企业管理状况调研表(测评)(1)

1、企业现代管理主要特征质证表类分号指标项目标号调研内容企业调查情况备注A发展战略1发展规划（2分)1具有核心竞争力的目标管理和中长期规划定义清晰、规划明确 有规划但缺乏竞争力要素 有笼统概略的规划 没有规划围绕已有的或持续打造的企业核心竞争力，建立企业的阶段性战略目标，并据此建立有清晰的可数据化的中长期发展规划。战略、计划2与市场分析结合的主要产品生产规模策划有规模策划具有逻辑说服力 只有产值利润计划 有笼统的规模策划 没有规模策划在企业中长期规划指导下，根据市场分析编制渐次渐远的产品品种、产量、产值、利润计划，制订符合营运规模的产品战略。战略、计划3与产品战略结合的厂房、设备设施投资计划预算清

2、晰且具可行性 有计划但预算模糊 有投资但计划不详 没有配套计划制订符合近中期发展和营运规模的土地、厂房、设备与配套设施的投资、改造计划，并具有符合资产负债率要求的可实施性。计划、控制2市场分析（2分)4对应发展规划的产品市场定位与规模测算定位明确、测算有据 有定位，测算无据 定位测算都很模糊 没定位和测算针对不同发展阶段明确自身产品的市场定位，在分析新技术、新材料、新工艺的前提下，进行同等产品的市场规模测算。计划、战略5有对区域市场的产品占有率分析与策划测算有据分析有理 有测算但缺乏SWOT分析 有测算但依据不清 没做分析对今后一段时期的区域市场进行对应产品的市场占有率测算，以产品特征比对同类

3、产品进行机会与危机、优势与劣势分析。战略、计划6依据产品和工艺特点形成市场开发策略市场策略符合自身特点 有策略但依据不充分 有初步规划但缺乏持续性 没做规划依据现有的或即将形成的核心竞争力，分析包括衍生市场在内的，存在或可能存在的需求潜力，规划开发市场的可行性策略。战略、计划B经营机制1经营策略（2分)7与发展规划相适应的投资回报率测算合理测算有理且较优 测算结构与完整性欠妥或结果较差 只有估算 没做测算针对不同时期的产销预测与投资预算，梯次计算和综合计算完成投资后的年投资回报率或净资产收益率，且应符合同行水平。战略、计划8不同发展期的量本利分析模型和结果有效结构合理结果有利 有分析但无实用性

4、推导 有估算但结构不清 没做分析在建立标准产品的基础上，按照当期产销计划，进行固定成本、可变成本测算和保本销售量分析，其结果应有利于营运控制。战略、计划9按功、费、寿进行的产品价值工程有效研究有结论且有机制保证持续改善 有研究但缺乏落实 有研究但难有结论 没考虑对代表性产品从使用价值和交换价值上分别进行功能、成本与寿命分析，得出降低变动成本或追加投入提升销价的结论。标准、计划2治理机制（2分)10与发展战略相适应的有效的法人治理结构结构适合发展、符合要求 结构基本合理 有即将改善的设计 结构传统且无设想法人治理结构符合维护相关者权益、企业治理结构和重大决策的需求，其发展模式的设计符合现代企业制

5、度和企业发展要求。结构、战略11规范的企业运行控制与有效的制衡结构组织合理实现制衡 高层序列清晰但监督缺失 组织倾斜制衡不利 高层分工不明有符合现代管理制度的公司治理结构和领导职能序列，高层分工简明，监督审计完备，符合制衡要求，有持续培训投入。结构、标准12规范有效的企业行政秩序与职能管理机制指令程序规范、职能有效管控 制度规范不完善 行政与职能关系不清 指令无序具有可表达企业法权的行政指令议决程序与发布形式，各职能部门有制度规范和督查权限，且能对行政序列实施有效制约。标准、结构C组织建设1组织结构（2分)13行政组织序列清晰，人员归属关系明确组织序列明晰 下属数量有所失衡 尚有欠缺，可以调整

