合同类别A.A.组织组织结构结构B.B.人力人力资源资源C.C.合同管合同管理制度理制度 D.D.合同业合同业务流程务流程 E.E.合同管合

25、同管理信息理信息合计供应合同供应合同12%12%15%15%22%22%24%24%27%27%100施工合同施工合同11%11%17%17%22%22%30%30%20%20%100服务合同服务合同14%14%17%17%19%19%25%25%25%25%10020第二十页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同三、核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行续管理有效性分析与施行续从上表可看出，对供给、施工和效劳合同，合同管理从上表可看出，对供给、施工和效劳合同，合同管理(gunl)体系的风险分布是一体系的风险分布是一致的，合同管理致的，合同管理(gunl)制度、合同业务流程和

26、合同管理制度、合同业务流程和合同管理(gunl)信息是共同的主要风险，信息是共同的主要风险，其次是组织构造和人力资源风险。其次是组织构造和人力资源风险。21第二十一页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同管理三、核电站多工程建立合同管理(gunl)有效性分析与施行续有效性分析与施行续图1-7 核电站工程(gngchng)合同风险管理机制22第二十二页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析三、核电站多工程建立合同管理有效性分析(fnx)与施行续与施行续二合同变更分析二合同变更分析 通过通过(tnggu)对合同执行过程中所发生变更的统计归类，对合同执行过程中所发生变更的统计归类，变更

27、原因总体上可以分为三种：设计及合同范围变化、进变更原因总体上可以分为三种：设计及合同范围变化、进度原因、其他合同条件因素，下面就对引起合同变更的各度原因、其他合同条件因素，下面就对引起合同变更的各因素作简要分析：因素作简要分析：图2-1 变更(bingng)次数比例图图2-3 各种因素引起变更金额的比例图23第二十三页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同管理三、核电站多工程建立合同管理(gunl)有效性分析与施行续有效性分析与施行续1.设计及合同范围变化。在合同执行过程中，由于新的功能要求和功能需要、设计及合同范围变化。在合同执行过程中，由于新的功能要求和功能需要、设计的缺陷、错误或遗漏以及

28、设计的缺陷、错误或遗漏以及(yj)设计方案或者系统改进优化，从而引起设计方案或者系统改进优化，从而引起工程施工要求的改变，设备参数要求的改变，或者设备数量的变化以及工程施工要求的改变，设备参数要求的改变，或者设备数量的变化以及(yj)采购范围发生变化。因此我方需要向承包商采购范围发生变化。因此我方需要向承包商/供给商发出变更要求；供给商发出变更要求；从图从图2-1列出的各种变更原因发生次数所占的比例中可以看出，引起变更列出的各种变更原因发生次数所占的比例中可以看出，引起变更的主要因素中，设计及合同范围变化是引起变更最多的因素。从设计源头的主要因素中，设计及合同范围变化是引起变更最多的因素。从设

29、计源头上加强控制，减少设计输入的变化，可以有效地控制和减少变更的数量。上加强控制，减少设计输入的变化，可以有效地控制和减少变更的数量。24第二十四页，共五十三页。三、核电站多工程建立三、核电站多工程建立(jinl)合同管理有效性分析与施行续合同管理有效性分析与施行续2.进度因素，在合同执行过程中，由于工程整体进度的调整或者安装进度的调进度因素，在合同执行过程中，由于工程整体进度的调整或者安装进度的调整或工期整或工期(gngq)延误需要采取措施加速施工进程，从而引起施工进度方案延误需要采取措施加速施工进程，从而引起施工进度方案的变化，设备交货进度的提早的变化，设备交货进度的提早/延后，因此，需要

30、向承包商延后，因此，需要向承包商/供给商发出变更要供给商发出变更要求。求。3.其它合同条件因素，由于合同执行过程中，某些合同条件发生变化，如设备其它合同条件因素，由于合同执行过程中，某些合同条件发生变化，如设备的国产化的国产化/本地化要求，工程质量、技术标准的改变、施工、设计法规、支付、本地化要求，工程质量、技术标准的改变、施工、设计法规、支付、保函、税务等条件发生变化，合同中的相应条款也需要变更。因此，需要向保函、税务等条件发生变化，合同中的相应条款也需要变更。因此，需要向供给方发出变更要求对合同进展变更。供给方发出变更要求对合同进展变更。25第二十五页，共五十三页。三、核电站多工程建立合同

