XXX市轨道交通有限公司科研管理办法

1、XXX 市轨道交通有限公司科研管理办法目录第一章总则 1第二章组织机构 1第三章科研立项 2第四章项目实施管理 4第五章结项鉴定验收 5第六章经费管理 7第七章科研成果管理 9第八章科研奖惩管理 9第九章附则 10附件1 12附件2 23附件3 29附件4 33XXX市轨道交通有限公司科研管理办法第一章总则第一条 为了实现科研管理的制度化和科学化，保证科研工作顺利进行，根据国家相关法律法规，结合XXX 市轨道交通有限公司（以下简称轨道公司）实际，特制定本办法。第二条 科研管理是指科研项目从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、文档入卷的全程管理。第三条 本办法适用于XXX

2、 市轨道交通工程投融资、建设、运营、资源开发、管理等过程中的科技攻关、技术开发（含新技术、新装备、新材料、新工艺、新产品以及管理软件的研究和研制）、新技术推广应用以及引进技术的消化吸收与国产化等方面的管理。第二章组织机构第四条 科技管理按轨道公司、部门两级管理：（ 1）总工程师办公室是轨道公司科技管理的职能部门，在总工程师指导下，负责科学研究工作，并设专（兼）职人员负责科技管理的日常工作；（ 2）各部门是科技管理的基层单位，在总工程师办公室指导下，负责本部门科学研究工作，并设专（兼）职人员负责本部门科技管理的日常工作。第五条 职能部门职责：（ 1）负责轨道公司科研工作的组织、协调和服务，制定科

3、研计划、课题指南和管理办法；（ 2）组织公司科研项目立项评审，审核项目经费及经费使用情况，下达项目立项通知书；（ 3）督促检查项目研究进展情况，协调组织项目的结项验收、鉴定与评审；（ 4）负责立项项目的备案，材料归档管理；（ 5）负责组织科研项目奖项申报工作，提出科技成果的奖励意见；（ 6）为科研工作提供咨询服务，组织开展学术、技术交流和科技成果交易活动。第六条 各部门职责：（ 1）负责本部门科研工作计划的制定，并初审项目申报资料；（ 2）监督本部门立项项目的进展情况，协助项目负责人联系、参与项目结题的验收和鉴定工作。第三章科研立项第七条 总工程师办公室在每年第四季度编制轨道公司下年度科技项目

4、申报指南，报轨道公司领导审批后发布，指导科研立项工作。第八条 科研项目来源主要有：（ 1）上级科技主管单位或机构发布的各种科技计划或科技项目申报指南；2）总工程师办公室根据公司整体发展和近期目标提出的立题；（ 3）公司各部门根据工程建设、管理等实际需要提出的立题，经本部门主管领导审核批准确定；（ 4）其他来源。第九条 列入科技发展计划的项目应同时符合以下条件：（ 1）符合国家相关部委、河南省及XXX 市有关规定和公司科技发展规划、技术政策；（ 2）项目范围明确，立足于XXX 市轨道交通投融资、建设、运营、资源开发、管理等领域；（ 3）有利于提高轨道交通工程质量和安全；有利于保证安全运行；有利于

5、提高运营效率和管理水平，具有明显的经济效益和社会效益；（ 4）具有明确的研究目标；（ 5）项目符合相关领域的技术发展趋势，有一定的技术基础，可行性高；（ 6）具有一定的创新性，且创新点明确。第十条 科研项目的立项程序：（ 1）项目申请人根据公司年度科技申报指南选定课题，撰写立项申请书，经所在部门初审后报总工程师办公室；（ 2）总工程师办公室组织评审，经公司科学技术委员会审批通过的项目，在下一年度的第一季度公布，并列入公司科研预算，由项目负责人组织实施。第十一条经上级科研管理单位批准立项的科研项目，均须在总工程师办公室建立科研计划立项档案。第四章项目实施管理第十二条科研项目实行项目负责人负责制。

