CCAAISO14001考试之案例分析题判标

1、二、案例分析题2019年6月31日审核员在行政管理部查内部培训资料，2019年培训计划中写明“2019年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市XX局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“7月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7月份中旬派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”答：1）不符合事实：行政管理部2019年培训计划中写明“2019年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市XX局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。2）不符合条款和内容：

2、4.4.2“组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些要求，并保存相关的记录”。2019年6月31日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信。审核员要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”答：1）不符合事实：行政管理部2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染

3、的投诉信，行政管理部至今未进行处理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”2）不符合条款和内容：4.4.3b）“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应”。在审核员在品质部审核，查看了法律法规和其他要求遵循情况评价程序，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”审核员要求查看6月份的检查记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行检查，

4、等忙过这一段后再进行检查也不迟。”答：1）不符合事实：法律法规和其他要求遵循情况评价程序规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”，但品质部未按规定于今年6月份对守法情况进行检查。2）不符合条款和内容：4.5.2为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。1. 2019年6月31日审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装用的塑料桶评价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2019年5月底全部完成塑料包

5、装材料的替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。答：事实不充分，需追踪审核。思路如下：1 ）了解存放的空塑料桶是否还用于包装成品？现场查看6月份生产的成品的包装物是什么？（4.4.6）2 ）是否依据目标指标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？（4.3.3）2. ）是否针对该环境目标指标和管理方案的实现和遵守情况进行检查？是否针对相应在的控制程序的执行情况进行检查？（4.5.1）公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人说：“工程是分包给北京第一建筑工程

6、公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”答：1）不符合事实：公司新建的办公楼附近堆堆放着大量的施工垃圾，公司未向工程承包单位（北京第一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。2）不符合条款和内容：4.4.6c）“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方”。2005年7月

7、15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2019年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。审核员问：“引进合成树指新工艺后是否重新对环境因素进行过评价？”技术部部长说：“没有。”答：1）不符合事实：2005年7月15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2019年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批

8、准的。技术部在引进合成树脂新工艺后没有重新对环境进行评价。2）不符合条款和内容：4.3.1识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。3. 审核员在某公司环保科审核，问环保部科长：“你们如何与外界进行信息交流，是否确定了哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流？”，科长说：“我们没做具体规定，只是指定了专人负责接听电话、接待外部相关方的来访，并视具体情况自行处理或请相关部门协助处理在信息交流过程中遇到的问题。”答：1）不符合事实：环保科没有对如何与外界进行信息交流、哪些重要环境因素需要与

9、外界进行信息交流作出具体规定。2）不符合条款和内容：4.4.3组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。4. 在某电视机厂波峰焊工序审核时，审核员看见许多工人将波峰焊中产生的锡渣倒入了生活垃圾桶中。5. 答：需追踪。追踪思路：1）了解是否将波峰焊中产生的锡渣识别为环境因素？（4.3.1）是否规定了对锡渣的控制要求或制定了有关的控制程序？（4.4.6）工人是否了解锡渣对环境的不良影响？工人是否知道如何处理锡渣？（4.4.2）在锅炉房，审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”陪同审核员的工程管理部部长解释

10、说：“这两位是刚分配来的工人，有些情况他们还不熟悉，但他们都是有特种作业资格证书的。”审核员查看了两位工人的资格证书，确实符合要求。答：1）不符合事实：审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”6. 2）不符合条款和内容：4.4.2组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：c）他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用和职责第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很

11、严重。答：1）不符合事实：查阅内审不符合报告其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。2）不符合条款和内容：4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。7. 某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放CO豳标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD匀未超标，因此没有采取任何措施。答：1）不符合事实：总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD留标

12、,公司内污水处理站内部监测记录显示污水处理后COD匀未超标，因此没有采取任何措施。2）不符合条款和内容：4.5.3a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响。在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSD部写有："本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。答：1）不符合事实：公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDSk写有："本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混

13、合后，并以熟石灰中和处理。”仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。2）不符合条款和内容：4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定相应措施。审核员在行政管理部审核，看见公司的MSDS材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已被识别为重要环境因素。审核员发现行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理，行政管理部部长说：“委托处理丁苯胶乳太贵了，我们现在也没有更好的办法，所以未制定相应的控制程序。”参考答案：-不符合事实：行政管

