16认证处wpsm70190符合证明审核发证

1、质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01符合证明审核发证工作程序Working Procedure for the Audit and CertificationofDocumentof Compliance目录1.目的8. 审核实施2.适用范围9审核与测量3.参照文件10审核信息和文件管理4.定义和缩写11DOC 的失效、恢复和补发5.职责12.支持性文件6.申请受理及评审13.和归档7审核准备14.附录第1 页 共 14 页版本号修改页次修 改9.0全部页数全面修订编 写审 核会 签批 准批准日期陈杰军单学军王晨孙峰2015.12.18质量管理体系文件

2、 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.011.目的本程序规定了本社进行船舶管理公司“安全管理体系”审核及签发符合证明(DOC)的职责、任务、步骤及要求。旨在确保上述审核发证工作符合 ISM 规则、本社船舶安全管理体系认证规范(以下简称规范)、IACS 程序要求以及船旗国的要求。2.适用范围本程序适用于本社依据 ISM 规则和船旗国要求，代表已的船旗国主管机关(以下简称主管机关)，对管理悬挂该国船旗的船舶的公司进行 ISM 规则要求的“安全管理体系”审核发证工作。公司自愿申请 ISM认证并签发自愿 DOC适用于本程序。...6.3.7

3、.4.4.1.参照文件国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM 规则）本社船舶安全管理体系认证规范国际船级社ISM 规则发证程序要求(IACS PR No.9)本社管理体系手册不处理程序（WPQM802）服务过程中的质量和测量程序（WPQM805）程序(WPAR403)定义和缩写本社管理体系手册和船舶安全管理体系认证规范的定义和缩写适用于本程序。.须知：指审核员须知。分社：指接受审核申请并予以实施的国内分社和海外区域中心或其实施审核发证的下设机构。.1.申请人：向本社递交审核申请的船舶管理公司或其人。职责总部认证管理处第 2 页 共 14 页质量管理体系文件 -W

4、PSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.0..3.负责公司 SMS 审核发证工作的统一管理、和指导。根据程序文件要求参与公司 DOC 审核的附加评审。负责按程序文件要求对公司审核服务进量；负责在初次、认证转移时签发全期 DOC（包括自愿 DOC），并为 DOC 覆盖的船舶签发 DOC 副本。..6.负责处理分社上报的在审核中遇到技术问题。负责按程序文件要求在必要时对分社的审核工作进行现场。负责与主管机关，并及时向主管机关/其他有关方报送公司审核信息和/或审核文件。负责 SAMIS 数据库功能设计、开发和维护。分社5.1.7.

5、..负责组织实施辖区公司 DOC 的审核。负责按程序文件要求对公司审核服务进量；负责签发临时 DOC 和换发全期DOC（包括自愿DOC），并为DOC 覆盖的船舶签发临时/全期DOC副本。5.2.3./接受总部认证管理处有关审核的，并按总部认证管理处要求报告审核情况。5.2.4.分社和海外区域中心可制定相关须知文件，下设机构实施审核发证工作，并确保本程序文件要求在本及下设机构有效实施。.1.审核组审核组长职责：1)2)3)4)负责文件评审工作，准备审核资料、核对拟签发信息正确；编写审核计划；组织并实施现场审核，负责协调内外部；按计划执行现场审核，收集客观

6、证据，填写现场审核检查表相应内容，编写 SMS 文件评审发现项和 SMS 发现项；5)6)确认严重不降级措施，并在审核结束前验证其实施有效性；确认不纠正措施计划；第 3 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.017)8)9)10)组织召开首末次会议，明确报告审核结果以及不和观察项；签署；并向分社认证主管部门报告在执行审核时遇到的问题；编写审核报告，负责 SAMIS 审核信息的输入和维护；当审核组长非公司所在辖区分社时，由辖区分社负责完成审核信息维护工作，审核组长予以配合。11))2)3)4)6.6.1.验证不纠正证据，验证通过后

7、予以关闭。审核组成员职责配合审核组长的审核工作；按计划执行现场审核，收集客观证据，填写现场审核检查表相应内容；向审核组长报告审核情况，编写 SMS 发现项审核组长布置的其他审核工作。；申请受理及评审申请方可通过 CCS 网上申请系统或通过传真、邮件方式向公司所在辖区分社提交申请，申请书应使用本社统一制定的格式填写中文格式为RWPSM701-A，英文格式为 RWPSM701-A(E)，同时递交附件材料(见申请书备注栏)。分社接到申请后，应及时向申请方反馈并进行登记和评审。：.1.接到申请后的 1 个工作日内应向申请方反馈已收到申请，除须向船旗国提交申请和需上报总部的情况外，应及时反

