G204某上线项目物有所值报告

1、目录4释 义5第一部分物有所值评价基本说明61.1 编制目的和依据61.2 物有所值评价定义61.3 管理机构71.4 基本原则71.5 评价政策依据7第二部分物有所值评价报告编制92.1 项目基础信息91.项目名称92.项目建设地点93.项目类型9新建、市政道路项目94.项目实施机构9某某市东港区公路管理局95.项目建设背景96.项目前期工作合规性说明107.项目所处阶段102.2 项目产出说明101.本项目建设内容102.项目投资规模113.项目经济技术指标122.3 项目 PPP 运作方式142.4 项目风险识别与分配框架141.风险分配原则142.本项目项目建设、运营期风险识别152.

2、5 项目投融资结构安排191.项目总投资及资金来源192.项目公司设立203.项目建设资金融资方式204.项目直接介入权约定212.6 项目收益情况说明212.7 项目回报机制212.8 项目绩效付费机制212.9 调价机制30第三部分 项目采用 PPP 的可行性及必要性313.1 项目建设的必要性311.改善行车条件、适用交通量快速增长的需要312.提升公路安全水平的需要313.符合某某市城市发展规划的总体需要324.促进区域旅游产业发展，带动旅游资源开发的需要323.2 从本项目建设和综合运营的角度运用 PPP 模式的必要性331.应用 PPP 模式的必要性332.应用 PPP 模式的可行

3、性35第四部分项目定性评价371.项目基本评价指标371)全生命周期整合程度372.补充评价指标424.2 物有所值定性分析的组织实施442.项目物有所值定性评价打分454.3 项目定性评价打分汇总504.4 项目物有所值定性评价结论52第五部分 项目物有所值定量评价535.1 项目测算相关假设531.财务测算期间532.项目主要建设投资成本支出533.运营期运营维护管理费用支出534.贷款利率545.税费安排546.项目无形资产（特许经营权）摊提折旧安排555.2 项目物有所值定量分析551.项目定量分析步骤552.PSC 值计算563.设定项目参照假定原则564.项目评价参数指标假定565

4、.项目政府可行性缺口补助计算方法和依据586.项目运营期成本费用估算587.项目运营收益598.项目融资成本费用估算599.计算初始 PSC 值5910.竞争性中立调整值6011.项目风险承担成本6012.项目 PSC 净现值6113.项目物有所值量值和指数计算结果615.3 物有所值定量计算结果63第六部分 项目物有所值评价结论64附录一：G204 某某上线某某绕城段改建工程（东港段）PPP 项目专家签到表65. 65附录二：G204 某某上线某某绕城段改建工程（东港段）PPP 项目物有所值及财政承受能力评价报告评审论证会议纪要66释 义在本报告中，除非另有说明，下列简称具有以下所规定的含义

5、：政府和社会资本合作模式PPP 模式G204 某某上线某某绕城段改建工程（东港段）PPP 项目本项目G204 某某上线某某绕城段改建工程（东港段）PPP 项目初步实施方案初步方案G204 某某上线某某绕城段改建工程 PPP 项目可行性研究报告可研报告关于加强地方政府性债务管理的意见43 号文关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知76 号文关于深化预算制度改革的决定45 号文关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知113 号文关于开展政府和社会资本合作的指导意见2724 号文关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知156 号文基础设施和公用事业特许经营管理办法25 号令

6、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引21 号文PPP 物有所值评价指引(试行)167 号文第一部分物有所值评价基本说明1.1 编制目的和依据为指导政府和社会资本合(Public-Private Partnership, PPP) 项目规范有序开展，以及为 PPP 项目立项入库、招标采购、纳入预算、项目实施、申请国家示范项目等工作提供有效依据。根据中华人民共和国预算法、中华人民共和国政府采购法、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）等有关规定，开展 PPP 项目物有所值论证工作。1.2 物有所值评价定义物有所值评价是判断是否采用 PPP 模式代替政府

7、传统采购模式实施基础设施及公共服务项目的一种评估方法。物有所值评价包括定性分析和定量分析。定量分析由各地根据实际情况开展。政府传统投资和采购模式是指政府及其所属机构直接负责项目设计、投融资、建设和运营维护等工作（含委托他人执行其中部分工作），并承担项目主要风险，一般不奉行全生命周期管理理念的采购模式。根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知要求，财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。67定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高