31、三、核电站多工程建立合同(h tong)管理有效性分析与施行续管理有效性分析与施行续正是由于合同变更可能会对核电多工程的三大正是由于合同变更可能会对核电多工程的三大(sn d)控制目的产生较大的本质性控制目的产生较大的本质性影响，导致合同管理执行潜在风险加大，因此，合同变更管理也是一种风险的管理，影响，导致合同管理执行潜在风险加大，因此，合同变更管理也是一种风险的管理，合同变更管理的目的就是尽可能的躲避各种风险或使各种风险对工程工程的不利影响降合同变更管理的目的就是尽可能的躲避各种风险或使各种风险对工程工程的不利影响降到最低，以保证合同的顺利执行。在合同执行过程中，要实现上述合同变更管理的目的

32、到最低，以保证合同的顺利执行。在合同执行过程中，要实现上述合同变更管理的目的就需要对合同变更进展有效的控制和管理，主要措施包括：就需要对合同变更进展有效的控制和管理，主要措施包括：提升设计的准确性，加强设计阶段的控制，减少变更的数量。提升设计的准确性，加强设计阶段的控制，减少变更的数量。从图从图2-1和图和图2-3均可以看出，绝大局部的合同变更数量约占均可以看出，绝大局部的合同变更数量约占 78%，金额约占，金额约占82%与设计有关，即设计变更或者由于设计的变化引起设备的变更，因此，加强设计与设计有关，即设计变更或者由于设计的变化引起设备的变更，因此，加强设计控制，进步设计图纸出版的及时性和图

33、纸的准确性，从而进步低游采购的输入数据准确控制，进步设计图纸出版的及时性和图纸的准确性，从而进步低游采购的输入数据准确性，将可以有效减少并且是大量减少变更发生的可能性和变更数量，从而到达对变更进性，将可以有效减少并且是大量减少变更发生的可能性和变更数量，从而到达对变更进展有效控制的目的。展有效控制的目的。26第二十六页，共五十三页。通过前期工程招标采购和合同执行的经历积累，做好经历反响，在后通过前期工程招标采购和合同执行的经历积累，做好经历反响，在后续工程中防止类似变更的产生，加强事前控制，减少变更的发生。续工程中防止类似变更的产生，加强事前控制，减少变更的发生。控制变更的数量。能不变那么尽量

34、不变；可变量那么不变性；能变小那么不变控制变更的数量。能不变那么尽量不变；可变量那么不变性；能变小那么不变大。为了尽量减少变更的发生，在发出变更要求大。为了尽量减少变更的发生，在发出变更要求(yoqi)前，应对是否需要变前，应对是否需要变更进展充分论证。从各种原因引起变更的数量以及变更金额的图上均可以看出，更进展充分论证。从各种原因引起变更的数量以及变更金额的图上均可以看出，无论从变更数量还是变更金额来看，引起变更最主要的因素均是设计变化及设无论从变更数量还是变更金额来看，引起变更最主要的因素均是设计变化及设计引起的合同范围的变化，从源头加强控制，进步设计的质量，减少设计的变计引起的合同范围的

35、变化，从源头加强控制，进步设计的质量，减少设计的变化，可以有效地控制变更发生的数量和金额。化，可以有效地控制变更发生的数量和金额。三、核电站多工程三、核电站多工程(gngchng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续27第二十七页，共五十三页。 对于非变不可的内容，那么要尽快确定对于非变不可的内容，那么要尽快确定(qudng)变更方案，并对变更的变更方案，并对变更的本钱和费用进展测算，使变更得到尽快处理，以减少合同变更对其他局本钱和费用进展测算，使变更得到尽快处理，以减少合同变更对其他局部执行造成的影响。部执行造成的影响。 变更一旦发生，立即评估该变更对合同执行的潜在风

36、险及影响，根据变变更一旦发生，立即评估该变更对合同执行的潜在风险及影响，根据变更内容调整工程方案和目的，使变更对工程的整体目的控制的不利影响更内容调整工程方案和目的，使变更对工程的整体目的控制的不利影响降到最低。降到最低。三、核电站多工程建立合同管理三、核电站多工程建立合同管理(gunl)有效性分析与施行有效性分析与施行续续28第二十八页，共五十三页。三合同三合同(h tong)索赔分索赔分析：析： 根据目前核电站多工程在建工程根据目前核电站多工程在建工程合同执行情况，对所发生的索赔进展合同执行情况，对所发生的索赔进展了 统 计 、 归 类 ， 发 现 索 赔 主 要了 统 计 、 归 类 ，