6、项目负责人一般为项目申请书的第一完成人或由第一完成人指定的项目组成员。项目负责人负责科研项目设计、组织实施、结项鉴定等工作，对项目组人员分工、经费使用以及奖励分配有自主权。第十三条项目负责人应根据合同时间节点要求，及时向所在部门和总工程师办公室提交项目计划执行情况报表。总工程师办公室负责对科研项目进展情况、存在问题及解决办法、阶段性成果、经费使用情况等进行检查汇总，并将汇总结果向公司分管领导进行汇报。（ 1）检查发现有下列情况之一的，公司给予项目负责人提醒或批评： 未按计划开展科研工作或虽开展工作但未达到预期目标的； 未按时填报项目计划执行情况报表或填报不准确、不具体、内容空洞的。（ 2）检查

7、发现有下列情况之一的，公司将调整项目负责人： 组织领导不力，项目无法正常进行的； 实施方案不合理，项目难以执行的； 时间不能保证，经费超计划使用，影响项目按计划完成的。第十四条项目负责人离岗离职，需上报总工程师办公室，经公司分管领导批准后办理变更交接手续。（ 1）离岗半年内要指定代理项目负责人；（ 2）离岗半年以上或离职的，如能继续管理项目，需向公司写出书面保证，经公司批准后继续管理项目；如不能继续管理项目，需提出申请变更项目负责人。第十五条对涉及合同内容变更的项目，依据公司合同管理办法履行相关手续。第十六条对因客观条件限制不能或不宜继续开展研究或无法按期完成的项目，项目负责人需提出申请，总工

8、程师办公室在请示公司分管领导同意后，可提出项目暂停或中止，并组织有关部门进行项目执行情况审查。被暂停的项目在准备继续研究前须提交恢复研究申请报告。第十七条项目负责人如因个人原因向公司提出撤题申请，由总工程师办公室审核其撤题要求，提出处理意见，并报公司分管领导审批，对于经费达50 万元以上的经公司分管领导审核后报董事会批准，同时抄送财务投资部、合约法规部等相关部门。对于公司准予撤题的项目，公司可根据合同执行情况，酌情向项目负责人追还拨付经费。对于公司驳回其撤题申请的项目，项目负责人应执行公司意见，继续开展项目研究工作。若项目负责人拒不接受公司意见，导致项目停滞，给公司造成财产或名誉损失的，须承担

9、赔偿责任。第五章结项鉴定验收第十八二条科研项目结项鉴定验收由项目负责人提出申请，经公司分管领导批准后，由总工程师办公室主持，项目组负责办理。具体实施方法为：（ 1）检测结项鉴定验收时，由公司指定的经省部级有关部门单位认定的专业技术检测机构进行检验、测试。专业技术检测机构出具的检测报告是检测验收的主要依据。必要时，总工程师办公室可以会同检测机构邀请三至五名专家，成立检测结项鉴定验收专家小组，提出综合评价意见；（ 2）会议结项鉴定验收时，由组织或主持验收部门邀请专家五至九人组成结项鉴定验收委员会。验收结论必须经三分之二以上到会专家通过。否则，视为验收未通过；（ 3）函审结项鉴定验收时，由总工程师办

10、公室邀请同行专家五至九人组成函审组。提出函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，验收结论必须依据函审组四分之三以上专家的意见形成。第十九条申请结项鉴定验收应满足以下条件：（ 1）已完成合同的约定；（ 2）所需技术资料齐全，并符合档案管理部门要求；（ 3）不存在科技成果完成部门或者人员名次排列异议和知识产权方面争议；（ 4）申请成果鉴定的项目应提供经国家有关部门单位认定的科技信息机构出具的查新结论报告或证明。第二十条结项鉴定验收主要内容包括：（ 1）是否完成合同的指标；（ 2）技术资料是否齐全完整，并符合规定；（ 3）科研成果的创造性、先进性和成熟程度；（ 4）科研成果的应用价值及推广条件和前