8、运营效率、 促进创新和公平竞争等。定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本净现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。1.3 管理机构财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作，积极利用第三方专业机构和专家力量。1.4 基本原则物有所值评价应遵循真实、公允、客观、公正的原则。1.5 评价政策依据根据十八大和十八届三中全会精神，为了贯彻落实全面深化改革的总目标，关于推动政府与社会资本合作等多项政策接连出台， 提出方向性指导和具体的政策依据。图表 1：项目评价政策依据序号文件名称文

9、号发文单位1关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金201476 号财政部2关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见国发201460 号某某院3关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金2014113 号财政部4关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资20142724 号国家发改 委5关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知财金2014156 号财政部6基础设施和公用事业特许经营管理办法发改令第 25 号国家发改委财政部等六部委7关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见国办发201542 号某某院办 公厅8关于进一步做好政府和社会资本合作

10、项目示范工作的通知财金201557 号财政部9政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引财金201521 号财政部10PPP 物有所值评价指引(试行)财金2015167财政部第二部分物有所值评价报告编制2.1 项目基础信息1.项目名称G204 某某上线某某绕城段改建工程（东港段）PPP 项目(以下简称本项目）2.项目建设地点本项目位于某某市东港区境内3.项目类型新建、市政道路项目4.项目实施机构某某市东港区公路管理局5.项目建设背景G204 某某上线起自山东省某某市，经江苏省、止于上海市，是我国东部沿海区域南北向重要运输通道，也是我省东部某某市、青岛市、某某市内部和对外联系的重要南北向公路，山

11、东段全长 389.2公里，其中，某某段长 107.8 公里，青岛段长 216.2 公里，某某段长 65.2 公里。G204 某某上线纵贯某某市南北，一级公路标准，路基宽度 23.5-33米，现穿某某主城区及两城、河山等乡镇，穿城镇路段里程 15 公里。根据交通流量调查， 2015 年 穿某某主城区路段交通流量 为26938PCU/d，穿河山镇段交通流量为 31796PCU/d,且大型货车比重达到 20%，过境交通与城市交通混行，经常出现拥堵现象，大型货车穿越城区，安全隐患大，影响了干线公路功能的发挥，难以适应交通量增长和城市提升发展需要。本项目的实施对优化区域路网布局， 提高干线公路的通行能力

12、和服务水平，改善城市交通环境，提升公路安全水平，拓展城市发展空间，促进当地经济社会发展具有重要作用。经某某市东港区政府研究决定，授权某某市东港区公路管理局作为本项目实施机构，具体负责本项目的识别、准备、采购、实施和移交。未来由项目公司具体负责本项目投资、建设、运营及维护等。因此本项目的建设符合国家政策，是利国利民的民生项目。6.项目前期工作合规性说明目前本项目已经完成山东省交通运输厅山东省发展和改革委员会关于 G204 某某上线某某绕城段改建工程初步设计的批复、G204 某某上线某某绕城段改建工程可行性研究报告、G204 某某上线某某绕城段改建工程社会稳定风险评估报告、关于 G204 某某上线

13、某某绕城段改建工程社会稳定性风险评估报告的意见、山东省交通运输厅关于 G204 某某上线某某绕城段改建工程可行性研究报告审查意见的函、关于 G204 某某上线某某绕城段改建工程的选址意见等工作内容详见附件资料。7.项目所处阶段本项目处于项目准备阶段2.2 项目产出说明1.本项目建设内容G204 某某上线某某绕城段改造工程 PPP 项目的实施，有利于提高道路等级、保障通行能力，优化区域路网结构，发挥路网综合效益， 降低公路安全事件发生，缓解区域内交通压力，带动沿线产业集聚发展，促进企业旅游产业发展，加快沿线城镇化建设步伐。项目起点位于 G204 某某上线某某绕城段改建工程，路线全长32.286

14、公里（其中东港区境内长度为 28.659 公里），均为新建，全线设大桥 2 座，中桥 5 座，小桥 3 座，涵洞 60 道，互通立交 4 座，分离立交 9 座（其中新建 5 座，利用原有 4 座）。通道 3 座，天桥 3座。项目永久占地 170.96 公顷，其中新增占地 158.59 公顷。全线采用双向四车道一级公路标准建设，设计速度 80km/h，路基宽度 25.5m，桥涵设计汽车荷载等级公路-级；路基、桥涵设计洪水频率为 1/100；地震动峰值加速度系数为 0.10;桥梁抗震措施设防烈度为 8 度，其余技术指标按公路工程技术标准（JTGB01-2014） 执行。项目走线图2.项目投资规模本