37、 发 现 索 赔 主 要(zhyo)由六种原因产生，各局部所由六种原因产生，各局部所占比例如表占比例如表1所示。所示。 索赔原因索赔原因所占比例所占比例设计变更、图纸延误0.17%赶工赶工85.35%第三方干扰0.02%现场条件变化现场条件变化13.18%返工0.04%现场指令1.25%表表1 索赔原因索赔原因(yunyn)及及比例比例三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续29第二十九页，共五十三页。工程设计变更、图纸延误。土建工程多采用工程量清单计价形式，在实际施工工程设计变更、图纸延误。土建工程多采用工程量清单计价形式，在实际施工(sh

38、 gng)过程中，过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对构造进展标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对构造进展标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程量，以及由于未及时提供材料或提供材料不符合标准、施工材料以及增减工程量，以及由于未及时提供材料或提供材料不符合标准、施工(sh gng)征地不到征地不到位、交通条件不到位、施工位、交通条件不到位、施工(sh gng)图纸延误、未及时支付工程款、工程进度图纸延误、未及时支付工程款、工程进度/设备交货进度延误、设备交货进度延误、工程质量工程质量/设备性能未达标准、未按合同约定时间提供文件

39、设备性能未达标准、未按合同约定时间提供文件/接口资料等，从而导致一方在合同执行接口资料等，从而导致一方在合同执行过程中增加额外费用，因此向另一方提出索赔。过程中增加额外费用，因此向另一方提出索赔。赶工。由于进度调整的原因，业主要求承包商提早完工等，承包商需要加班赶工来完成合同赶工。由于进度调整的原因，业主要求承包商提早完工等，承包商需要加班赶工来完成合同下的工作，都可能会提出索赔要求。从图中的统计数据可以看出，各种索赔因素中，赶工引下的工作，都可能会提出索赔要求。从图中的统计数据可以看出，各种索赔因素中，赶工引起索赔的金额占到了所有索赔的起索赔的金额占到了所有索赔的85%。因此，合理安排好工程

40、的进度，实现有效控制和减少。因此，合理安排好工程的进度，实现有效控制和减少赶工的数量，可以有效减少索赔费用，降低工程本钱。赶工的数量，可以有效减少索赔费用，降低工程本钱。三、核电站多工程建立合同管理三、核电站多工程建立合同管理(gunl)有效性分析与施行续有效性分析与施行续30第三十页，共五十三页。现场条件变化。在施工过程中假设遇到合同文件未提及的情况，如地下水、降现场条件变化。在施工过程中假设遇到合同文件未提及的情况，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等等，引起原施工技术方案的改变，承包商会提出索赔。雨、溶洞、地下文物等等，引起原施工技术方案的改变，承包商会提出索赔。返工。承包商已按图纸要求完成

41、了合同规定某局部工作，但由于业主要求或由返工。承包商已按图纸要求完成了合同规定某局部工作，但由于业主要求或由于图纸更改，或为了设备引入的需要于图纸更改，或为了设备引入的需要(xyo)，需要，需要(xyo)承包商将已完成的承包商将已完成的局部工作返工，从而引起供给商的索赔。局部工作返工，从而引起供给商的索赔。第三方干扰。存在不同承包商作业空间、作业面穿插的情况，因此，在现场作第三方干扰。存在不同承包商作业空间、作业面穿插的情况，因此，在现场作业过程中，两个承包商作业空间穿插区域，可能发生一方施工作业受到另一方业过程中，两个承包商作业空间穿插区域，可能发生一方施工作业受到另一方作业的干扰，从而影响

42、其作业。这种情况下，作业受到影响的一方会提出索赔作业的干扰，从而影响其作业。这种情况下，作业受到影响的一方会提出索赔要求。要求。三、核电站多工程建立三、核电站多工程建立(jinl)合同管理有效性分析与施行合同管理有效性分析与施行续续31第三十一页，共五十三页。现场指令。在土建施工、设备安装过程，在催促承包商完成合同任务时，现场指令。在土建施工、设备安装过程，在催促承包商完成合同任务时，由于现场的平安或整改的需要，工程经理发出指令，承包商按照指令完成一由于现场的平安或整改的需要，工程经理发出指令，承包商按照指令完成一些合同范围以外的工作后，供给商会提出索赔要求。些合同范围以外的工作后，供给商会提