14、理部的MSDS材料安全数据表）中规定丁苯胶乳是难降解的高分子物质，已将其识别为重要环境因素，但未制定相应的控制程序，行政管理部所属的运输科将丁苯胶乳与其他固体垃圾一起运往郊区填埋处理。-不符合的条款和内容：4.4.6a）“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况。"-一般不符合审核员在审核最高管理层时，了解到公司今年制定了节电5%勺环境目标，审核员询问该目标的实现情况，管理者代表说：“公司的用电量一直很高，为

15、了节能降耗，今年就制订了这个目标，为此，我们多次对员工进行了培训，但到目前11月底用电量只降低了3%从公司目前的用电情况来看，也很难达到这个目标。”参考答案：事实不充分，需追踪审核。思路如下（学员只需合理地追踪2-3个步骤即可）：（1）该环境目标是依据什么制订出来？是否制订得合适？是否依据该环境目标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？(4.3.3)是否针对有关的控制活动制订了相应的控制程序或作业指导书？是否按程序控制方法实施？实施效果如何？(4.4.6)针对该环境目标、管理方案和/或控制程序进行培训的效果如何？有关人员是否明确相关要求和实施方法？(4

16、.4.2)其他合理的追踪思路审核员从化学品库出来，看见在不远处堆放着一些塑料桶，且有少量液体流出，便问陪同的仓库管理员：“那是什么？”管理员说：“那是些废弃的化学品。”审核员问：“由谁负责管理？”管理员说：“我只负责管理库房内有用的化学品，废弃的不归我管，好象应由行政管理部负责。”审核员到行政管理部询问，部长说：“废弃的化学品不由我们部门处理，应该由工程管理部负责。”审核员追踪到工程管理部，工程管理部部长说：“我也不清楚由谁负责。”参考答案：(1) 不符合事实：化学品库附近堆放着一些装有废弃化学品的塑料桶，且有少量液体流出，经查化学品仓库、行政管理部和工程管理部均不清楚此问题由哪个部门负责。(

17、2) 不符合的条款和内容：4.4.1“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。”一般不符合审核员在工程管理部审核，发现由于生产工艺变更，出现了由于污水处理设施和技术与变更后的生产工艺不匹配而导致经处理后的生产污水仍不能达标的现象。因此公司针对“生产污水排放"这一重要环境因素，制定了"生产污水达标排放"的环境目标以及具体的环境指标。在编号为QL-2019-03的“生产污水排放管理方案”中写明“.2019年6月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元.”。审核员询问该方案的实施情况，

18、工程管理部部长说：“本来是准备派他们去学习的，但后来由于改扩建污水处理站，资金方面比较紧张，所以此方案的这部分规定没能实施。”参考答案：不符合事实：针对“生产污水达标排放”的环境目标制订的编号为QL-2019-03的“生产污水排放管理方案”中写明“.2019年6月安排工程师王利和杨平到美国ZIPO公司学习化工污水处理技术1个月，费用约六万美元.”。但此方案中的此部分规定因改扩建污水处理站资金紧张而未得能实施。(1) 不符合的条款和内容：4.3.3“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点

19、。”一般不符合审核员在空压机房查看“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”审核员按程序规定的方法测试了当时的厂界噪声，测试值为68分贝。空压机房负责人说：“两个月前空压机就出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已超标，但由于近来生产十分紧张，还没来得及进行修理。”参考答案：不符合事实：空压机房的“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能高于65分贝，夜间不能高于55分贝。”按程序规定的方法测试当时的厂界噪声为68分贝。空压机房负责人说明是因为两个月前空压机出现了故障，运转时噪声比以前大了很多，经监测确已

20、超标，但由于近来生产十分紧张，还没对空压机进行修理。不符合的条款和内容：4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。一般不符合审核员在生产部查看到编号为EW-012的部门法律法规清单，清单左上角盖着“作废”印章，审核员请生产部提供现行版本的法律法规清单，生产部部长说：“行政管理部还没有将现行版本的法律法规清单发给我们，但已告诉我们编号为EW-012的部门法律法规清单已作废了。”说完，生产部部长给行政管理部部长打电话询问新的法律法规清单的事宜，行政管理部部长解释说：“新的法律法规清单还在修改之中，还没有正式批准发布。”参考答案：不符合事实

21、：在生产部查看到编号为EW-012的部门法律法规清单左上角盖着“作废”印章，新的法律法规清单正在由行政管理部修改而没有正式批准发布，生产部因此没有现行有效的部门法律法规清单。(1) 不符合的条款和内容：4.4.5.d)“确保在使用处能得到适用文件的有关版本”一般不符合7.2019年6月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2019年6月15日管理评审的资料，看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证证据。参考答案：事实不充分，需追踪审核。思路如下：了解此三项改进要求应在多长时间内实施完成，由哪些部