15、项目静态投资总金额 118237 万元,其中建设安装工程费用72339 万元，设备及工具、器具购置费 380 万元，工程建设其它费用40840 万元，预备费用 3537 万元,其它费用 1141 万元。项目金额投资占比（%）一、建筑安装工程费用7233961.18%二、设备及工具、器具购置费3800.32%三、工程建设其它费用4084034.54%四、基本预备费35372.99%五、其它费用11410.97%六、项目总投资118237100.00%备注：项目总投资来源于审计部门确认的投资额。3.项目经济技术指标图表 2：项目主要经济技术指标序号项目技术指标1设计速度80km/h2路基宽度25.

16、5m3行车道4*3.75m4中间带（含左侧路缘带及中央分隔带）3.0m5路肩（含右侧路缘带及硬路肩、土路肩）2*3.75m6路基边坡1:1.5-1:1.757排水沟边坡、靠路基侧1:1.58排水沟边坡、靠用地侧1:1.09碎落台宽度1.0m-2.0m10用地界（排水沟外）1.0m11排水沟深度最小 0.8m12排水沟纵坡不小于 5，特殊情况可以减至 213路基设计洪水频率1/10014路面横坡度（包括硬路肩）2%15土路肩横坡度3%16中央分隔带开口间距不小于 1km,开口长度不大于40m17最小平曲线半径：极限值250m18一般值400m19推荐值1400m20不设超高值2500m21平曲线

17、最小长度22偏角 a7400m237a21000/am24a2500m25缓和曲线最小长度70m26同向曲线480m27反向曲线160m28控制直线最大长度一般不宜大于 3200m29最大平曲线半径不宜大于 10000m30最小停车视距不小于 110m31超高横坡度规定如下32平曲线半径（m）1410250033超高横坡度（%）234路线最大纵坡3%35路线最小纵坡一般不宜小于 0.3%36纵坡最小坡长（一般值/最小值）250m/200m37竖曲线最小半径：极限值（M）凸型 3000 凹型 200038一般值（m）凸型 4500 凹型 300039视觉要求（m）凸型 12000 凹型 8000

18、40发向竖曲线间直坡段长度不小于 70m41超高与纵坡的合成坡度值不得超过 10.5%，最小 0.5%42汽车荷载等级公路-I 级43涵洞宽度与路基同宽44桥梁宽度25.0m45桥涵设计洪水频率大、中、小桥及涵洞 1/10046平面交叉最小间距47干线公路一般值 2000m,最小值 1000m48排水沟小桥涵汽车荷载等级49一、二级公路公路-I 级50三、四级公路公路-II 级51等级公路交叉公路交通量与其等级适应者，按公路等级标准；交通量已超过现在公路等级者，按高一级标准设计2.3 项目 PPP 运作方式本项目可采用的 PPP 运作方式为“BOT”运作模式(即建设运营移交），由项目公司承担项

19、目的融资、建设、运营维护及期满移交等工作。项目公司始终不享有项目资产和设备设施的所有权，合作期满， 项目公司将本项目全部资产的运营维护权及收益权无偿移交给政府方或政府方指定机构。2.4 项目风险识别与分配框架1.风险分配原则1）最优风险分配原则在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（政府而言）、最有效管理一方承担，对风险具有控制力。2）风险收益对等原则承担风险的一方能够将风险合理转移、对于控制该风险有更大的经济利益或动机、由该方承担风险最有效率；即关注社会资本对风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3）风险可控原则应按项目参与方

20、的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方，以保证双方合作关系的长期持续稳定。2.本项目项目建设、运营期风险识别1）项目融资风险：由于项目公司负责本项目的融资，在建设期内出现的金融风险（如贷款利率上涨、通货膨胀等）引起的融资成本增加的风险由社会资本方承担。2）施工质量风险：由于项目公司负责本项目的建设、运营及维护，若项目公司在项目实施过程中发生重大质量事故（如：爆管、地陷等）或因施工不当引起的建设投资的增加，其风险由社会资本方承担。3）建设成本超支风险：在项目风险中，均属社会资本的权责范围，其风险由社会资