11、景；（ 5）存在的问题及改进意见。第二十一条项目结项鉴定验收时，项目组应提前10 个工作日将验收材料报送总工程师办公室。应提交以下验收材料：（ 1）结项鉴定验收申请书；（ 2）项目研究的工作总结、技术总结；（ 3）经济（业务、服务、社会）效益证明材料；（ 4）成果的应用、推广建议和方案；（ 5）达到合同约定的学术论文、专著、专利、新产品样机、报告等成果资料；（ 6）其他相关资料。第二十二条项目通过鉴定验收后，项目负责人负责将鉴定验收结果报公司监事会备案，并向公司总工程师办公室提交结题申请表 （见附件3） 、研究成果报告、经费使用情况以及所购设备和所余费用的处理意见；总工程师办公室会同合约法规部

12、及财务投资部等相关部室对项目进行初步审查，提出审查意见，报公司分管领导审批。第二十三条项目结题后，项目负责人负责将本项目的结题报告、试验测试报告、中间成果报告、最终成果报告、所开发软件的源代码等在内的所有成果文件，分类整理后正式提交公司档案管理部门。提交的成果文档应符合公司档案管理要求。第二十四条项目负责人应在项目验收鉴定后3 个月内，按合同书要求提交项目总结材料，办理科研文档入档手续和财务结算手续。第六章经费管理第二十五条科研项目由公司承担全部科研经费，或与合作单位分担科研经费。第二十六条公司科研经费预算由总工程师办公室负责编制。总工程师办公室根据每年公司下达的任务以及建设投资额度和运营、资

13、源开发经营收入预算，提出年度科研计划，编制年度科研经费预算，报公司审批后，列为专项费用并纳入年度全面预算。第二十七条科研项目经费拨付：根据项目进展情况按照合同约定拨付。合同约定的支付方式宜按下列比例执行：合同签定后拨付合同总额的50%，合同项目取得实质性进展后根据项目进度节点依次拨付至合同总额的80%，项目完成并通过鉴定验收后拨付至合同总额的95%。全部材料归档整理完毕后，拨付剩余经费（合同总额的5%） 。特殊情况按合同书的有关规定执行。第二十八条项目经费不得用于与项目研究活动无关的支出。项目经费的使用范围包括：（ 1） 科研业务费（资料费、差旅费、文印费、论文版面费、通迅费等）；（ 2）设备

14、材料费（专用仪器设备购臵费、消耗性材料购臵费、加工费等）；（ 3）劳务费；（ 4）申报、鉴定、管理费；（ 5）其他合理费用。第二十九条项目结算时，须有总工程师办公室签认的成果资料归档清单、签发的项目验收证书作为清款依据，并经总工程师办公室和财务投资部等相关部门会签后方可支付。第七章科研成果管理第三十条科研项目通过结项鉴定后，项目负责人须按照有关规定，及时到相关单位进行成果登记。第三十一条科研成果登记一年后，项目负责人应按照有关规定到相关单位进行奖项申报。申报人员名单及排名顺序应与项目立项申请、实施时人员名单及排名顺序相符。第三十二条科研成果符合专利条件的，应在该成果公开之前先办理专利申请，再申

15、请成果评审、鉴定。属共有的知识产权，必须与共有单位确定知识产权分享的比例份额。专利权的转让或许可一般采用有偿的原则，应签订转让合同。第三十三条归属公司的知识产权保护申请及维护所发生的费用，由公司承担。第三十四条归属公司所有的实物形式科研成果应移交给管理部门，并办理固定资产登记手续。第三十五条成果的推广应用是科学技术转化为生产力的关键，凡经评审、鉴定的科技成果，相关部门和单位均应积极推广，按年度制订新技术推广计划并检查落实，同时抄送总工程师办公室备案。第八章科研奖惩管理第三十六条任何单位和个人均不得将科研项目所取得的成果私自转让或申请专利，否则，公司将根据有关法律或制度予以处理或追索。第三十七条

16、对于获国家、省部级奖励，凡获得国家科技进步奖，轨道公司一次奖励300 万元；凡获得省、部级科技进步奖，轨道公司一次奖励100 万元；凡获得国家级设计优秀奖，一次奖励50 万元。第三十八条科研成果获得专利权后，可以从成果转换、专利转让、销售利润中按一定比例或数额奖励该科研项目组。第三十九条对于积极推广应用科研成果并将成果引入市场的公司员工，按成果转换利润的一定比例予以奖励，并按公司考核办法给予精神或物质奖励。第四十条评审不合格的项目必须在规定时间内按评审意见整改，逾期不整改者，项目余款将不予拨付，同时取消该项目负责人的科研项目申报资格。第四十一条科研项目研究过程中及鉴定验收后，因项目组成员弄虚造