8、馈申请方是否接受申请。6.2.2.对仅管理非 CCS 级船舶的公司首次申请本社进行 DOC 审核，需总部同意后方能接受审核申请。6.2.3.在正式接受新公司临时审核申请前，辖区分社可安排审核员对公司进行预，向公司介绍我社的审核发证流程和相关要求，了解公司的资质、SMS 的建立、公司的组织机构和配备及资质、机务和海务管理、船员管理、船舶的航行区域等基本信息，并编写预报告报总部，给出是否接受临时审核申请的建议。6.2.4.接受申请后分社应及时在 SAMIS-WEB 上进行登入相关公司审核第 4 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01申请信息和

9、 DOC 覆盖的船舶信息，确认完整准确后上载至总部 SAMIS系统。6.2.5.审核工作号由 SAMIS 系统自动生成，包括四个部分：第一部分为接的代号，详见代号编码和业务制作管理规定附录 1；受申请第二部分为接受申请时年份的后两位数三部分为业务种类代码，公司安全管理体系审核业务代码为 DOC；第四部分为登记流水号，审核流水号为 0001 至 9999。6.2.6.审核申请由分社负责认证的部门经理或指定按照 SAMIS 中的公司审核申请评审表进行评审，评审时应验证审核登记的公司基本信息的准确性，关注 SAMIS 提供的该公司评审参考信息表和审核评审项目表中的各适用项目。6.2.7.临时/初次审

10、核、DOC 认证转移以及对 SAMIS 评定为高风险公司进行的审核，分社评审后，应将申请及相关材料报送总部认证管理处进行附加评审。总部应在两个工作日内完成附加评审，提出附加评审意见，必要时可调整审核组成员，并将评审表传真分社。6.2.8.公司持有有效的全期DOC，申请在原船旗DOC 覆盖船型上增加新船旗DOC，分社应报告总部，由总部报告船旗国主管机关。6.2.9.对于下设分支机构的公司，由审核组长统一协调分支机构所在地辖区分社安排实施对分支机构审核。7.7.1.审核准备分社对申请评审后根据公司规模、所经营船舶类型等情况组建审核组，指定审核组长，审核组成员应保证它的性。7.2.审核组长接到指令后

11、，应查阅船旗国适用要求以及审核申请评审项目表和 SAMIS 参考信息，对公司 SMS 文件进行评审；准备相关审核文件，核对拟签发的准确性，做好审核准备工作。如认为必要，审核组长可要求公司提交补充材料。1) 临时审核在进行现场审核前，应对公司 SMS 文件进行初步评审，建议是否可以进行现场审核。结合现场审核完成文件评审后，出具文件评审报第 5 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01告。2) 初次和定期审核在进行现场审核前，应验证公司自上次审核以来的任何SMS 文件修改符合 ISM 规则要求。如公司体系文件进行了修改，应对公司 SMS 文件进

12、行初步评审，确定是否具备现场审核条件。结合现场审核完成文件评审后，出具文件评审报告。7.3.初次/年度/换证审核以及全要素覆盖的附加审核，审核组长应与公司协商编制审核计划并报分社负责认证的部门经理或其批准。对于公司分支机构的审核也应单独编写审核计划。...8.1.4.审核实施临时审核临时审核的工作流程见图一。临时审核的验证范围应覆盖规范、船旗国关于签发临时的相应要求。临时审核开临时审核会议，参加应在会议签到表上签字。审核组现场验证公司是否已建立满足 ISM 规则要求的 SMS，结合现场审核完成公司 SMS 文件的符合性和适用性验证。8.1.5.审核中发

13、现的观察项，审核组认为必要时可要求公司进行评估并制定实施相应的措施，以防止不的发生。8.1.6.审核组长可视情召开末次会议，介绍审核情况并宣布审核结论，参会人员应在会议签到表上签字。8.1.7.公司经验证满足 ISM 规则、规范关于签发临时 DOC 的要求，将为公司签发临时 DOC。临时 DOC 和临时 DOC 副本由分社负责认证的部门经理或其签发，有效期自审核完成日起不超过 12。临时 DOC 正本 1份、所覆盖船舶数量的 DOC 副本和审核报告副本 1 份寄送公司。..初次/年度/换证审核初次/年度/换证审核工作流程见图二。公司初次/年度/换证审核应全面覆盖 I