21、本方承担。4）设计质量：本项目因为建设、运营于一体使全生命周期内的成本得到很大程度的压缩，但如果前期设计质量低下会直接影响到后期的施工和运营成本。项目的规划设计、方案设计、初步设计以及施工图设计工作均由政府方负责，项目公司负责并依照通过实施机构审批同意的施工图设计文件和适用的法律组织实施项目新建部分。故本项目设计质量风险应由政府方承担。5）技术标准未通过：PPP 项目中必须要对投入使用的基础设施进行全面的性能评估，对于性能不达标的 PPP 项目应根据设计任务的归属划分风险边界。项目的规划设计、方案设计、初步设计以及施工图设计工作均由政府方负责，此项风险应由政府方承担。6）后期设计变更：本项目进

22、入技术封存定性阶段后，若需要设计变更则会产生此项风险。风险的分担应由提出设计变更方案一方来承担此项风险。若是应政府方的要求修改的设计变更，此项风险应由政府方承担，反之由社会资本方承担。原则上本项目不允许社会资本擅自更改项目的设计文件。但若因社会资本的方案本身缺陷而造成的基础定型阶段的设计变革，则应由社会资本方承担此项风险。7）工期延误风险：项目公司在项目的实施过程中，由项目公司造成的工期延误（资金不到位、工程质量不合格进行返工）所增加的建设期投资风险由社会资本方负责；由政府方造成的工期延误（手续审批周期长、拆迁不到位等）所增加的建设期投资风险由政府方负责。8）不可预见因素风险：若是在项目实施期

23、间，由于一些不可预见因素而导致建设期投资增加，其增加部分必须经政府相关部门审核通过。在运营期间存在的主要风险：1）工程质量风险：公路没有严格按照设计及施工规范组织施工， 竣工交付使用后，在运营期内路面出现破损，有明显波浪、拥包、坑洼、浮石、沉陷、泛油等现象。2）运营管理风险：在运营期间管理不到位，致使公路公共设施（如交通安全设施、警示灯等信号设备）遭受破坏，发现处理不及时，会增加车辆行驶的安全风险，有可能造成车辆及人身损害赔偿。3）超限车辆无人管理，造成公路在超载车辆的反复作用下，在运营期间道路出现破损现象。为了避免运营期间所存在的风险，我们建议在运营期间运维服务费设置一定的奖惩机制，设置明确

24、的考核指标。在运营维护期内， 某某东港区公路管理局通过常规考核和临时考核的方式对社会资本方服务绩效水平进行考核，并将考核结果和运维绩效服务费直接挂钩。如发现缺陷，社会资本方应在要求时间内修复缺陷。3.政府与社会资本方之间风险分配基本框架按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政策导向，本项目的风险分配基本框架如下：1）项目设计、融资、建设、运营管理、维护风险等风险主要由项目公司承担。2）项目的国家政策、法律变更和最低需求风险等主要由政府承担。3）不可抗力风险等由政府和项目公司合理分担，共同承担。常见的风险分配情况如下表：图表 3：风险分配基本框架风险类别政府承担社会资本方

25、承担建设风险设计质量后期设计变更导致的成本增加非经营性项目无法划拨供地土地不能及时交付施工准备相关风险，如水、电、道路条件等配套安排政府承诺条件外的施工准备不足劳资/设备的获取自行提出工程变更并导致的成本增加工期延误风险类别政府承担社会资本方承担工程质量缺陷完工风险施工现场安全事故工程技术风险建造/采购成本超支设备质量问题/设备技术缺陷施工现场环境保护工程承包商违约考古文物保护运营风险设施设备故障运营管理能力不足行政部门罚款或考核不达标运营维护成本超支运营效率不高服务质量不达标第三方延误违约/提前终止计划外重大修缮运营期安全事故索赔风险项目公司破产项目运营环境保护财务风险融资失败融资成本高于预

26、期担保不能的风险利率变化通货膨胀偿债风险/流动性风险融资机构介入权行使社会资本方破产收入风费用支付风险社会资本无法按期足额获得约定收益风险类别政府承担社会资本方承担险运营收入不足，社会方提前终止股本金注资变动政策法律风险法律政策变更，如土地划拨等土地供给政策、环境保护、税收等政策变更行业标准变更合同文本与法律法规的冲突劳工争端第三方违约政府行为政府违约/提前终止资源或资产征收/购买项目获批风险审批延误规划编制延误行政区划调整政府提出工程变更其他风险不可抗力本项目的参与方主要包括政府（具体为代表政府组织实施本项目的部门），社会资本方，项目公司等；项目公司，即本项目中选社会资本设立的项目公司，具体