6、 关系不清、难以调整具有唯一行政上级的组织序列，基层控制岗位健全，下级组织与人员符合管理平台的可控数量，管人管事符合职位关注范围。流程、控制14部门职能分工明确，形成系统协调制衡机制职责明确，组织协调制衡 分工明确、制衡不足 分工协调都有欠缺 分工不清部门职责明确，技术、工艺、检验，采购、仓储、生产，订单、计划、成品等，形成制订、执行、检查的协调与制衡机制。流程、结构15生产组织符合自身特性的专业化协作趋向专业化协作好 倾向专业化但协作不好 专业分工有明显不合理 趋向传统自然布局按产品生产工艺特点，倾向技术工艺专业化布局，合理合并同类项，分离专业工序，形成“专业人做专业事”的生产结构。结构、流

7、程2岗位编制（2分)16实现各级组织的定岗定编，有管控调适办法编制完整管控有方 有编制但管控不力 有部分岗位定编 人员编制无明确规则有明确的组织定岗定编标准与控制规则，有严肃的编制审批程序并有效执行，有合理的补员办法和岗位培养训练的预备机制标准、流程17主要岗位分析健全，职业发展设计形成制度岗位设计完整清晰 有岗位分析缺乏职业设计 只有招聘条件 未作岗位分析主要岗位任职条件清晰，有工作负荷与节拍分析；例行工作、流程职责、职能工作明确，职业发展有结合薪资的合理设计。标准、结构18有主要工种应知应会设计及考评激励措施有并有效执行、有效激励 有但没有效执行 只有新员工培训 没考虑类似办法对管理、技术

8、和主要生产岗位，有按工种设定的不同水平的应知应会要求，并有培训与考评制度，有薪酬或奖励的激励措施。标准、控制D勤务薪酬1劳动勤务（2分)19劳动管理规范，招聘、离职程序合理有效管理规范，记录完整 符合基本管理要求 有流程但执行较随意 管理、程序不规范劳动关系分类清晰，劳动合同管理规范，人事档案齐全，有薪酬、奖惩、调迁记录，有招聘与辞退、辞职流程且执行有效。标准、流程20有员工勤务和劳动付出形式的界定与控制劳动勤务管理落实 有勤务管理但劳动形式补偿缺失 权限或记录欠缺 欠缺管控明确勤务种类，和生产劳动外其他劳动形式的补偿办法，明确管理权限和流程，保障其凭证登记、递报、统计与考核落实。标准、流程2

9、1实现员工状况和勤务情况的动态信息共享实现动态信息共享 能记录动态但未能系统共享 有记录但不及时 无相关流程通过规范流程或技术手段让员工组织变迁和勤务情况得以及时反馈、及时统计，其相关信息能同步用于生产管理和劳动管理。流程、控制2薪酬奖罚（2分)22健全劳动定额管理，有结合职责的报酬制度定额与报酬结构合理 结构工资但定额非工时模式 结构工资不完整 单一报酬产品生产的劳动定额健全，并倾向于便于统计的工时模式；岗位报酬应涵盖岗位主要职责范围和绩效，而非单纯产出评价。标准、控制23薪酬办法公开公平公正，具民主、竞争元素符合公开公平公正原则 薪酬办法基本合理 薪酬政策欠民主 薪酬矛盾较突出劳动定额与薪

10、酬制度编订符合公开、民主原则，薪酬与绩效机制符合公平、竞争原则，薪酬与绩效考评符合公正、标准原则。标准、控制24工人变动工资与考核联动，实现即时计算实现即时计算与系统共享 实现即时计算但难共享 具备即时计算能力只能按月计算在薪酬结构和劳动定额标准支持下，通过流程或技术手段使得生产工人变动工资与劳动结果得以即时计算、统计与系统共享。流程、控制E财务核算1成本管理（1.5分）25有固定资产管理办法，合理摊分、准确折旧掌握资产动态，合理折旧 资产动态掌握不力 界定和折旧欠规范 资产界定不清固定资产界定清晰，运输、安装、改造和大修理费用合理摊入资产价值，有资产封存、改造、报废等动态记录，按章折旧。标准

