上市公司三会

1、公司竺会”是指公司的股东会、董事会、监事会，那它们都有那些要点是需要我们注意的，壹诺君分别从它们的召开时间、信披程序和决议公告内容，三大方面来帮助小伙伴们提升二会”的管理水平。I股东会股东大会有3种类型：法定大会、年度大会、临时大会I法定大会凡是公开招股的股份公司，从它开始营业之日算起，一般规定在最短不少于一个月，最长不超过三个月的时期内举行一次公司全体股东大会。会议主要任务是常查公司董事在开会之前14天向公司各股东提出的法定报告。目的在于让所有股东了解和掌握公司的全部概况以及进行重要业务是否具有牢固的基础。I提示：法定报告即财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、财务

2、附注等。I年度大会股东大会定期会议乂称为股东大会年会，一般每年召开一次，通常是在每一会计年度终结的6个月内召开。由于股东大会定期大会的召开大都为法律的强制，所以世界各国一般不对该会议的召集条件做出具体规定。年度大会内容包括：选举董事，变更公司章程，宣布股息，讨论增加或者减少公司资本，常查董事会提出的宣业报告，等等。I临时大会临时大会讨论临时的紧迫问题。通常是由于发生了涉及公司及股东利益的重大事项，无法等到股东大会年会召开而临时召集的股东会议。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：(1) 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；(2) 公司未弥补的亏损达实收股本总额

3、三分之一时；(3) 单独或者合计持有公司日分之十以上股份的股东请求时；(4) 董事会认为必要时;(5) 监事会提议召开时；(6) 公司章程规定的其他情形内容时间股东大会通知更事会决议后将股东大会召开相关通知公告嘟寸股东大会提前15天年度股东大会提前2缺会议材料准番L目荥、大会须凯议程安排2会议通折3瞄君敝5砌表&瞬匿尊7素决票8投票统保格勺公告稿瞬般东大会召开削7天申请并下载股来名rut前股东大会醒权登记日-1F裁股东名朋，井放入会议瓷料般来大会股权登记臼次日壑会人员通知向需首加会议的重事、独立董事.监事、局管、注律顾问、以及浮反投资的项目负责人等发送邮件会议避斗并结我信和电话通知1会

4、议召开前族(邮件+短信)2、会议召开前沃(电话)会议召开当天电话)会议资料定褊诳周根据参力险议人员数量印刷会议资料股东在在会召开前2天会前工作独立童事的机票、接送辑胰服房间、卷厅的笊订等等会议召开前沃有权提出吕开股灰大会情形有楸出召开时间建召开同意召开后watn不同意召开情况董事尝一年一次，在11-6.30期间召开独豆董事10日内5日内不同意召开临时股东大会的，应当说明1里由并公告监事会10日内5日内磨事登不部召开IIW股京大会，或者在收到提议后1。日内未作出书面反愦的，视为重事会不能履行或者不履行召集股东大会会灿夷，监事朝以自行召集和主持，普通股股东（含钢极恢复的优先股股东t单独或者合计持有

5、公司上股份】10日内（量事会）5日内（堑事会）董事会不同音召开1倒寸股东大会，或者在收到清求后10日内未作出反馈的普通股标有权间监事会1S议召开寸股东大会，并应当以.书面垠式向监事会携出谓求*事会不问意或未汨内监事会未政诙限内度出股东大会通知的，财1K事会、召集和主持牍系大会，连续9。日以上普通股股东可以自行召集和主持。I股东大会信披程序30日以前通知登记公司股东。30日刊登召开股东大会的通知并列5个工作日将全套股东大会资料报1. 公司召开股东大会，董事会应当在会议召开2. 公司召开股东大会，应当在股东大会召开前明讨论的议题，公司至少应当在召开股东大会前送证券交易所。3. 临时股东大会不得对通