27、负责进行项目的设计、建设、投资、运营和维护；其他参与者，即建设单位、设计单位、融资机构、保险公司等其他参与者，通过项目公司与其他参与者的合作，将承担项目的主要风险，并通过合作将部分风险分散至其他参与者。2.5 项目投融资结构安排 1.项目总投资及资金来源本项目静态总投资金额 118237 万元。其具体资金筹措方式如下： 1）省级专项建设补贴资金本项目省级专项建设补贴资金约 30000 万元、占比 25.37%(如果实际到位金额与上述金额不相符的，以实际到位资金为准，并相应调整社会资本筹资额)。2）政府新增债券政府新增债券约 20000 万元，占比 16.92%(如果实际到位金额与上述金额不相符

28、的，以实际到位资金为准，并相应调整社会资本筹资额)。3）社会资本方融资部分本项目扣除省级专项建设补贴资金和政府新增债券，建设总额为68237 万元，其中项目资本金部分由社会资本方筹措，金额为29559 万元（约为项目总投资的 25%）；剩余 38678 万元（约为项目总投资的 32.71%）通过银行贷款等方式由社会资本方自筹。2.项目公司设立本项目由中标社会资本方出资新设项目公司，社会资本方出资比例 100%，项目资本金暂定为 29559 万元人民币，并根据项目的建设进度和融资机构的要求，及时、足额缴纳。3.项目建设资金融资方式1）社会资本方资本金 29559 万元。首笔资本金不少于 5000

29、 万元最迟于项目公司成立后 1 个月内以现金方式存入项目公司账户。剩余资本金根据工程项目进度在建设期内及时到位，若因社会资本方项目资本金出资不到位，而导致的工期延误等一切损失应由中选社会资本方承担。2）剩余项目资金融资到位时间，根据项目工程进度及实际资金需求，在建设期内及时融资到位。若因社会资本方项目资本金或融资资金出资不到位，而导致的工期延误等一切损失应由中选社会资本方承担。4.项目直接介入权约定为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险， 威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代为行使项目公司股权权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定某某

30、市东港区公路管理局认可的合格机构接管项目。2.6 项目收益情况说明本项目通过可用性付费及运营期绩效补贴获取项目建设投资回报。经测算，在项目 13 年合作期内，累计政府缺口补助 108748 元，总运营成本费用 84990 元，营业税金及附加 0 万元，利润总额 26138万元，企业所得税 6534 万元，净利润 19603 万元，预计项目全投资内部财务收益率（所得税前）约 6.22%，项目运营期内投资财务净现值（所得税前）（ic=5.3%）约为 4329 万元。预计项目资本金投资内部财务收益率（所得税后）约 6.02%，项目运营期内资本金投资财务净现值（所得税后）（ic=5.3%）约为 169

31、3 万元。2.7 项目回报机制本项目由项目公司负责 G204 绕城段的投融资、建设、养护、管理等工作,通过道路广告的运营,可获得部分经营性收入，但该部分收入不足以覆盖项目总投资,故采用“可行性缺口补助”的回报机制， 政府根据项目的绩效考核情况,给予项目公司可行性缺口补助。因绩效考核不达标和经营不善,导致社会资本方不能回收建设投资和获得预期收益的后果,由社会资本方自行承担。2.8 项目绩效付费机制本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。（1）建设期绩效考核1）考核办法建设期绩效考核

32、每季度进行一次，在项目公司向政府方提交季度进度情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。政府方需提前48 小时通知项目公司开始考核的时间，在项目公司的陪同下，在规定的考核现场对建设管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设、工程资料等方面进行考核打分，以所有分数的均值作为建设期绩效考核的最终得分。2）考核标准按照下述评定标准对社会资本方进行考核。各项分值及具体考核办法如下表 9-3：注：本项目建设期考核指标最终得分与政府补贴数额挂钩，按照项目建安费（结算值）的 20%作为考核基数，实行百分制原则，最终建设期考核罚款数额在竣工决算中扣减。得分 90（含 90 分）以上建设期考核