11、、计划26据产品BOM建立定额，实现物料成本考核按生产批次审计核算 按品种审计核算 按品种核算但缺定额设计 按总消耗核算有不同产品的物料消耗标准和原辅材料出库计价办法，合理处分盘亏盘盈和成本差异，根据消耗对生产批次进行量、价审计。标准、控制27建立全员成本控制模式，落实降本增效考评有分级核算与价值链控制 分级核算但缺价值链分析 有财务建议但难控制 均无有销售、制造、材料分级核算，和市场、技术、工艺、材料、技能、装备、能源等价值链分析、控制与攻关机制，落实措施。标准、流程2核算机制（1.5分）28明确用途分类，健全物料消耗的分类管理分类明确、管控得当 有分类缺零散资产管控 区分生产与日常消耗 分

12、类不清有区分产品生产、部门消耗、自制改造等项目消耗的分类与识别规则，有零散资产的管控办法，并通过流程与凭证加以管控。结构、流程29依部门和订单结构建立变动成本多级核算实现部门/批次核算 消耗可核算到批次 消耗可核算到部门 只能月底总算分摊在合理的用途进行消耗分类基础上，通过管控流程和技术措施，能定期将物料、能源与变动工资摊分到核算部门和生产批次。流程、计划30按部门/生产批次实现可变成本的动态核算实现当前即时核算 按班次和订单实现核算 实现定期核算 只能月底总算分摊通过对计划调度、出入库、物流转道、能源计量和检验信息的即时反馈，用流程保障变动成本的消耗情况随时进行核算统计。流程、控制3财务控制

13、（1.5分）31有有效的财务预算和结算制度及工作流程有预算与结算分析报告 有粗略的预算方式 有定期结算分析 仅有报税报表在跟进产能、市场、订单、资产和物料的基础上，以制度和流程保障，按期做出产值、利税与资金的预算、结算分析和建议。计划、标准32定期做出产品流动资金占用与效率分析实现定期分析和建议 只能按年做出分析建议 只有分析缺乏建议 没有计算对产品生产所需的流动资金，定期进行包括应收应付款在内的流动资金周转天数、流动资金每周转一次的利润率分析和建议。计划、控制33有流动资金占用的即时反馈与现金流分析即时价值动态分析和控制 可定期分析并预测 有定期现金流报告 无主动分析通过流程和制度保障，根据

14、现金、成品销售、材料和在制品占用情况，分析产品流动资金价值形态与节拍，实现现金流控制。计划、控制F营销品牌F营销品牌1市场把握（1.5分）34服务对象档案齐全，分类清晰有规则档案齐全、管理规范 档案齐全但缺乏评价规则 只有印象评价 资料零乱无规则有潜在和当前服务对象档案资料的统一管理，具有服务对象认可审批程序和资质评价规则，分类合理，有利于统计分析。标准、控制35市场与服务对象衍生市场分析与应对策略格式规范，定期分析 格式未定或分析无据 遇到问题才做模糊分析 未能分析市场情报来源稳定可靠，有服务对象经营状况及其衍生市场动态的定期分析和报告格式，有专人承担汇总、分析和报告工作。计划、结构36服务

15、对象业务往来记载规范，实现即时共享记录完整、信息共享 有记录存档但未共享 有各自记录和要求 无明确记录要求建立与服务对象间的订单、货款、走访、会面及重要通讯往来记录办法，有规定格式、流程或技术手段，实现信息实时共享。标准、流程2客户服务（1.5分）37有规范的合同审批与价格审计工作流程批价规范，实时预算调整 定期预算调整 批价有序但预算不充分 无流程控制建立根据权限审核与财务审计的格式合同管理；在定期或实时调整标准产品变动成本预算定额的基础上，建立价格审批流程。标准、结构38有服务应急预案，有完整的服务反馈记录有预案，记录完整 记录完整但预案或会诊不明确 有岗位牵头处理 随机处理产品售后的典型

16、问题，应有包括对应部门、时间、办法、赔付等在内的应急预案和会诊机制；各种售后服务信息有详细记录。标准、计划39有客户衍生市场与产品关联市场服务策略方案落实，策略明确 有方案但不主动做 有关注无扩展服务方案 大多不关注对具有典型意义的不同类型客户的产品用途，以及标准产品的关联产品用途，从深度和广度上有扩展服务的方案和推行策略。标准、计划3品牌建设（1.5分）40有完整的品牌形象规范与市场技术标准有品牌识别规范与市场标称标准 有品牌但欠规范 有品牌但标准不全 无品牌为注册商标的品牌设立形象识别规范，为所有产品制订功能、外形、包装、主要材料的市场标称技术标准并有执行流程。标准、战略41有品牌价值观特