22、门负责？为什么没有这三项管理评审改进决策的实施及其有效性验证证据(4.5.3)(1) 到负责实施这3项改进决策的部门核实是否针对3项决策制订并实施有关的改进措施或正在实施过程之中(4.5.3)其他合理的追踪思路审核员在污水处理站审核，审核员查现场污水排放监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间。审核员问：“PH值应执行的标准是多少？”工作人员说：“不清楚，作业指导书中只规定调节PH时的加碱量要求，没有规定PH值的控制数值”。审核员查看编号为WSCL-02的废水处理作业指导书上规定："加入液体烧碱2升以调节PH值”，该作业指导书上确实没有规定PH值的控制数值。不符合事

23、实：在污水处理站查现场监控记录发现废水的酸碱度变化幅度很大，PH值在4-11之间，工作人员不清楚PH值的控制数值，编号为WSCL-02的废水处理作业指导书也没有对PH的监控数值作出明确规定。(1) 不符合条款：4.4.6b)(2) 不符合的内容：在程序中规定运行准则严重程度：一般不合格审核员在污水处理站化验室查看“污水监测控制指导书”，指导书上规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”审核员抽查了上一周的化验报告，发现每天只进行了一次采样化验。化验员解释说：“每天做两次采样化验工作量太大，也没必要，我们两个月前就改为每天做一次采样化验了，没有出现什么过问题。”参考答案：

24、不符合事实：污水处理站化验室的“污水监测控制指导书”规定：“每4小时对经处理后的污水进行一次采样化验，每天至少两次。”抽查上一周的化验报告表明每天只进行了一次采样化验。(1) 不符合的条款和内容：4.5.1“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。”一般不符合审核员在锅炉房审核，了解到该厂的锅炉房是2019年建成使用的，但2000年经过一次改建。负责人骄傲的地说：“我们厂废气排放是达标的。”审核员查看到近一个月对废气烟(粉)尘浓度的监测记录，发现该厂排放的烟(粉)尘浓度符合2019年1月1日前安装的工业炉窖烟(粉)尘浓度排放限值的规定，但

25、不符合2019年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟(粉)尘浓度排放限值的规定。审核员问负责人：“是否知道2019年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟(粉)尘浓度排放限值的规定？”负责人说：“不知道，锅炉房建成后我们一直都执行同一个标准。"参考答案：不符合事实：公司的锅炉房2000年经过一次改建，查近一个月对废气烟(粉)尘浓度的监测记录，排放的烟(粉)尘浓度不符合2019年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟(粉)尘浓度排放限值的规定。锅炉房的负责人不知道2019年1月1日起新、改、扩建工业炉窖烟(粉)尘浓度排放限值的规定，锅炉房建成后一直执行同一个标准。(1) 不符合的条款和内容：4.3.2

26、a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)“确定这些要求如何应用于组织的环境因素。”一般不符合11.2019年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2019年1月填写的，之后并没有增加或修正。询问车间环境管理负责人，他说将在2019年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。参考答案：(1) 不符合事实：公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2019年1月填写的，之后并没有增加或修正。(2) 不符合的条款和内容

27、：4.3.1a)一般不符合审核员来到化学品库审核，首先对化学品库进行巡视，看见一位库管员正在接收车间退回的一些未用完的硫酸，在搬放到货架上时，有一个玻璃瓶没放稳，突然从货架上掉下来，玻璃瓶摔破，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，库管员躲避及时，只是工作裤上溅上了一些，裤子立即出现几处被灼烧的痕迹。库管员定了定神，对审核员说：“没关系，工作服都有防护的功能，我会马上按规定处理的。”审核员看到仓库的墙上贴着的化学品库管理规定中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时，仓库管理员应立即按化学品泄露或遗洒应急响应预案进行处置。”约1个小时后，当审核员审核完化学品库准备离开时，审核员看见洒落在地上的硫酸还没有进行

28、处理。参考答案：不符合事实：化学品库一位库管员将退回的一些未用完的硫酸搬放到货架时，一个玻璃瓶从货架上掉下来，里面的小半瓶硫酸立即洒落在地上，溅到库管员的工作裤上并出现几处被灼烧的痕迹。仓库的化学品库管理规定中写明：“当发生化学品泄露或遗洒时，仓库管理员应立即按化学品泄露或遗洒应急响应预案进行处置。”但是约1个小时后，洒落在地上的硫酸还没有进行处理。(1) 不符合的条款和内容：4.4.7“组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。”一般不符合2019年6月31日审核员在行政管理部查阅公司2019年4月22日至24日进行内审的资料，询向行政管理部负责人大概多长