43、出索赔要求。 在合同执行过程中，当索赔的情况发生时，我们需要对索赔进展充分在合同执行过程中，当索赔的情况发生时，我们需要对索赔进展充分的分析评估，以便对该索赔提出恰当的应对措施的分析评估，以便对该索赔提出恰当的应对措施(cush)和进展正确的处理。和进展正确的处理。承包商为追求利益的最大化，会想方设法利用一切时机寻求索赔，因此对承承包商为追求利益的最大化，会想方设法利用一切时机寻求索赔，因此对承包商提出的索赔进展认真审核，剔除其索赔要求中不合理的局部，保证合理包商提出的索赔进展认真审核，剔除其索赔要求中不合理的局部，保证合理要求，这是有效控制工程投资、质量和进度，实现工程目的的重要手段。对要求

44、，这是有效控制工程投资、质量和进度，实现工程目的的重要手段。对此，应注意以下几点：此，应注意以下几点：三、核电站多工程建立合同管理三、核电站多工程建立合同管理(gunl)有效性分析与施行有效性分析与施行续续32第三十二页，共五十三页。断定索赔事项的责任承担者。如事件发生属于承包商自身原因造成的，断定索赔事项的责任承担者。如事件发生属于承包商自身原因造成的，那么索赔不予成立。如双方均有责任，那么按责任的大小确定合同双那么索赔不予成立。如双方均有责任，那么按责任的大小确定合同双方各自应承担的费用比例。方各自应承担的费用比例。断定索赔是否具有合同根据。但凡工程工程合同中有明文规定的索赔断定索赔是否具

45、有合同根据。但凡工程工程合同中有明文规定的索赔事项，承包商有索赔权，否那么，通过采取适当的策略予以回绝。事项，承包商有索赔权，否那么，通过采取适当的策略予以回绝。审查供给商审查供给商/承包商索赔报告中引用的索赔证据承包商索赔报告中引用的索赔证据(zhngj)是否充分和是否充分和真实。真实。断定承包商的索赔恳求是否合理。凡属于承包商承担风险的内容，应断定承包商的索赔恳求是否合理。凡属于承包商承担风险的内容，应回绝承受供给商的这种索赔要求。如招标文件规定物价上涨及政策性回绝承受供给商的这种索赔要求。如招标文件规定物价上涨及政策性费率调整均属于承包商的风险，在处理该项索赔要求时，应回绝承受费率调整均

46、属于承包商的风险，在处理该项索赔要求时，应回绝承受该索赔要求。例如在处理某供给商向购置方提出的某施工合同有关工该索赔要求。例如在处理某供给商向购置方提出的某施工合同有关工料机价格上涨问题时，根据合同规定承受了水泥、钢筋材料价格可按料机价格上涨问题时，根据合同规定承受了水泥、钢筋材料价格可按合同约定调整的要求，回绝了其他工料机价格，即便合同约定调整的要求，回绝了其他工料机价格，即便三、核电站多工程三、核电站多工程(gngchng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续33第三十三页，共五十三页。市场发生波动也不能对合同价格进展调整。再如施工现场条件复杂，但假设按常规市场发生

47、波动也不能对合同价格进展调整。再如施工现场条件复杂，但假设按常规复杂程度未超出一个成熟的投标复杂程度未超出一个成熟的投标(tu bio)商所能意料的范围，那么以因现场条件商所能意料的范围，那么以因现场条件比招标文件、图纸等提供的复杂为由提出的索赔不予承受。比招标文件、图纸等提供的复杂为由提出的索赔不予承受。四合同后评价四合同后评价 针对核电工程特点，以核电工程建立中提出的六大控制为根底并根据核电站多针对核电工程特点，以核电工程建立中提出的六大控制为根底并根据核电站多工程合同实际情况，选取进度、质量、本钱以及影响作为评价因素，拟定了评价指工程合同实际情况，选取进度、质量、本钱以及影响作为评价因素

48、，拟定了评价指标详见下表：标详见下表：4个评价因素个评价因素12个评价指标个评价指标三、核电站多工程建立合同管理有效性分析三、核电站多工程建立合同管理有效性分析(fnx)与施行续与施行续34第三十四页，共五十三页。表表5-1 评价评价(pngji)因素及指标因素及指标评价因素（评价因素（4 4）评价指标（评价指标（1212）进度（进度（4 4）1 1）供应商响应、配合情况）供应商响应、配合情况2 2）供应商供应商文件提交进度文件提交进度3 3）我方或设计院文件审核及时性）我方或设计院文件审核及时性4 4）设备交付进度）设备交付进度质量（质量（3 3）1 1）文件质量）文件质量2 2）设备验收合