17、征及整合营销中的形象表达具价值观意义并表现充分 有表达但价值观特征不突出 只有简单口号 未及此项凝练具有社会责任感的品牌价值观，通俗易记，能充分诠释产品功能与服务特征，并在各种营销形式中形成多种表现形式。战略、标准42对应发展规划的品牌建设计划与资金投入有额定预算并实施 无额定预算但能跟进投入 尚处在计划阶段 很少关注此事依据企业发展规划，在品牌打造、广告宣传、团队建设、市场拓展等方面，有市场、渠道和组织建设的预算计划并付诸实施。战略、计划G技术工艺G技术工艺1技术标准（1分）43有完整的产品标准与按标准进行验证有标准且有验证规则 有标准但只能部分验证 标准不全或不能验证 无产品标准具有企业技

18、术、工艺和服务特征的产品技术标准，并符合科学、严谨、全面的要求，对主要技术标准有检验技术手段并落实。标准、控制44产品有完整的分级BOM规则与控制流程编制科学，动态控制 有完整编订但只能定期修订 编订不完整或跟进不力 没开展对产品物质构成及工艺过程的消耗，设有专岗和专项流程进行动态跟进的编订、修改与取消，并据此作为物料消耗定额依据。计划、标准45生产工序有完整的加工标准与设计流程动态编订并告知到位 能编订告知但动态跟进难 不完整或告知不畅 由检验设定有各道生产工序的加工标准，并设有专岗和专项流程进行动态跟进的编订与修改，并可向告知各岗位，提供操作与管控依据。标准、流程2工艺管理（1分）46不同

19、产品与需求的工艺管理参数设计执行参数完整，执行得力 有管理参数但缺要素 有管理参数但未执行 车间工段控制有专门组织或岗位，对实现产品技术标准和订单需求，进行工艺方法及其次序、节拍、物耗定额、劳动定额等的设计流程。标准、流程47不同产品与需求的工艺技术参数设计执行参数完整，执行得力 工艺参数基本完整 有参数要求但执行不力 由操作者决定为达成工序质量要求和产量计划，有工艺部门或专门岗位依照规定流程和格式，设定主要工序的工艺参数并告知操作者执行。流程、控制48保障主要工艺管理和工艺技术数据的运用共享运用，动态管理 作管控依据但未实时控制 共享运用但管控缺项 未建关联通过流程控制和技术手段，保障工艺管

20、理参数和技术参数的执行，并将据此进行计划、调度、检验、核算与劳动的动态管理。流程、控制3技术服务（1分）49工装与周转具、计量器具维护及使用管理帐物清楚，维护良好 有账有维护但实物较乱 帐物或维护有缺失 谁用谁管理模具、夹具、盛具、刃具、专用工具，和计量用仪器仪表做到账务清楚、定期检查和清点；日常维护保养制度完整执行有效。结构、控制50有基于产品工艺的岗位基本功训练与考评主要工种要求完整，训练有素 有训练但未形成常规制度 只有入职培训 生产带教据产品生产工艺需要，制订并推行主要生产工作工种的基本功要求、训练措施、比武竞赛与考评办法，并与薪酬或奖励结合。标准、结构51技术问题的现场指导、症结会诊

21、与议决流程有效的指导、解决机制 有现场指导但缺会诊议决 救火队方式 部门自行解决有技术巡检办法，对生产过程中出现的技术工艺问题有及时指导与处置流程，疑难问题有分析会诊和议决机制，有执行程序。结构、流程4新品开发（1分）52结合市场的新品立项流程与研发管控流程新品与常规研发管控有效 有研发计划无立项流程 有研发而无管控 无研发举措有与市场营销有效结合的新产品研发立项流程和新产品市场预测报告；有常规研发方向和研发计划，有研发计划的检查考评。流程、计划53产、学、研结合的新品开发结构与有效投入机制与投入合理有效 有机制但缺乏管控 有投入但缺乏预算 无常规研发组织新产品、新工艺、新材料、新技术的研发有