29、时间做一次内审，负责人说：“到现在为止，只做过一次内审，如果这次能通过认证，在认证证书有效期内，内审最好在每次认证中心监督审核前一、两个月进行比较好。”审核员看见此次内审共提出23项不符合项，但其中4项没有采取纠正措施的证据，也无验证记录。行政管理部负责人说：“这4个不符合项是开给污水处理站和化学品库的，当时我们就要求他们1个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙没时间解决这些问题，我们也没有办法。”参考答案：不符合事实：2019年6月31日在行政管理部查阅公司2019年4月22日至24日内审的资料，发现此次内审中开给污水处理站和化学品库的不符合项4项没有采取纠正措施的证据，也无验证记录，而

30、行政管理部曾要求此两部门在1个月内应采取纠正措施。(1) 不符合的条款和内容：4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。”一般不符合2019年6月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的M卵噪音测试仪，审核员请工程师提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是2019年6月份购置的，使用前由市计量局检定过。”审核员看见该设备的校准合格证上写明：“校准日期是2019年6月12日，有效期1年”。审核员请工程师提供2019年的校准合格证，工程师说：“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题。”参考答

31、案：不符合事实：2019年6月30日在空压机房查编号为E-002的MB型噪音测试仪的校准情况，工程师提供的该设备的校准合格证上写明：“校准日期是2019年6月12日，有效期1年”，但工程师提供不出2019年的校准合格证。不符合条款：4.5.1不符合的内容：“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。"严重程度：一般不符合公司的“XYE002-12材料安全数据(MSDS控制程序”中规定：“MSDSZ妥善保管，避免破损缺失。”审核员在化学品库发现所使用的MSDSB破损，上面许多有污渍，有些字迹模糊难以辨认。参考答案：不符合事实：公司的“XYE00

32、2-12材料安全数据(MSDS控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失。”而化学品库使用的MSDSB破损，上面许多有污渍，有些字迹模糊难以辨认。(1) 不符合的条款和内容：4.4.5e)“确保文件字迹清楚，易于识别”一般不符合1、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”不符合4.5.3,条款内容见标准，一般不符合条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分2、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情

33、况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。不符合4.3.1,条款内容见标准，一般不符合条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分3、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、

34、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。一般不符合，条款：4.4.6c,条款内容见标准4、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。一般不符合，条款：4.4.2,条款内容见标准5、审核员2019年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铭废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目

35、标、指标及方案，方案计划于2019年6月完成，但从2019年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铭仍然是超标排放。（阐述审核思路）审核思路：1）查环境管理方案（4.3.3)2）查实施与控制4.4.6)3）查检测与测量(4.5.1)4)查合规性评价(4.5.2)5)纠正措施4.5.3)答出其中任3条，符合逻辑，得满分6、2019年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2019年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2019年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。答：不

36、符合条款4.3.1一般不符合内容见标准7、审核员在5月给审核时要求综合管理处长提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01#、02#二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07#、10#不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。不符合条款4.5.3一般内容见标准8、审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答说：“不清楚”。不符合条款4.4.3一般内容见标准9、审核员在审阅指标分

37、解时、车间环境目标，发现该车间一、二季度钢材量均未达到节材指标值。请描述审核思路。,4.5.3,4.3.3,4.610、审核员看见行政处冷库的一根排放管正向下水道排放液氨，审核员问冷库操作人员，操作人员回答：因冷库抢修只得把液氨排掉，否则无法修理。请描述审核思路。,4.3.2,4.4.6,4.4.7,4.4.2,4.5.111、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”不符合4.5.3,条款内容见标准，一般不符合条款1分，内容1分，不符合事

38、实3分，严重程度1分12、2019年6月在对某厂进行审核时发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2019年10月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2019年7月进行新设备的环境因素识别和评价。不符合4.3.1,条款内容见标准，一般不符合条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分13、某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄露定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚

39、固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。不符合4.4.7,条款内容见标准，一般不符合条款分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分14、某审核员王伟，2019年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：“生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？”员工按现场的作业文件E0p-023"含油抹布处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中，审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。不符合4.4.2条款内容见标准，一般不符合条款1,内容1分，不符合事