14、SM 规则的所有要素，以及船舶安全和防止污染管理的所有方面以及相关的所有部门。8.2.3.审核组长应组织召开首次会议，参加应在会议签到表上签字。第 6 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.018.2.4.审核组按批准的审核计划及适用的现场审核检查表进行现场审核。审核组还应抽样初次或上一次定期审核以来公司和船舶内外部审核中发现的不纠正措施实施情况以及观察项的处理情况。8.2.5.审核过程中各审核组成员应做好、协调，确保审核的系统性和完整性。8.2.6.对公司下设分支机构进行的审核应在对总公司审核的末次会议之前完成，并在末次会议开始前将审核情况

15、和审核发现提交审核组长。8.2.7.审核发现项，审核组应按照须知要求确认其是否属于严重不、一般不还是观察项，所有不应得到被审核方的确认，并按要求进行相应处置。8.2.8.由审核组长组织召开末次会议，不/观察项内容以及相应的处置应明确告知被审核方，末次会议结束时由审核组长宣布审核结论。8.2.9.审核发现项处理1) 审核发现的不/观察项，应按要求相应填写SMS 发现项。2) 审核中发现的观察项，审核组认为必要时也可要求公司进行评估，制定并实施预防性措施，以防止不的发生。3) 审核结束前，审核员应与公司不就实施必要的纠正措施的时间安排达成一致（纠正措施提交应不超过 1，不纠正期限最长不超过 3审核

16、。）。根据不的性质和数量，必要时可要求对公司进行附加4) 审核中如发现严重不，公司应立即采取措施予以降级。严重不只有在已经采取措施消除了对、船舶或环境威胁并经审核员验证后才可予以降级。严重不降级后，在经同意的纠正措施计划规定的期限内至少应进行一次附加审核。严重不不能按要求降级，审核应立即通知总部认证处，由总部认证处宣布撤销 DOC 并通报船旗国主管机关。5) 审核中发现的严重不，不论是否在审核结束前已降级均应立即报告总部认证处，由总部认证处向我社为该公司签发 DOC 的所有船旗第 7 页 共14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01国报告。6) 公司

17、应在商定的期限内实施经审核员认可的纠正预防措施，并向审核组提交实施证据，审核员验证通过后签字确认不已关闭并反馈给公司。如未按要求实施纠正措施可能导致相关失效。8.2.10. DOC 签发/签署1) 公司经初次审核或其后的换证审核，验证其安全管理体系及运行符合ISM 规则，规范和船旗国要求时，将向公司签发 DOC；2) 审核如发现不，公司与审核员已就实施必要的纠正措施的时间安排达成一致，DOC 可以在不关闭之前签发、签署和换新。如存在严重不，必须采取措施予以降级后方能签发、签署和换新 DOC（船旗国另有明确要求的除外）。3) DOC 初次审核、认证转移，由总部负责签发全期 DOC。总部经办人对S

18、AMIS 电子长或其验证后另取总部工作号编制，由认证处处签发全期 DOC 正本和所覆盖船舶数量的副本。DOC 认证转移签发全期 DOC，有效期同原，新 DOC 年度审核签署栏在 SAMIS系统中按原 DOC 所有年度审核签署和本次年度审核签署的（）日期和地点相应填入并打印后盖章。正本 1 份、所有副本寄送公司。4) DOC 换证审核完成后，由分社负责认证的部门经理或其签发 5 年有效期的全期 DOC 正本和所覆盖船舶数量的副本。份、所有副本和审核报告副本 1 份寄送公司。为公司正本 15) DOC 年度审核完成后，由审核组长在 DOC 年度审核签署栏上签署，根据 DOC 覆盖下的船舶数量复印

19、DOC 签署页并盖章。若需换发 DOC 证书，参照第 4）款要求处理，新 DOC 有效期同原SAMIS 系统中按原 DOC 所有年度审核签署（，年度签署栏在）的日期和地点相应填入并打印 DOC 正本和副本后盖章。本次年度审核签署由审核组长在新全期 DOC 上签署和盖章。正本 1 份、所有副本和审核报告副本 1份寄送公司。第 8 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.016) 公司为新管理的船舶申请增发 DOC 副本，须提交申请以及经船旗国主管机关为该轮签发的公司申明（Declaration of Company）或船舶管理协议，总部评估通过后