22、额定预算和有效投入，有依托行业与学术研究机构的组织机制或课题管理办法。计划、结构54有符合行业产品更新速率的新品销售比例更新换代滚动发展 难以持续更新产品 新品难形成销量 无新品销售比例要求新品投入市场的节奏优于行业新品产出速率，且不断扩大新品所占销售比例，形成逐渐替代老旧产品的更新换代滚动势态。计划、战略H品保检验1检验检测（2分）55主要检验项目的工具、设备等技术方法落实技术齐全，记录完整 检验项目、规范或设备有缺失 检验记录不完整 缺失较多包括原辅材料和加工工序的产品主要检验项，有符合行业要求的检验设备、设施或工具，并有完整的检验规范和检验记录。标准、控制56标准设定与检验合理分离，检验

23、责权独立 责权独立，考核权落实 标准制定责权不清 检验责权受干扰较大 检验无责权检验部门独立专权，责权不受其他部门制约；由技术工艺部门或指定规则设定检验标准，落实立法与执法分离，落实考核权。结构、流程57自检、互检、专检规范，记录清晰执行得力落实三检，执行得力 有三检规则但执行不力好 三检缺失或记录不完整 仅有成检有明确的自检、互检、检验部门成品检验和过程检验规则，日常记录完整，三检关系清晰，有技术手段或考评方法保障执行。结构、流程2品质控制（2分）58品质控制点疵点原因分析与改善措施落实分析、改善与考评合理 控制点明确但成因不明 控制点定义不清 只有简单奖罚合理建立品质控制点，清晰定义各控制

24、点疵点及成因，能运用现代品质分析工具进行定期分析、落实措施，考评办法有效。结构、标准59有全员品质服务与品质问题可追溯性体系服务理念清晰，责任追溯到位 有责任追溯但较粗放 按预方案追责 无责任跟踪有全员品质服务理念和培训，明确主要岗位的产品社会服务责任，并有品质问题追溯到具体岗位的标识设计和流程控制方法。战略、流程60品质问题即时跟踪反馈，措施与责任落实跟踪反馈即时，应对落实 有跟踪但预案、分析有缺 靠定期统计分析 未做分析品质问题发生后有即时反馈的流程管控措施或技术措施，有针对常例问题的分析应对预案和责任考核，随时进行质量分析。流程、结构I设备能源1设备设施（2分）61主要设备设施的日保和维

25、修管理制度完整制度完整，日保执行得力 有制度但缺核心策略 有制度但日保不力 规范缺失根据生产和设备特性，对生产设备的固定资产有维修策略和工作制度，有使用部门的设备日保规范并有检核，得到持续执行。结构、标准62维修凭证与统计完整，备品配件管理合理维修统计到位，备件控制合理 有记录但费用核算欠细 按月计费用 无维修凭证备品配件有符合资金管理与维修需求的储备规则和管控办法，日常维修有完整清晰的记录，维修费用能统计到被维修设备。计划、控制63设备故障与维修的即时反馈与共享协调即时反馈，共享协调 故障分类清晰但协调不及时 反馈或分类有缺 无故障责任追索有界定设备故障责任的规则，有故障与事故的分类与考核办

26、法，能准确即时反馈设备故障情况并能与生产计划与调度结合。结构、控制2能源计量（2分）64有完整准确的能源分级计量与日统计分析细化计量，统计准确 可分生产、办公、生活耗能 仅分出生产耗能 按总表估算有按不同生产部门、办公和生活的适当分级计量，并有解决同时计量的处置措施，按控制要求实现按日、按班次统计分析。结构、标准65建立能量平衡分析系统，落实主要技术措施能量平衡系统健全 达到清洁生产、绿色环保 有初步的平衡分析 未做达标考评有各种能源投入、消耗折算标准和能量平衡分析格式，并定期评审提出措施；落实技术措施，达到清洁生产、绿色环保要求。流程、结构66动能消耗的实时反馈与分析，信息共享实时监控反馈、

