证券投资基金冲刺最新考试题库(完整版)

1、1 、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（A.自营业务账户B.风险限额C.资产配置D.席位情况2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（） 。A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户经管B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C 从事证券资产经管业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机 构托管 D 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行经管3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A

2、.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D 上市公司或其现任董事、高级经管人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 4、融资融券业务的特点包括（） 。A.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作用C.刺激A股市场活跃D.融资融券业务给投资者带来机遇5、 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销经管办法规定的，中国证券监督经管委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具

3、警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档 案。A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者6、 证券公司经营证券经纪业务、证券资产经管业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（） ，行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会7、下列具有法人资格的有（） 。A.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司8、 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从 （） 考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A.知情程度和态度B.职务、具体职责及履行职责

4、情况C.专业背景D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用9、 证券公司融资融券业务的决策和主要经管职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.融资融券业务经管制度B.决策与授权体系C.操作流程和风险识别D.评估与控制体系10、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.证券交易所B.中国证监会C.商业银行D.证券登记结算机构12、 根据 证券公司监督经管条例， 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券

5、账户经管规则，对客户（）进行审查。A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称D.身份的真实性13、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易经管暂行条例规定，期货交易所应建立健全（） 。A.保证金制度B.每日结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度14、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（） 。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.代销、包销的费用和结算方式15、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为

6、的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户16、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（） 。A 行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.本罪的主体主要是单位C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪17、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（） 。A.分公司和子公司都不具有法人资格B.分公司和子公司都具有法人资格C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D.子公司能够依法独立承担民事责任18、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定

7、期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究19、证券公司设立行使公司经营经管职权的机构，其成员不可以是（） 。A.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（） 。A.融资融券业务资格申请书B.股东会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级经管人员与业务人员的名册及资格证明文件D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部经管制度已通过专业评价的证明文件21、股东权利滥用的内容包括（） 。A.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后果D.滥用的责任22、开立证券账户时，经办人应查

8、验申请人所提供资料的（） 。A.有效性B.合法性C.及时性D.真实性23、证券公司融资融券业务的决策和主要经管职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（） 。A.融资融券业务经管制度B.决策与授权体系C.操作流程和风险识别D.评估与控制体系24、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（） 。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级经管人员B.证券公司的控股股东C.证券服务机构的董事、监事、高级经管人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事25、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（） 。A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的经管制度D.投资者的

9、合法权益26、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营经管情况进行检查时有权采取的措施包括（） 。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D.检查证券公司的计算机信息经管系统，复制有关数据资料27、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（） 。A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易

10、活动28、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（） 。A.委托代理关系B.代理期间C.执业地域范围D.代理权限29、 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循 （） 原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.自愿B.平等C.诚实信用D.公平30、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（） 。A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所31、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B.证券业执业证书C.申请

11、报告D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函32、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议33、以股权行使的条件为规范划分，可以将股东权分为（） 。A.共益权B.自益权C.单独股东权D.少数股东权34、募集设立又被称为（） 。A.同时设立B.单纯设立C.渐次设立D.复杂设立35、 根据 证券公司监督经管条例， 证券公司受证券登记结算机构委托，户，应当按照证券账户经管规则，对客户（）进行审查。A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称D.身份的真实性36、期货交易

12、所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（A.成交量与成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量与持有期D.最高价与最低价37、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件38、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（） 。A.保密意识B.合规操作意识C.风险控制意识D.风险杜绝意识39、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范B.业务经管制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案为客户开立证券账）。）。强化臼营业务C.技术系统准备就绪D

13、.具有财务顾问业务资格40、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（） 。A.经营证券经纪业务已满2年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部经管风险C 财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D 财务状况良好，最近3 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定41、证券公司设立行使公司经营经管职权的机构，其成员不可以是（） 。A.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（） 。A.中国证监会统一印

14、制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.开展投资咨询业务的方式和内部经管规章制度43、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不 得（） 。A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动44、 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（） 。A.委托记录B.交易记录C.证券和资金余额D.证券经纪人的姓名45、证券公司可以委托（）代为推广集合资产经管计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证券业协会46、为了防范发布证

15、券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（） 。A 强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B 明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C 明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务工程时的跨越隔离墙经管要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务工程的非 公开信息发布研究报告D 要求从事研究报告业务，同时从事

16、证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制47、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A.发行价格B.筹资金额C.发行数量D.筹资费用48、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（） 。A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.有关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究49、对于证券业协会、证券监督经管机构及其工作人员，在证券交易活动中作出

17、虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（） 。A.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任50、诚信信息查询记录包括（） 。A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间51、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（） 。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求52、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（） 。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资

18、收益C 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用53、证券承销的方式有（） 。A.代销B.包销C.助销D.直销54、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（） 。A.执业注册申请表B.身份证复印件C.学历证书复印件D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明55、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（） 。A.有效性B.合法性C.及时性D.真实性56、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A.协会会员信息经管系统B

19、.协会人员信息经管系统C.从业人员信息经管系统D.诚信信息系统57、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（） 。A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所58、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D 上市公司或其现任董事、高级经管人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查59、证券交易所的监管职能包括（） 。A.对证券交易活动进行经管B.对会员进行经管C.对全国证

20、券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行60、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（） 。A 中华人民共和国证券法B 证券业从业人员资格经管办法C 证券公司融资融券业务试点经管办法D 证券公司合规经管试行规定61、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产经管、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A.机构B.人员C.信息D.账户62、非法集资类犯罪的主体包括（） 。A.特殊主体B.复杂主体C.自然人D.单位63、证券、期货投资咨询业务的界定包括（） 。A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客

21、户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式64、证券公司可以委托（）代为推广集合资产经管计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证券业协会65、根据中国证券业协会诚信经管办法的规定，处分处罚信息包括（） 。A.受处罚处分机构或个人名称B.受处罚处分机构责任人C.处罚处分时间D.处罚处分类比66、 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（） 。A.黄金B.原油C.农产品D.金融工具67、公司聘用、解聘承办公司审计

22、业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.股东会B.股东大会C.董事会D.监事会68、有限责任公司董事会行使的职权包括（） 。A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程69、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（） 。A.有100万元人民币以上的注册资本B 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.有健全的内部经管制度D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施70、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（

23、） 。A.融资融券业务资格申请书B.股东会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级经管人员与业务人员的名册及资格证明文件D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部经管制度已通过专业评价的证明文件 71、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况72、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A.董事B.高级经管人员C.控股股东D.基层员工73、期货交易所的会员经管包括（） 。A.会员资格B.会员的变更C.会员登记D.会员关系74、融资融券业务合同中

24、载明的事项包括（） 。A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理75、设立基金经管公司，应当具备的条件有（） 。A.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于 3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度76、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（） 。A.证券账户、结算账户的设立和经管B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关经管77、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投