2016年下半年河北省基金从业资格：资产配置的主要类型试题

1、2016年下半年河北省基金从业资格：资产配置的主要类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。A2000万元B5000万元C3亿元D5亿元2、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金3、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社4、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人5、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金

2、负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411546.12万元；5.3481元B411546.12万元；4.0957元C255366.38万元；4.0957元D255366.38万元；5.3481元6、_是满足投资者需求的手段。A.产品B.价格C.渠道D.促销7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A1B2C3D48、通过分析_，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率9、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险

3、控制效应C.成本效应D,复利效应10、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A合法性B.公正性C.公平性D.适用性11、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展12、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3000万B5000万C1亿D2亿13、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级

4、的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的A:服务性B:专业性C:持续性D:适用性14、以下说法正确的是A:封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B:封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C:开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D:开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位15、 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量16、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在_。A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏17、

5、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来18、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定19、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于A:可能现金替代B:禁止现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代20、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规

6、要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高21、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D9022、 当基金份额净值计价出现错误时，应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登记机构D:监管部门23、 负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A:中国证券监

7、督管理委员会B:中国证券业协会C:证券交易所D:证券登记结算公司24、基金资产估值的对象是基金所持有的A:全部资产B:全部负债C:高收益资产D：扣除负债后的资产25、中国证监会的主要职责包括_。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.维持公平而有序的证券市场D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方

8、法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性2、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A.基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B.基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C.基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D.基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查3、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额

9、换取_。A现金；现金B.现金；一揽子股票C. 一揽子股票；现金D. 一揽子股票；一揽子股票4、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+1 8 T+2 CT+3 DT+45、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件6、自基金终止之日起个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进

10、行基金清算A：30B：50C：20D：107、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理9、以下不属于开放式基金的费用的是A:管理费、托管费B:印花税C：认（中）购费、赎回费D:持续销售服务费10、下列费用中不由基金资产承担的有_。

11、A基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费11、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大12、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币13、证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资

12、格。A：3B：5C：8D：1514、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入15、关于QDII的申购、赎回原则以下说法错误的是_0A金额申购原则B.份额赎回原则C.未知价原则D.价格优先原则16、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B.份额的注册登记C.资产的托管D.投资管理17、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的A:法律凭证B:电子凭证C:书面凭证D：法律条文18、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力19、开放式基金份额转换中，投资者

13、一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_A份额转换；基金份额总值B.份额转换；基金份额净值C.金额转换；基金份额总值D.金额转换；基金份额净值20、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是A:封闭式基金B:开放式基金C:偏股基金D:偏债基金21、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权22、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差23、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D