27、细化核算 实时反馈但分摊不细 有动能消耗反馈 做定期分析落实管理措施或技术方法，实现各动能供应质量、数量和消耗情况的实时采集、统计与分析，能分摊到核算部门和生产批次。流程、控制J计划调度J计划调度1经营计划（1.5分）67有产品产量年度计划及季、月滚动分解计划计划完整且能滚动调整 有季月分解计划但无滚动 有计划但分解缺失 无计划根据年度制订的产品品种产量产值的销售、生产、采办计划，按季、月或销售季节分解，并具滚动调整的模式与工作流程。计划、结构68有支持产销计划及管理目标的指标考核指标分解完整考评落实 部分指标有分期考评 指标系统缺失多 只有目标考评 有对经营计划和管理目标进行部门与系统分期分

28、解的经济、技术、管理指标，并有评价考核规则与统计办法，能落实考评。计划、标准69有主要营运体系的综合计划与考评办法专项分解完整，考评到位 专项分解但实施不足 分解缺失或较模糊 未做计划有配合经营分期分解计划的人事、资金、改造、资产、教育、分配、供应、外协等计划分解格式与调整机制，落实实施办法。计划、结构2生产计划（1.5分）70有有效的计划协调流程与计划管理制度编修合理，协调有据 协调修改依据不足 计划单向下达或标识不清 无计划规则有明确的订单与库存生产的计划编制、议商协调制度，有生产计划分解与标识规则，落实计划下达、修改与检查工作规则。计划、流程71有依据生产节拍和关键工序的计划模型有数学模

29、型且流程合理 有类似模型与控制 有计划排产规则 计划排产无序根据关键排产工序，和不同工序排产特点及其产出节拍，按订单或生产计划要求，有排产的数学模型与编制流程和编订格式。计划、结构72有根据计划进程进行反馈调整的工作流程及时反馈并快速调整 能定期调整应对 集中反馈和调整迟缓 由车间自行调整在排产模型的基础上，通过管理流程或技术手段，有根据生产过程中重要工序的信息反馈，进行快速调整计划的格式和控制。流程、控制3生产调度（1.5分）73有生产任务的唯一识别与工序转道控制标识合理，转道控制精确 标识关联不足 标识较粗或转道受控不力 转道不受控对分解的生产计划，进行周转具、凭证、物料、工序等的唯一性、

30、关联性标识，并有据此实行主要工序的在制品转道控制。流程、控制74应对生产进程变化的调度流程与方式调度有序，均衡生产 有调度措施，但难达均衡 调度粗放不考虑均衡 放任生产据产能和工序负荷，按计划要求和各岗位生产动态，明确调度方法与格式，实现岗位间(横向)与时间过程(纵向)的均衡生产。结构、流程75实现生产工序的员工自我调度和自我管理实现动态的自我管理 有信息告知但未关联生产 信息传递粗放 依靠基层管理通过流程或技术方法，将计划、工艺、标准和物流信息及时告知相关岗位，实现计划和工艺的员工自我管理，落实执行监督。流程、控制K采供物流1采供协作（1.5分）76供应协作厂商档案和评价齐全，分类合理分类清

31、晰，有资质能力评价 有档案无资质能力评价 档案或分类有缺 个人保管对主要供应、协作厂商，有资质评价、分工序产能或分类供应能力等在内的资料记录，且分类合理，能将此运用到工作中。结构、标准77有效控制主要原辅料储备量和协作周期储备量管理齐备且有效控制 有储备量但控制不力 储备量标准缺失 无储备量要求主要原辅料和协作件有依采购协作周期、消耗节拍的最低储备量和按仓储面积、资金控制的最高储备量标准，落实有效控制。结构、控制78外协作业有工艺控制措施与品质评判办法保障体系合理有效 工艺过程控制缺失 管理控制要求缺失 无产地现场检验要求产品前端供应件与外协件有明确的产地品检规范和工艺标准，有保障工艺执行的过

