期货经纪公司工作岗位职责管理制度(制度范本、DOC格式)

1、期货经纪公司工作岗位职责管理制度第一章 总则第一条 为保障期货经纪公司的高效运作，根据关于加强期货经纪公司内 部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括： 客户服务岗位、交易 岗位、结算岗位、财务岗位、信息咨询岗位、计算机管理岗位、综合服务岗位、 稽核岗位等。岗位的设置，职责的划分应与公司的管理模式、 企业规模、新技术的应用相 适应。第三条 期货经纪公司应建立完善的岗位责任制度，针对各岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标 管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善考核措施。第二章岗位职责第四条 期货经纪公司

2、客户服务岗位职责包括：（一）向客户揭示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同， 审验有关证明，并为客户分配交易编码。（二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门。（三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息。（四）负责公司的对外宣传和形象推广，积极做好市场开拓工作。（五）负责客户接待，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷第五条 第五条期货经纪公司交易岗位包括客户经理岗位、报单员岗位和出市代表岗位。第六条 第六条期货经纪公司客户经理岗位职责包括：（一）为客户提供行情咨询，设计投资方案。（二）做好客户风险评估工作，控制客户交易风险，执行强行平仓。（三）负责

3、客户交易月报的分发及确认回收工作。（四）协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续。（五）根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议。（六）整理保存客户交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档。（七）维护交易秩序，树立良好的职业形象。第七条 期货经纪公司报单员岗位职责包括：（一）（一） 热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵。（二）（二） 负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志。（三）（三）操作中要用规范用语，并做到迅速准确。（四）（四） 加强工作责任心，减少错单的发生，如发现错单要立即报告，严禁擅自处理。（五）了解客户持仓和风险状况，控制高风险客户的交易风险。

4、（六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息。（七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。第八条 期货经纪公司出市代表岗位职责包括：（一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正 常运转。（二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清的指令。（三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅 自处理。（四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确执行交易指令。（五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令 向交易所反映或查询有关情况。（六）（六） 交易结束后及时与报单员核对当日成交情况，保证将交易所结算

5、单等资料按时传回公司。（七）（七） 在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得 利用工作之便谋取私利。（八）（八）严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。第九条期货经纪公司结算岗位职责包括：（一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果。（二）按规定的方式和时间提供客户结算单、发送追加保证金通知书和强行 平仓通知书。（三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户 风险。（四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作（五）（五） 按档案管理规定装订、保存、备份结算资料。（六）（六） 维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。第十条 第十条期

6、货经纪公司的财务岗位包括财务负责人，会计及出纳岗位。第十一条第十一条期货经纪公司财务负责人岗位职责包括：（一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理。（二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责。（三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选 决策方案，促进公司目标管理的科学化。（四）合理调配客户交易保证金在交易所的分配。（五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必 要和不合理的开支。（六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险。（七）协调财务部内部不同岗位之间的工作， 定期进行内部对帐和审核，保

7、证帐帐、帐证、帐表相符。（八）公司章程、董事会与总经理授予的其它职责。第十二条期货经纪公司会计岗位职责包括：（一） 会计工作遵循合法性原则，准确与及时性原则，一贯性与客观性原则（二）（二） 会计工作岗位之间要严格分工，凡涉及各种款项收付、记帐等工作，必须由两人或两人以上分别处理，财务印章与支票等银行票据要分开 保管。（三）对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理， 建立完善的客户出入金 管理制度。（四）（四） 按时与结算部门进行对帐工作。（五）（五） 按规定为客户办理国库券、仓单质押的有关手续。（六）（六）按规定对公司财务收支和实物资产进行管理。（七）（七） 严格按照制度规定对会计档案进行管理。

8、（八）严格保密公司财务状况及经营情况。第十三条 期货经纪公司出纳岗位职责包括：（一）遵守有关法律、法规，做好现金及票据的管理。（二）及时核对现金和银行存款。（三）（三） 配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜。（四）（四） 严格执行国家备用金的管理制度。（五）（五） 按规定管理会计档案。（六）严格保密公司财务状况及经营情况。第十四条 期货经纪公司信息咨询岗位职责包括：（一）及时转发监管部门和期货交易所的文件、公告、通知。（二）整理研究交易所各项规章、制度和交易合约，并为客户提供咨询。（三）收集、整理国际国内相关行业新闻和信息，了解市场动态（四）组织编写行情评论、投资报告（五）组织做好信息材料的

9、发布和传递工作，编辑、出版信息刊物。（六）建立信息库，为相关部门或客户查询资料提供便利。第十五条期货经纪公司计算机管理岗位职责包括：（一）规划协调公司计算机系统的建设。（二）制定计算机系统的管理制度及应急方案，并监督其实施。（三）保障公司计算机系统的正常运行，为公司各业务部门提供技术支持。（四）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。（五）（五） 根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件。（六）（六） 协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性事件，保证公司交易业务的正常进行。（七）（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。第十六条 期货经纪公司综合管理岗位包括

10、档案管理岗位、劳动人事岗位、 后勤保障岗位及教育培训岗位。（一）档案管理岗位负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司的档 案工作实行监督和指导。（二）劳动人事岗位应按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人 事、薪酬福利及劳动保障工作。（三）后勤保障岗位负责公司安全保卫、环境卫生、访客接待、办公用品的 采购、固定资产的添置及维护等工作。（四）教育培训岗位负责对公司员工和客户的培训及教育工作。第三章管理与监督第十七条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等方式，使公司的员工熟 悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培养爱岗敬业，认真负责的工作态 度。第十八条 期货经纪公司各工作岗位执行情况

11、的综合管理与监督， 由稽核岗 位负责。第十九条 稽核岗位要行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保 证其独立性和权威性。第二十条 第二十条 稽核岗位要对公司各业务部门定期或不定期进行专 项检查，督促各项岗位责任制的贯彻落实，对违反公司规章制度的行为责令立即改正， 对违反岗位责任制的单位和人员提出处理意见。第二十一条期货经纪公司稽核岗位职责包括：（一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况。（二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情 况。（三）审查资金营运的情况及其经营效益。（四）审查财务收支的合法性、合理性。（五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。第二十二条对违反公司内部控制制度的单位和人员给予纪律处分。稽核岗位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和 督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直至追究法律责