20、由总部或通知分社签发 DOC 副本。相关文件扫描后归入初次/换证审核附加审核。.1.因以下可对公司进行附加审核，审核范围可以为初次、年度或换证审核范围，也可以为具体的需验证的项目。如在原年度或换证审核时间窗口内，附加审核可结合定期审核一起进行。1) 当 DOC 覆盖的船舶发生船舶安全事故、船上伤亡事故和水域污染时，总部根据公司的报告，认为必要时实施附加审核，审核范围为换证审核范围；2) 当公司的 SMS 发生修改时，附加审核范围为具体的需验证的项目；3) 公司名称和地址变更，但实体未变时，附加审核范围为具体的需验证的项目，由分社换发 DOC 正本和副本，有效期同原；4) 当 DO

21、C 覆盖船舶 1 年内发生 2 次及以上涉及因 SMS 缺陷导致的 PSC 滞留时，附加审核范围不低于年度审核范围并满足船旗国的附加要求；5) 当 DOC 增加覆盖船型，所涉及临时 DOC 转发为全期 DOC 时，附加审核范围为具体的需验证的项目，由分社换发全期 DOC 正本和副本，有效期同原；6) 当公司持有有效的全期 DOC，申请在原船旗 DOC 覆盖船型上增加新船旗DOC 时，如船旗国同意，附加审核范围为具体的需验证的项目，由分社签发全期 DOC 正本和副本，有效期同其他船旗的 DOC；7) 当存在严重不导致 DOC 撤消，重新申请签发 DOC 时，进行初次范围的附加审核，由分社签发全期

22、 DOC 正本和副本，有效期同被撤销的原 DOC；8) 需要对不纠正措施的有效性进行现场验证时，附加审核范围为具体的需验证的项目，必要时可扩大审核范围；9) 船旗国有要求时，附加审核范围和发证要求按船旗国要求执行，审核范围应不低于认证规范的适用要求。第 9 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.018.3.2.当附加审核的范围为初次/换证或年度审核范围时，可参照本程序第 8.2条实施。其他情况的附加审核应根据具体的验证项目按审核员须知要求执行。8.4.审核完成之日后 3 个自然日内，审核组长应在 SAMIS 中编写完成审核报告和 SMS 文件

23、评审报告（临时审核适用）。8.5.审核完成之日后 15 个自然日内，审核组长应在 SAMIS 中编写完成审核案卷。..DOC 认证转移按本社认证转移工作程序执行。审核与测量审核过程审核过程以抽样的方式现场检查审核员进行的审核活动是否符合相关规范、法定要求以及程序文件和须知的要求。9.1.2.对 SAMIS 中评定为高风险的公司进行审核，审核应进行评估，如可能应安排审核组之外的适任进行审核。必要时，可申请总部协调派人对现场审核进行。9.1.3.实施审核的应按公司现场审核表对审核过程进行和。.1.审核服务测量完成，并在船舶审核/。审核服务测量工作应由审核组

24、之外的适任检查服务测量表（SAMIS 获取）中予以9.2.2.分社负责的审核服务测量应在审核完成之日后 15 个自然日内完成，总部负责的审核服务测量应在审核完成之日后 25 个自然日内完成。审核服务结果最终确认.1.根据审核服务测量结果，由总部对审核工作生成或更新的审核信息表和签发的完整性和准确性进行最终确认。9.3.2.总部签发 DOC的审核，由总部指定对审核服务结果进行复核，并由处长最终确认。9.3.3.其他 DOC 审核，由总部经办人对审核服务结果进行最终确认。第 10 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.019.3.4

25、.10.10.1.审核服务结果最终确认应在现场审核完成之日后 30 个自然日内完成。审核信息和文件管理附录 3 中程序相关公司审核有效文件列表。除DOC 审核申请外，其他审核文件应从 SAMIS 系统获取，由 SAMIS 根据修订日期标识版本予以，确保使用的文件、最新有效。10.2.所有 DOC 正本和副本应使用本社防伪纸制作，巴拿马、利比里亚、马绍尔 DOC 首页应使用带有船旗国徽章的使用我社社徽纸。纸，其他旗 DOC 首页应10.3.审核报告和 DOC 审核摘要信息应在审核完成之日后 3 个自然日内上传至总部 SAMIS 系统。所有 DOC 审核应在审核完成之日后 15 自然日内按DOC