32、程控制和管理控制要求，落实检核措施。流程、控制2仓储管理（1.5分）79仓储环境符合要求，具备有效的出入库控制仓储管理合理有效 出入库可控但布局欠妥 控制不严谨 有环境安全或质量隐患仓储环境符合物资保存、存取和安全要求，落实出入库物资的规格、质量、数量检核，出入库手续严肃并符合经济核算要求。结构、流程80落实物资帐帐、帐表、帐物相符的保障措施日清月结，帐物相符 定期盘仓但缺考评 存量标识、日报或盘仓有缺 仅作月报落实暂存、退货、退库和零散物资管理办法，有物资存量识别办法和日清月结工作规范，健全财务盘仓复核制度并落实考评。控制、流程81主要生产物资实现仓储定位与信息共享定置管理，即时共享 定置不

33、全但能即时共享 不能帐实联动 无定置措施与共享主要物资实行仓储库区库位的动态定置管理，做到帐实联动；物资存量和出入库信息与财务、计划、采购管理实现即时共享。流程、控制3在制品控制（1.5分）82有规范的二级仓储管理与半成品控制措施物流驻留合理，控制严格 有类似管理控制措施 半成品有记录但无统计 未作规范对生产准备用物资，及生产过程中因产品形态、加工工段转换必需的半成品驻留，有严格的控制记录和在制品定期统计规则。控制、结构83在制品定位标识清晰，合理编组并通转流畅流畅传递，定置合理 有定置标识但执行有缺 定置或标识不清 在制品紊乱待产品符合生产节拍要求，物料在工艺传递中流转通畅；有清晰的在制品待

34、产、待转存放定置定量标识，且执行管理到位。结构、控制84工序转道的即时反馈与在制品动态管理即时反馈并与管理系统联动 靠转道凭证反馈 靠转道统计反馈 不能反馈动态采用管理工具或技术手段，实现在制品工序间转道和各工序存量的即时反馈，并与生产计划、现场管理、在制品统计联动。流程、控制L安全环保1安全与消防（2分）85有规范的安全制度与责任制考核方案责任落实，安检到位 安全警示或标识缺失 安检或安全规程缺失 责任未落实落实安全责任制与安全培训办法，设专职安全人员并有检查记录；主要生产与能源设备有安全警示告示及安全控制点标识。标准、结构86有消防、逃生平面图与灾、伤害应急预案图示清晰，预案合理，记录完整

35、 有图示无预案 有预案无图示 未做此类工作有消防平面图与逃生指示，对常规灾害和人身伤害有让基层管理人员知悉并能正确使用的应急预案，且有完整的处置记录。流程、结构87安防设施齐全、可靠，工伤处理统计完整设施与处置记录齐全 设施尚好但记录不全 设施或“三有”缺失 存在安全隐患消防设施与必要的急救品符合布局和质量要求，并做到“孔有盖、台有栏、转有罩”，责有专人进行工伤处置且记录完整。标准、控制2环保与劳保（2分）88劳动保护用品配置齐全，合理管理与使用符合行标并管控有效 配置齐全但管控不力 配置不全或不符行标 无配置管理劳动保护符合行业要求；设定工种劳动保护配置、定期发放与必要的回收措施；劳动保护装

36、具的使用符合要求并有检评措施。标准、控制89落实防暑降温、环境保护的管理与技术措施符合标准且环境优化 符合行标但环境不适 排放与垃圾处理不当 不符行标或环保生产环境符合行业标准且能有效保持；防暑降温与通风照明措施到位；各种排放和有害垃圾处理符合环保要求且无二次污染。标准、结构90重点环境保护项目实时检测，记录完整实时监测，应对措施有效 定期监测，有相应措施 敷衍应付检查 无举措对包括温湿度、空气质量、各种排放等生产必要的环境检测项目，进行定期检测或实时监测，并落实及时应对的技术措施。流程、控制M现场管理1现场规范（2分）91通道与区域标识清晰，导航与照明符合要求符合要求 标识、防护或通道规划有缺 无标识或无通道规划 通道、区域不清生产区内通道畅通无碍，通行规则明确；区域标识与导航标识清晰，照明符合工作和人文要求，墙柱与设备防撞保护齐全。标准、结构92工量刃盛具与私人物品清洁，摆放整齐方便责任落实、清洁规范 比较清洁但规范不足 有明显未经规范的物品 没有规范手用工量具和刃具落实保管责任，并与周转具、吊装具及私人物品保持清洁，摆放符合安全、方便、规范、美观的要求。控制、结构93现