33、不罚款。当得分小于 60 分时为不及格，政府方有权全部提取建设期履约保函金额，并提出终止合同。建设期绩效考核罚款=审定的建筑安装工程费20%（90-最终得分)100建设期，实施机构有权根据双方认可的绩效考核指标约定组织考核,建设期绩效考核标准可参照以下标准制定:表 9-3 建设期考核标准考核项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分原因扣分考核得分一、建 设 管 理（15）履约情况（8 分）项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2 分）更换的项目经理资质等级降低或专业不符（2 分）拖欠分包商工程款和劳务人员工资（2 分）未履行承诺配备主要施工设备（2分）施工组织管理（7 分）施工

34、组织设计或施工方案未经监理同意而实施(2 分)未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2 分）未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象（1 分）未达到文明施工要求（2 分）二、质 量 管 理（56）质保体系（2 分）质量保证机构、制度未建立（1 分）质量管理人员和机构配置不齐全（1 分）质量控制（7 分）未按规定要求进行自检（1 分）监理指令未落实（扣 0.2 分/次，2分）设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响（2 分）工程变更、材料更换未履行报批程序(扣 0.2 分/次，2 分)隐蔽工程、重要部位、重要工序施工（4）未按相关程序验收（2 分）未通过检验合格就进入下道工序

35、(2 分)材料质量（6）工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测试验（1 分）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣 0.2 分/次，2 分）材料及半成品进场及使用统计记录不规范（1 分）使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响（2 分）问题及处理（18）发生一般质量、安全事故（6 分）, 发生一般以上质量、安全事故（12分）发生一般质量事故未及时报告 1分质量事故防治无预案措施（1 分）质量通病防治无预案措施（1 分）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效(扣 0.2 分/次，3 分)现场实体质量（19）工程土建施工不满

36、足设计要求（位置、轴线、尺度、标高、坡比等（扣 1 分/次，4 分)）实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、垂直度、色差、焊缝质量等）（扣 1 分/次，4 分）工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符合要求（扣 0.5 分/次3 分），工程设备安装不满足设计要求（扣0.2 分/次，2 分)设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理等不符合要求（扣 0.2 分/次，2 分）施工工艺、工序等不符合设计、规范要求（扣 0.2 分/次，2 分）设备安装与调试不满足规范要求设备运转不正常等（扣 0.2 分/次2 分），三、进度管理（4）进度计划(1)未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划(1 分)进度

37、控制(1)未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划（1 分）进度完成情况（2）关键节点进度未按总进度计划完成(1 分)实际进度滞后，并未采取有效整改措施（1 分）四、资金管理（5专款专用（2）挪用工程款（2 分）费用控制（3）因施工原因造成工程费用增加（3分）五、安全管理（8安全制度（1）*未建立安全管理制度及安全生产应急预案（1 分）安全措施（5）安全隐患未采取相应的整改措施（1 分）安全施工措施未经批准或批准后未落实（1 分）未按规定进行安全检查、培训、警示等(扣 0.2 分/次，2 分)现场存在安全隐患（1 分）事故处理（2）安全事故未及时上报（1 分）(2)运营维护期绩效考核1）考核方

38、法运营维护期内,政府方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核和监督管理。1. 常规考核常规考核每季度进行一次，在项目公司向政府方提交季度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。政府方需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，政府方在项目公司的陪同下,在规定的考核现场对项目桥梁、场地保护、设施保修管理、道路管理、照明、排水、清洁卫生、满意程度等方面进行考核打分。2. 临时考核政府方可以随时自行考核项目公司的运维服务，如发现缺陷,则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到政府方的书面通知后，应在政府要求的时间内修复缺陷。2）考核标准本项目运营

39、期每年度所有考核分数的平均值作为当年运营期绩效考核的最终得分，本项目采用绩效考核与付费关联机制，根据绩效考核评分结果，支付年度可行性缺口补助。运维绩效考核系数核算办法如下:1.当运维绩效考核得分80 分，运维绩效考核系数 k =1;2.当 70 分运维绩效考核得分80 分，运维绩效考核系数 k=0.8;3.当 60 分运维绩效考核得分70 分，运维绩效考核系数 k=0.6;4.当运维绩效考核得分60 分，运维绩效考核系数 k=0。运营期绩效考核标准可参照下表制定，具体的绩效考核指标可根据项目实际情况进行调整，最终按照双方盖章认可的绩效考核标准执行，并作为合同附件。图表 6运营维护考核标准（仅供