26、审核归档文件目录要求扫描连同完整审核信息上传总部SAMIS 系统。10.4.不关闭后，应在 SAMIS 中录入不关闭日期，同时将经审核员签字确认关闭的发现项扫描成电子文件，在审核完成之日后 315 个自然日内上传至总部 SAMIS。加10.5.总部认证处负责按船旗国要求向主管机关报送审核信息和相关电子文件。11.11.1.DOC 的失效、恢复和补发当出现我社 ISM 认证规范中规定的 DOC 失效或被撤消的情况时，DOC将失效。DOC 失效后，总部认证管理处填写通知船公司以及船旗国主管机关。失效通知书，11.2.当 DOC 失效或被撤销后，如公司申请恢复 DOC，应进行与初次审核相同范围和程度

27、的附加审核，新 DOC 的到期日同被撤消的 DOC。除 11.3 条规定的情况外，恢复相关船舶的 SMC 至少应对该 DOC 覆盖下的每种船型的一艘船舶进行与初次审核相同范围和程度的附加审核。船舶附加审核完成后为所有该 DOC 覆盖下的船舶重新签发 SMC。第 11 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.0111.3.因公司没有申请年度审核导致 DOC 失效，如果 DOC 附加审核未发现导致 DOC 撤销的条件，完成 DOC 附加审核后可直接恢复该 DOC 覆盖下的所有 SMC，否则，应按 11.2 条关于恢复 SMC 的规定执行。11.4.

28、当公司 DOC 正本或船舶 DOC 副本遗失或损坏时，公司申请补发应向总部认证处提交申请经确认后由总部认证处或通知分社重新签发，DOC编号及有效期与原 DOC 相同。12.支持性文件：本社最新版本的审核员须知以及总部认证管理处下发的通函、审核技术提示是执行本程序的支持性文件。和归档.13.4.包括往来函电及审核后产生的技术文件。分社按照审核文件归档目录保存所有纸质审核。总部认证处按照审核文件归档目录保存所有公司审核电子上述的保存期为 16 年。附录：附录 1：DOC 临时审核发证工作流程附录 2：DOC 初次/换证审核发证工作流程附录 3：公司审核有效文件目录

29、附录 4：公司安全管理体系认证申请书第 12 页 共 14 页质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01附录 1：DOC 临时审核发证工作流程图一第 13 页 共 14 页公司分社审核组认证处备注申请6.1登记、标识、评审6.2组织审核组7.1文件评审7.2现场审核8.1编写审核报告8.4审核电子信息8.5审核测量、签发及8.1.7、9.2审核归档10、13质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2016.01.01附录 2：DOC 初次/定期审核发证工作流程图二第 14 页 共 14 页公司分社审核组认证处备注申请6.1预6.2登记、标识

30、、评审6.2组织审核组7.1文件评审7.2制定审核计划及批准7.2现场审核8.2审核发现项处理8.2.9编写审核报告8.4审核电子信息8.5审核测量、签发及签署纠正措施跟踪及验证8.2.9审核归档10、13质量管理体系文件 -WPSM701版本号：9.0生效日期：2015.12.15附录 3船舶审核有效文件目录第 15 页 共 15 页序名称格式号1.公司安全管理体系认证申请书RWPSM701-A2.公司审核申请评审表RWPSM701-B3.审核日程计划表RWPSM701/2-C4.审核会议签到表RWPSM701-D5.公司审核参考信息DOC-REF6.SMS 文件评审报告D

31、OC-REVIEW-A7.SMS 文件评审发现项DOC-REVIEW-B8.DOC 审核摘要DOC-REPORT-A9.公司安全管理体系审核报告DOC-REPORT-B10.SMS 发现项DOC-REPORT-C11.公司审核服务测量RWPSM701-E12.失效/撤销通知RWPSM701/2-F13.公司审核归档文件目录RWPSM701-G14.公司审核信息表DOC-INFO15.公司现场审核表DOC-QS附录 4：Form: RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONWe he

32、reby reqhina Classification Society to carry out verification to SMS of the following Company and toissue or endorse Document of Compliance according to ISM Code. We agree to pay the verification fee, any travelling and other expenses occurring in connection with the verification as per the provisio

33、ns of China Classification Society1. During the verification, we promise to provide appropriate health and safety protection forattending auditors in accordance with the applicable mandatory requirements and the recommendations specified in the Health and Safety Protection Guideline for Client of th

34、is society.Company Information:Verification InformationMarks to be used:ApplicableNot Applicable1In the event of this project not being completed under the Society's verification, the Society reserves the right to charge its service pro rata.Type of ship: please insert the type as below: Passeng