17、假或其他原因致使公司蒙受重大损失或产生严重不良影响的，合作单位及其在本项目的负责人要负相应的法律责任，并且今后不得再参与公司的科研项目；公司参与项目的人员要根据在项目中承担的任务给予处罚，同时按照公司员工考核相关管理办法的有关规定给予相应的处罚。第九章附则第四十二条本办法由轨道公司总工程师办公室负责解释。第四十三条本办法自下发之日起实施。科研管理办法.doc161 科研项目立项申请书样本2 横向研究项目合同样本3 科研项目结题申请表样本4 科研项目进度情况统计表样本附件 1项目编号XXX市轨道交通有限公司科研项目立项申请书项 目 名 称：申请人姓名：负责单位：（盖章）协作单位：（盖章）填表说明

18、一、本立项申请书填写内容简明扼要、突出重点和关键。（ 1 ）总体目标集中、明确、可考核，要充分考虑技术、经济等方面的可行性；（ 2）研究任务和内容重点突出，课题设置合理；（ 3）所选定的技术路线切实可行，关键点突出、创新点明确；（ 4）配套条件落实；（ 5）经费预算根据充分，支出合理，符合有关规定，配套经费落实；（ 6）相关证明文件等附件齐全。二、封面上的编号不填写。三、报告提供的资料、数据必须真实准确，不得弄虚作假。四、报告涉及到外文缩写要注明全称。五、高等院校作为协作单位时，要写明具体承担科研任务的院（系）所。六、请用小四号宋体填写本表格，填写中如栏目篇幅不够，可另加页。七、表中未列但需说

19、明的内容可加附页，相关技术文献、证明文件等材料应作为附件一同上报。（ 、表格可从XXX市轨道交通有限公司网站下载，使用4纸双面打印，申报时需报送XXX市轨道交通有限公司书面材料一式十份和电子文本一份。电子文本通过E-Mail 或盘片报送。书面表格与电子文本内容必须相一致。研究项目项目名称所属专业项目类型A. 基础研究B. 应用研究C. 开发研究预期主要成果1. 论文论著2. 研究报告3. 新技术4. 新工艺或方法5. 新产品（包括软件）6. 新材料7. 新设备8. 研究 （ 咨询 ）报告9. 其它申请金额万元起止年月年月至年月申 请 人 概 况姓名性别身份证号申民 族学历学位最终学位获得部门与

20、时间现从事专业专业技术职务所在单位隶属地区（部门）通讯地址邮政编码emil手机号码主要参加人员姓名性别出生年月学位工作单位职称（职务）承担任务项 目 主 要 研 究 内 容 和 意 义（ 200 字左右）二、立项依据（包括项目的研究意义、国内外研究现状分析，并附主要参考文献）三、研究方案1、研究目标、研究内容和拟解决的关键技术问题2、拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析3、本项目的创新之处4、年度研究计划及预测进展5、考核指标（包括专利、论文、专著、新产品、新工艺、新方法等，须 分项注明）1、与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩2、已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟

21、解决的途径（包括利用国 家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况）3、申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录 论文：作者·题目·刊名·年份·卷（期）·页码专著：作者·书名·出版者·年份和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。五、申请者所在单位领导的审查意见与保证已按填报说明对申请人进行了资格审查，对申请书内容进行了审核，并保证在项目获得资助后做到以下几点：（1） 保 证对实施研究计划所需的人力、物力和工作时间等条件给予支持。（2） 严 格遵守有关资助项目管理、财务等各