49、格情况）设备验收合格情况3 3）服务及培训质量）服务及培训质量成本（成本（3 3）1 1）合同价格的合理性）合同价格的合理性2 2）变更及索赔等额外费用合理性）变更及索赔等额外费用合理性3 3）我司人、财、物投入合理程度）我司人、财、物投入合理程度影响（影响（2 2）1 1）对其它合同的影响）对其它合同的影响2 2）对其它接口的影响）对其它接口的影响三、核电站多工程三、核电站多工程(gngchng)建立合同管理有效性分析与施行建立合同管理有效性分析与施行续续35第三十五页，共五十三页。 对核电站多工程建立的三类主要合同进展了调查对核电站多工程建立的三类主要合同进展了调查(dio ch)，调查，

50、调查(dio ch)结结果如下：果如下：1、 供给合同评价情况供给合同评价情况1进度评价进度评价图图51：供给合同：供给合同(h tong)进度评价情况进度评价情况 在所调查的合同执行情况中，进度方面评在所调查的合同执行情况中，进度方面评价主要是价主要是“良良和和“一般一般(ybn)，获，获“优优或或“差差评价的较少。其中评价为评价的较少。其中评价为“良良的的几乎占了一半，这说明公司在合同执行过程中，几乎占了一半，这说明公司在合同执行过程中，进度控制根本满足工程建立要求。同时评价为进度控制根本满足工程建立要求。同时评价为优的仅为优的仅为13%，这说明在合同执行中对进度的，这说明在合同执行中对进

51、度的控制方面，还有需要进一步的改进和进步，进控制方面，还有需要进一步的改进和进步，进度意识还需要加强，以更好保障工程进度的需度意识还需要加强，以更好保障工程进度的需要。要。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续36第三十六页，共五十三页。2质量质量(zhling)评价评价图图52：供给：供给(gngj)合同质量评价情况合同质量评价情况 质量控制方面，没有质量控制方面，没有“差差和和“很差很差的评价，这说明在合同执行中，合同执行的的评价，这说明在合同执行中，合同执行的各方都有较强的质量意识，对质量有较强的各方都有较强的质量意识，对质量有较强的

52、质量控制才能。其中评价为质量控制才能。其中评价为“良良占到了占到了58%，说明供给商或承包商提供的设备，说明供给商或承包商提供的设备(shbi)或效劳大局部都能较好的满足工程或效劳大局部都能较好的满足工程建立要求。建立要求。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续37第三十七页，共五十三页。3本钱本钱(bn qin)评价评价图图53：供给合同：供给合同(h tong)本钱评价情况本钱评价情况 在本钱评价方面，评价在在本钱评价方面，评价在“一般一般等级以上的比例占到等级以上的比例占到97%，说明供，说明供给合同的本钱控制在我方的预算范围给合同的

53、本钱控制在我方的预算范围内，其中内，其中“优优和和“良良占了占了66%，说明一半以上的合同，很好的实现了说明一半以上的合同，很好的实现了对本钱的控制。说明有较好的本钱控对本钱的控制。说明有较好的本钱控制意识和手段。但同时也要看到，有制意识和手段。但同时也要看到，有一小局部一小局部3%的评价为的评价为“差差，这说明存在本钱失控的可能，对这局这说明存在本钱失控的可能，对这局部合同还需要进一步加强控制，以降部合同还需要进一步加强控制，以降低低(jingd)本钱控制风险。本钱控制风险。 三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续38第三十八页，共五十三

54、页。4影响影响(yngxing)因素评价因素评价图54：供给合同(h tong)影响因素评价情况 核电站多工程建立合同间有较多的接口关系或上下游等关联关系，一个核电站多工程建立合同间有较多的接口关系或上下游等关联关系，一个合同执行的好坏，有可能影响到相关系合同甚至整个工程安装进度。从本次合同执行的好坏，有可能影响到相关系合同甚至整个工程安装进度。从本次调查情况来看如图调查情况来看如图54，对其它相关合同重大，对其它相关合同重大(zhngd)影响的情况不存影响的情况不存在。在。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续39第三十九页，共五十三页。