40、参考，双方可另行商定）项 目工作标准考核分管理制度各项养护管理制度完善，管理岗位职责清晰，流程完善，养护管理规范o10养护计划依照市局养护计划，分解制定日常养护计划，小修保养分类管理，管理职责清晰，调控手段有效，计量准确。5监督检查对市、区公路局各项检查提出的问题，有具体整改措施，问题得到有效解决。5区县局养护科日常抽查和定期检查相结合，每月定期检查一次，有检查通报、整改意见，基层单位有整改措施并落实到位。管理系统及按要求安装专网，并由专人负责，养护管理信息数据录入、更新及时； 台账类资料管理规范、更新及时。5其他资料人员配备要明确养护科岗位设置及人员安排，且人员在专业、技术能力上应满足日常养

41、护管理工作要求。5技术培训各单位除参加省局、市局组织的各项技术培训，还应做好单位内部培训工作，务求实效，将省级培训内容传达至相关养护管理人员，切实提高养护管理人员业务技能。5养护管理装备应以满足工作需要为要求配备微机、笔记本、照相机、打印机、交通工具等硬件设备，养护巡查车辆应喷涂统一标志色。5小修工程按市局小修计划合理分解，分类处治路面病害。2.5计划方案、开工报告、施工记录、检查验收、计量资料完善。2.5工艺流程合理，施工规范，机械化程度高，养护作业区布设规范。2.5小修工程质量无缺陷，计量准确。2.5路容路貌保洁到位，路容整洁。10路面平整，行车舒适、路况良好，无影响行车的明显病害，通行安

42、全；路基线形顺适，路肩、边坡完整；标志、标线设置齐全规范，无遮挡、清晰，与三级及以上公路的平交道口实现渠化；穿村路段实现路宅分家；路况管理养护计划、路况评定、养护质量完成情况等统计资料完善。严格按照公 路技术状况评定标准进行调查评定，记录准确详实，并及时通知市局对评定进行复核，有评定情况报告。10应急管理防汛、除雪防滑机制健全，应急预案完善，应急物资储备充足且布局合理、管理到位，应急保障队伍稳定，定期召开会议、组织演练及相关检查， 逐级签订防汛责任书。10公路站房屋、附属设施维护到位，内务管理规范，机具物资存放标准。2.5管理制度健全执行到位。2.5严格执行日常养护巡查制度，巡查主体、频率明确

43、，记录真实完整，处置及时。2.5内业资料齐全、记录真实准确，归档规范，格式标准统一。2.5桥梁养护建立健全公路桥梁技术档案管理，及时更新电子数据。10按规定配备专职桥梁养护工程师，人员资格符合要求，每年至少组织一次专业技术培训。严格按照“四个一”制度落实人员，签订责任状，职责界定清晰。按规定对桥梁、涵洞进行日常巡查、经常检查、定期检查并做记录；编制桥梁经常检查报告，并有“四个一”责任人签字确认；对检查发现的问题及时上报，并采取相应的必要措施。妥善维护、保管桥梁检查专用仪器和设备。桥梁各部件（位）保持清洁，附属设施齐全。根据桥梁检查结果，进行科学病害分析，及时制定下达桥梁小修保养计划，并在规定时

44、限内完成。小修工程合格率达到 100%。按规定制定桥梁突发事件应急预案和四五类桥梁应急交通组织方案，具有明确的针对性和可操作性，每年至少组织一次桥梁应急演练，并形成演练总结按照省局病险桥梁管理办法对病险桥梁采取必要的管理措施；对病险桥梁病害发展采取动态记录，详细记录病害发展程度；实行“桥梁动态监管报告”制度，及时掌握干线公路桥梁病害的发展状况。（3）移交绩效考核项目经营期满后，项目公司须将项目全部资产无偿移交给政府， 移交之时应保证项目资产符合项目建设设计规范及使用的要求，保证完好率大于 95%，并向某某市东港区公路局或其他接收人无偿移交满足下述移交标准考核得分 90 分及以上的本项目资产（含

45、无形资产），项目公司资产的处理可届时另行协商。如项目公司移交的本项目资产在下述移交标准“基础设施” 中得分少于 60 分的，则项目公司应进行整改，直至重新考核得分大于 60 分。如项目公司于整改或整改后达不到 60 分的，公路局有权提取移交保函或区公路局进入项目场地完成修理并提取移交保函。表 7项目移交标准内 容指 标应包括内容目标分值基础设施（100 分）1.1 场地设施包括但不限于道路、桥梁、管线、照明等配置设施等的质量要求。道路和桥梁达到开放所应具备的基本条件和基本技术要求。501.2 附属工程包括照明和管线管线完好率 95%以上，照明灯配套设施完好率达到 95%以上231.3 环卫设施