22、项规定。（3） 督 促项目负责人和本单位项目管理部门按规定及时报送有关报表和材料。需要说明的其它问题：单位负责人（签章）单位（公章）年 月 日六、科研项目经费预算表项目总预算元其中：委外合同费元项目经费来源拨付自筹预算号预算摘要数量金额（元）详细说明备注1设备购置费1.11.22能源材料费2.12.23试验外协费3.13.24专用业务费4.14.25差旅（会议）5.15.26劳务费7文印费8其他费用合计七、审批意见相 关 部 室 意 见总工程师办公室（签字）财务投资部（签字）盖章盖章年月日年月日对申请人业务素质、研究能力和研究课题意义、学术思想、确定方案设计、研究工作基础的综合评审意见和资助经

23、费必要性及资助经费数额的意见专 家 评 审 意 见评审组长（签名）年月日公 司 审 定 意 见公司领导签字：年月日附件 3XXX市 轨 道 交 通 有 限 公 司科研项目合同书项目名称：项目编号：单位地址：负责单位（甲方）：协作单位（乙方）：起止年限：20 年 月 至 20 年 月XXX 市轨道交通有限公司年月填写说明一、本合同书是在国家科学技术部监制的示范文本基础上，由XXX市轨道交通有限公司制定的合同格式文本，适用于XXX市轨道交通有限公司围绕XXX市轨道交通建设和运营等方面的实际需要而设立的科研任务。二、本合同涉及的甲方单位为XXX市轨道交通有限公司，乙方为项目的实际承担单位，但是在依靠

24、本项目的研究基础上申请国家级、省部级以及市级等纵向课题时，甲方须作为相应项目的主要承担者，乙方作为项目的协作单位。三、合同封面的“项目名称”即本合同的科研题目，应用简明规范的专业术语概括所要研究的特定科研内容。四、本合同中的项目依托单位和协作单位名称，请按单位公章的详细名称填写。填写内容涉及到外文名称，首次出现时要写全称和缩写字母。凡不填内容的栏目，请用“无”表示。五、对于合同有关条款，签约方需约定更多内容，可另行附页。六、委托代理人签订本合同时，应当出具有效的委托证明。七、本合同壹式肆份，甲乙双方各执两份，经双方单位签字盖章后生效，XXX市轨道交通有限公司总工程师办公室为公司授权的科研管理部

25、门。依据国家相关法律，本合同签约各方就本合同书中所描述的项目内容、计划安排、经费支付、保密要求、知识产权等问题经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，达成如下协议，由签约双方共同遵守。第一条 项目内容1.1 研究内容（包括拟解决的科学、技术问题和具体研究内容）：1.2 预期目标和考核指标（包括应达到的主要目标和水平，应发表的论文、获得1.3 合同的组成部分除了本项目合同书之外，与履行合同有关的技术背景资料、可行性论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、项目招标文件、项目中标 者的投标文件、项目原始设计和工艺文件、其他技术文档，以及按照甲乙双方约定 其他可以作为合同

26、组成内容的文件均是合同的有效组成部分，并与合同具有同等的 法律效力。第二条 计划安排2.1 乙方执行合同任务的期限：2.2 乙方执行合同任务的进度：第三条 甲乙双方的责任 甲方：负责组织项目的立项、审批、招标；负责项目的检查、验收、鉴定等工作；负责项目的管理工作。乙方：负责项目内容的具体实施。第四条 知识产权归属、保密及分享项目实施过程中，技术成果和知识产权归甲方所有（另有约定的除外）。甲乙双方都有为本课题其他参与方相互提供相关技术资料、图纸、研究动态、工艺条件、研究成果等保密的义务，不得向非本课题参与方泄露。对各类项目，研究单位（包括各协作单位）对项目研究中不宜公开的资料负有保密责任，对外发表论文或研究报告时，未经甲方许可不得引用科研项目相关的数据、科研成果或其他有关资料。第五条 经费及支付方式5.1 本合同经费总额为元，详细预算见表一。5.2 本合同经费按以下第种方式支付：（ 1）一次总付（支付时间和方式）；（ 2）分期支付（支付时间和方式）；（ 3）其他方式约定如下：第六条 合同的变更、解除和争议解决6.1 合同一方要求变更、解除合同的，应在30日前书面通知另一方，由签约各方另行协商一致，并签署书面文件。若签约各方协商不成，按本合同6.2 款的方法处理。6.2 合同在履行过程中发生争议的，签约双方应通