6、知中未列明的事项作出决议。在股东大会结束后当日，应当将股东大会决议和会议纪要报送证券交易所，经证券交易所常查后在指定报刊上公布。4. 股东大会因故延期，应当在原股东大会召开前至少5日发布延期通知，延期通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。董事会应当依据交易所上市规则的规定，对拟提交股东大会常议的有关事项是否构成关联交易作出判断，在作出此项判断时，股东的持股数额应当以股权登记日为准。如经董事会判断，拟提交股东大会常议的有关事项构成关联交易，则董事会应书面通知关联股东，并就其是否申请豁免回避获得书面答复。董事会应在发出股东大会通知前完成前述工作，并在股东大会通知中对此项工作的结果予以公告。I股东

7、大会决议公告内容会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明；出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；I提示：沪市上市公司木完成股权分置改革的还应当披露流通股股东和非流通股股东出席会议的情况每项提案的表决方式、表决结果；I提示：沪市上市公司未完成股权分置改革的还应当披露分别统计的流通股股东及非流通股股东表决情况；涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；I提示：1）沪市上市公司未完成股权分置改革的，涉及

8、需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明；2）发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的上市公司，还应当说明发出股东大会通知的情况、内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决情况;法律点见书的结论性点见。若股东大会出现否决提案的，应当披露法律点见书全文。I董事会董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。1. 董事会的议事方式和表决程序，除公司法有规定的外，由公司章程规定。董事会

9、应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。2. 董事会决议的表决，实行一人一票。1. I董事会信披程序公司召开董事会会议，应当在会后2个工作日内将董事会决议和会议纪要报送证券交易所备案。公司的董事会决议涉及分红派息、公积金转赠股本预案、配股预案和公司收购和出售资产、证券交易所规定的应及时披露的关联交易的事项的，必须公告。1. I董事会决议公告内容会议通知发出的时间和方式；会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明；委托他人出席和缺席的董事人数、姓名、缺席理由和受托董事姓名；每项提案获得的同意、反对和弃权的票数

10、，以及有关董事反对或者弃权的理由；涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；需要独立董事、保荐机构事前认可或者独立发表点见的，说明事前认可情况或者所发表的点见；审议事项的具体内容和会议形成的决议。I监事会监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。1. 监事会的议事方式和表决程序，除公司法有规定的外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数以上监事通过监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。I监事会信披程序公司召开监事会会议，应当在会后2个工作日内将监事会决议报送证券交易所备案，交易所认为有必要披露的，经交易所常查后在指定报刊

11、上公布。监事会会议通知应载明：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题以及发出通知的日期。1. I监事会决议公告内容会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明；委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；每项提案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关监事反对或者弃权的理由；审议事项的具体内容和会议形成的决议。通知/公告程序公司的通知通过专人送出、邮件方式送出、公告或公司章程规定的其他形式发出。1. 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。2. 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。

12、3. 公司召开董事会、监事会的会议通知，以专人送出方式或邮件或传真方式进彳亍。深市股东大会公告流程序号主要内吝完涮搁1编制公告初福根据三会合议资料和公司规范运作所需踊定需套告的的答，并编制初稿公告前3天2资料合规性审核对需公告的内容进行合蜿性审核公告前2夭3密钮进入业务专区用藻玄所密钥通辿业舞戋区向深父所提父信息报露申请公告前1天4添加装告类别确定分加相应的公告类别公告带1天5填写信报信息埴写详绷的信夏撅露信皂（包括兹吉数里？时间、报需报刊、留弟资料等处告前1天6上传文件上传信息披露文件，并煽注公告编号、选择登报、上网或报眷公告前1天7甬核披露要点事核掀需要点公告前1天8提父申请文件提交全部申请京件公告前1天9传真附件根据会议期向深交所传真会议决议、独立息风、贬务报表、痛认书、董事会息见、监事会意见等签字盖章页公告前1天10沟通修改%交所监管员沟通修改公告髭料公告前1天11递交媒体公告内容经涂交所审核后遣衮媒体公告前1天12处告信息在中国征监会指定媒体上证券时报和巨制，讯网）进行公告公告当天13复核并始发董监高做好损商伯息的复核并及时将皱商义稿报堇事、监事和蒿级管理人员公告当天14