46、包括但不限于垃圾桶、清洁车等的质量要求。设施齐全，设备完善，维护完好，符合正常使用要求。181.4 交通设施包括但不限于项目等标志区域内交通标识完整，无障碍设施完善，交通组织顺畅。92.9 调价机制本项目缺口补贴结合物价指数、劳动力市场指数及市场供需行情、政策等因素变化进行调整。具体调整办法和调整公式将在 PPP项目协议中予以明确。第三部分 项目采用 PPP 的可行性及必要性3.1 项目建设的必要性1.改善行车条件、适用交通量快速增长的需要G204 某某上线某某境内 65.2 公里，全部为一级公路，路基宽度23.5-33 米。近年来，随着区域经济社会的持续快速发展，改路段交通量一直处于较高水平

47、，根据交通量观测，2015 年穿某某主城区路段交通量为 26938pcu/d，穿河山镇段交通量为 31796pcu/d，达到一级公路饱和状态；从交通量车辆构成来看，大型货车比重达到 20% 。总体来看，虽然 G204 某某上线某某段道路等级总体处于较高水平，但沿线城镇化发展水平教高，道路两侧企事业单位、居住社区、商铺众多，大型过境车辆与城市内部出行车辆混杂，随着区域经济的快速发展和物资交流，人员往来的日益频繁，交通量增长迅速， 现有道路的通行能力和行驶环境难以适应交通量快速增长的需要 。拟建项目建设成后，将极大的改善国省公路行车条件，缓解区域路网交通量增长压力，对国省干线公路功能的发挥具有积极

48、的促进作用。2.提升公路安全水平的需要本项目的实施，可消除 G204 穿越某某主城区的状况，对提升公路安全水平，维护人民群众生命财产安全具有重要作用。3.符合某某市城市发展规划的总体需要某某市为鲁南城镇带中心城市，根据某某市城市总体规划（2006-2020）,某某市定位于新亚欧大陆桥东方桥头堡，临港工业和滨海旅游业发达的阳光城市，规划 2020 年主城区人口达到 120万人，其中，中心城区人口 90 万人。规划主城区报告主城西区、主城北区和主城南区，主城北区是综合性城市中心，承担城市主要服务功能，以商业金融、行政办公、文化教育、居住、旅游度假等主要功能区域；主城西区以综合性城市副中心，主要以传

49、统商业、居住等职能为主；主城南区是铁路以南地区，主要以居住、港口、工业等职能为主。目前，G204 某某上线由某某中心城区西部穿过，对城市规划发展造成较大干扰。本项目的建设实施，对合理组织、 疏导过境交通和城市内部交通，减少城市交通压力和交通拥挤，提升某某城市交通环境，拓展城市发展空间具有重要作用和意义。4.促进区域旅游产业发展，带动旅游资源开发的需要随着国民经济的发展和人民生活水平的提高，旅游这一时尚产业悄然兴起，国家也适时调整了法定节假日时间安排，为旅游事业的发展推波助澜，“五一、清明、端午”等小长假和“十一”黄金周的旅游浪潮，就是这一产业所蕴藏巨大商机的有力证明。与此同时，某某市是著名的海

50、滨旅游城市，旅游资源丰富，本项目沿线有河山风景区、竹洞天风景区等旅游景点，随着自驾旅游兴起，对相应交通配套基础设施的建设提出了更高层次的要求，为打造舒适的旅途和方便的生活环境，本项目的建设作为良好的服务配套基础设施，不仅可以极大的改善旅游环境和旅游开发环境，还可以将某某市及周边地区青岛、江苏等地的著名旅游景点有机地联系起来，充分利用已形成的旅游热线优势，形成新的精品旅游通道，更加有利于加强区域旅游事业，从而形成规模化效益，培育区域经济新的增长点。3.2 从本项目建设和综合运营的角度运用 PPP 模式的必要性1.应用 PPP 模式的必要性（1）43 号文重点推行 PPP 模式为加强地方政府性债务管理，国发201443 号文某某院关于加强地方政府性债务管理的意见 提出“修明渠、堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；同时通过省级政府代发地方政府债券的方式，鼓励地方政府采用政府与社会资本合作（