40、实3分，严重程度1分审核思路：23) 目标指标方案4) 查运行控制5)6)答出其中任15、在第一阶段审核中，你发现受审核方的某办公室发现有四个1211灭火器，对此情况，你将如何反应并如何跟踪审核？1 )查法律、法规获取(4.3.2)查环境因素识别和评价(4.3.1)(4.3.3)4.4.6)查监测与测量(4.5.1)查纠正措施(4.5.3)3条，符合逻辑，得满分16、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只有几次冒出烟的黑度超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”不符

41、合4.5.3条款内容见标准，一般不符合17、在星光电视机厂的插件科，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重要环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请科长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。不符合4.4.6,条款内容见标准，一般不符合18、审核员在某一企业审核时，在产品的氨水充注现场发现，盛氨水的容器敞口放着，现场有浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品，现场人员解释说，我们建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅了资料，发现环境因素清单中没有“氨水的泄露、挥发”，也未见对这种现象进行控制的任何证据。不符合4.3.

42、1,条款内容见标准，一般不符合条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分19、迅达化工是一家有30年历史的工厂，该厂位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第四面是其它工厂。附近有西江流过，工厂的废水经处理后就排入此江中。审核员到厂巡视是从公司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标识。审核员问管理人员，危险废物如含铭废渣是如何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置，审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理人员说它们是XX局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与它们合作，从来没有出现问题。管理人

43、员还自豪地说公司从事固体废弃管理的所有人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。不符合4.4.6c）,条款内容见标准，一般不符合20、在第一阶段审核中，你发现受审核方的某车间有一个工业废水的排放口直接通向了车间外路边的雨水排放口中，对此情况，你将如何反应并如何跟踪审核？审核思路：1）查法律、法规（4.3.2）2）巾境因素识别与评价（4.3.1条款）3）查运行控制（4.4.6）4)查培训意识、能力与培训效果(4.4.2)5)查检测与测量（4.5.1）6)查纠正措施（4.5.3）答出其中任3条，符合逻辑，得满分21、在某企业的一个车间里，审核员嗅到了一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为

44、制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏。审核员查看了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”当审核员向车间主任问及“对氨的泄漏有什么对策时？”车间主任回答：“以前从来没发生过这种事情，这次可能是机器故障造成的，我们现在也不知道该怎么办。”不符合4.4.7,条款内容见标准，一般不符合22、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”不符合4.5.3,条款内容见标准，一般不符合23、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声

45、达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。不符合4.3.1,条款内容见标准，一般不符合24、某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一堆编制袋放在草地上，周围的墙壁已被染得有些发绿；审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装电镀污泥的，这是公司委托处理污泥的砖厂的搬运工把这些暂存在这里的。不符合4.4.6C,条款内容见标准，一般不符合25、审核员2019年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铭废水的排放评价为重要环境因素，并针

46、对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2019年6月完成，但从2019年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铭仍然是超标排放。（阐述审核思路）审核思路：1）查环境管理方案（4.3.3）查实施与控制（4.4.6）查检测与测量（4.5.1）4）查合规性评价（4.5.2）5）纠正措施（4.5.3）答出其中任3条，符合逻辑，得满分26、审核员在受审核方ISO办公室审核，查阅对方提供的合规性评价资料发现仅有国家和地方的环境法律法规和排放标准的评价内容。审核员问：是否有对客户、总公司以及当地环保部门的有关要求进行评价？对方主管回答：当地XX局确实有下发过一些文件，部分客户也提出过环境方面的要求，我

47、们都努力达到了，所以就没有再进行评价，我们会考虑在明年增加这部分的评价内容。（请写出不符合报告或阐述审核思路）一般不符合，条款：4.5.2条款内容见标准27、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。一般不符合，条款：4.4.2,条款内容见标准28、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，

48、居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只是偶尔在异常情况下冒出烟的黑度略微超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”一般不符合，条款：4.5.3,条款内容见标准29、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。一般不符合，条款：4.4.6c,条款内容见标准30、审核员在生产现场发现，操作人员将空的油墨盒丢入一个没有标识的塑料桶。经询问，该桶通常是装废弃手套用的。同时，该操作工一再重申该油墨盒每季度仅用一盒。请描述你的检查追踪思路。可从三个要素入手：4.3.1、4.3.2、4.4.6。然后，追踪到逻辑框图辅干线或主干线。4.3.1、4.4.6、4.5.1、4.5.24.3.2、4.5.1、4.4.631、某审核员在建有EMS勺企业审核时，看到一则表彰通报，内容为