55、2、 施工施工(sh gng)合同评分情况合同评分情况 图55：施工合同(h tong)进度评价情况 1进度评价进度评价 施工合同的进度控制方面，施工合同的进度控制方面，“一般一般以以上的评价占上的评价占86%，说明施工合同能根本满足，说明施工合同能根本满足工程建立的需要。还有约工程建立的需要。还有约14%评价为评价为“差差和和“很差很差，这说明有局部合同进度延误情，这说明有局部合同进度延误情况较为严重，这可能主要受到上游设计、相况较为严重，这可能主要受到上游设计、相关配套设备供给情况制约以及现场施工互相关配套设备供给情况制约以及现场施工互相穿插、干扰较多的影响，这局部合同需要立穿插、干扰较多

56、的影响，这局部合同需要立即采取措施，加强进度的控制。另外，即采取措施，加强进度的控制。另外，“良良以上评价不到一半以上评价不到一半(ybn)仅为仅为45%，说明在施工合同对进度控制的提升方面还有说明在施工合同对进度控制的提升方面还有较大的空间。较大的空间。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续40第四十页，共五十三页。2质量质量(zhling)评价评价图56：施工合同质量(zhling)评价情况 质量方面，评价为质量方面，评价为“一般一般以上占以上占95%，说明绝大局部合同，说明绝大局部合同执行能满足工程工程对质量的要执行能满足工程工程对质

57、量的要求，其中有求，其中有72%评价为评价为“优优和和“良良，说明大局部合同的各方，说明大局部合同的各方有较强的质量观念。但评价为有较强的质量观念。但评价为“很差很差的占的占5%,说明有少局部说明有少局部合同执行情况合同执行情况“很差很差，需要在，需要在对这局部合同的承包商加强质量对这局部合同的承包商加强质量监管的同时也要对其加强质量宣监管的同时也要对其加强质量宣传和教育，以及必要的支持以帮传和教育，以及必要的支持以帮助其进步质量，以降低其对整个助其进步质量，以降低其对整个工程可能工程可能(knng)引起的质量风引起的质量风险影响。险影响。三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电

58、站多工程建立合同管理有效性分析与施行续41第四十一页，共五十三页。3本钱本钱(bn qin)评价评价图57：施工(sh gng)合同本钱评价情况 从所调查合同的执行情况来看，从所调查合同的执行情况来看，绝大局部合同本钱控制在我方预计范绝大局部合同本钱控制在我方预计范围内，满足工程本钱控制的需求，评围内，满足工程本钱控制的需求，评价价“优优和和“良良占占73%，说明大局，说明大局部合同的本钱得到部合同的本钱得到(d do)了良好的了良好的控制。有控制。有4%评价为评价为“差差，说明还有，说明还有少局部施工合同的采购、执行需要加少局部施工合同的采购、执行需要加强本钱控制。强本钱控制。三、核电站多工

59、程建立合同管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续42第四十二页，共五十三页。4影响因素影响因素(yn s)评价评价 图58：施工合同影响因素评价(pngji)情况 虽然有局部施工合同在进度、虽然有局部施工合同在进度、质量方面出现一定的延误或问题，质量方面出现一定的延误或问题，但没有对相关合同执行造成很大但没有对相关合同执行造成很大的影响，这说明我方在工程建立的影响，这说明我方在工程建立整体整体(zhngt)进度方面把握程度进度方面把握程度有了一定的进步，将工程建立过有了一定的进步，将工程建立过程中出现的风险降到最小。程中出现的风险降到最小。三、核电站多工程建立合同

60、管理有效性分析与施行续三、核电站多工程建立合同管理有效性分析与施行续43第四十三页，共五十三页。3、 效劳合同评分效劳合同评分(png fn)情况情况1进度评价进度评价 效劳合同主要与上游设计院及其它研究院效劳合同主要与上游设计院及其它研究院等单位签订合同，合同执行的好坏，将影响核等单位签订合同，合同执行的好坏，将影响核电站多工程采购的进展，甚至影响工程建立进电站多工程采购的进展，甚至影响工程建立进度，从本次调查度，从本次调查(dio ch)情况来看，效劳合情况来看，效劳合同整体进度还是根本能满足工程进度要求评同整体进度还是根本能满足工程进度要求评价为价为“一般一般以上占以上占98%，且大局部