35、er ship-PS, Passenger high-speed craft-PHC, Cargo high-speed craft-CHC,Bulk carrier-BC, Oil tanker-OT, Chemical tanker-CT, Gas carrier-GC, Mobile offshore drilling unit-MOD, Other cargo ship-OS.2Appendix:Safety Management ManualProceduresList of procedures, instructions & other materialsList of

36、vesselsFlagShips Type Coverind of VerificationQuantity of ships PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditional PS PHCCHC BCOTCTInterimInitialAnnualRenewalAdditionalPlace of Verification

37、Date of VerificationLanguage of AuditName of CompanyIdentification NumberAddress of registry：Address of officeContactDesignatedTelephone No.Mobile phone No.Fax No.（Rev.9.0 20151001-1/3）Form: RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONApplicant (Stamp)Date（Rev.9.0 2

38、0151001-2/3）The results of review of the follow-up corrective action during the last verification(not applicable for interim and initial verifications):The reason for applying an additional audit（if applicable）：Port State Control Performance of vessels covered by applying DOC since last audit(not ap

39、plicable for interim and initial verification):The modification status of SMS since last external audit (if any)Form ：RWPSM701-A(E)CHINA CLASSIFICATION SOCIETYAPPLICATION FOR COMPANY CERTIFICATIONList of VesselsRemark（Rev. 9.0 20151001-3/3）Name of ShipIMO No.FlagType of ShipClass/ Class No.RO/RSO fo

40、r issue of SMC/ISSCForm：RWPSM701-BCHINA CLASSIFICATION SOCIETYReviewReview by. ofApplicationforCompanyCertificationJob No. Note：ApplicableNot applicable（Rev.9.0 20151001-1/1）Companys Name:Verification InformationFlagShips Type CoveredKind of Verification InterimInitialAnnualRenewalAdditional Interim

41、InitialAnnualRenewalAdditional InterimInitialAnnualRenewalAdditionalPlace of certificationLanguage of AuditReview contents Application filled in completely and clearly Company is a legal entity and assuming the responsibility of ship managementApplicant： providing valid documents and information req

42、uired for certification providing sufficient time and appropriate environment for certification promising to bear all service fees Application complying with CCS service scope and requirements of Certification Rules The auditors having qualification to conduct the service The applicable items in the

43、 List of Audit Review Items having been considered The location having access to guiding documents and referencesComments of reviewer Accepting application and providing service An additional review shall be conducted by headquarters Application not complying with requirements and being returnedLead

44、 auditor：Auditor：Trainee：Reviewer of branchDateReview comments（headquarters）Reviewer of HQDateConfirm Application to be transferred to Return the application to the applicant Arrange audit team to implement this audit service. Lead auditor：Auditor：Manager of HQDateRemarkForm: DOC-REVIEW-ACHINA CLASS

45、IFICATION SOCIETYREVIEW REPORT FOR SMS DOCUMENTSJob： Name of Company：Version of SMS document： Auditor：Date：Note：ApplicableNot applicable（Rev.9.0 20160101-1/3）Serial No.RequirementsY/NRemarksAWhether Safety Management Manual is controlled.BRevision record (Revision No.)CContents of the ManualDRelatio

46、nship between contents of the Manual and relevant paragraphs in ISM Code.ESMS documentsa. SMS documents are structured clearly, containing Safety Management Manual and list of supporting documents.b. SMS documents cover requirements in 1.4 of ISM Code.Objective of safety managementa. Company has a d

47、ocumented safety management objective.b. Top management of Company has approved and signed this objective.c. This objective is in compliance with requirements in 1.2 of ISM Code.Safety and environmental protection policya. Companys safety and environmental protection policy clearly specifies how to

48、realize its objective of safety management.b. Top management of Company has signed this policy.c. Measures are defined in management responsibilities to ensure that nel at all levels both ashore and onboard understand, implementand adhere to this policy.Responsibility and authority of the Companya.

49、Relationship between ship management company and ship owner is clarified in the Manual. Where ship management company is not ship owner, whether ship owner has reported full name of the entity managing the ship with necessary particulars (mutual agreement) to flag State Administration.b. Responsibil

50、ities, authority and interrelationship of allnel and organizational units engaged in management, operation and verification both ashore and onboard having an effect on safety and pollution prevention (including organizational chart) are clearly defined in Company documents.c. Adequate resources and shore-based support provided to designatedfor performing his responsibility are defined in Company documents.Designatedne