ISO55000-CN资产管理——概述,原理和术语

1、国际标准ISO55000第一版20140115资产管理一一概述，原理和术语ISO 55000:2014(E)? ISO 2014ISO 2014 版权保护文件 ?ISO2014保留所有权利。除非另有说明，在无书面许可的情况下，本出版物的任 何部分不得以任何形式复制或以其他方式使用或通过任何手段， 电子或机械，包括影印，或张贴在互联网上。如需要申请授权，申 请者可以通过以下ISO勺联系方式或在申请者所在国的ISO成员团体 进行授权申请。ISO版权局电话：+41227490111传真：+41227490947电子邮件：网页：瑞士出版目录前言 4

2、介绍 51目的 52与其他标准的关系 53目标受众 54标准的益处 6资产管理一概述，原理和术语 71 范围 72资产管理 72.1 概述 72.2 资产管理的益处 82.3 资产 102.4 资产管理概述 102.5 资产管理系统概述 132.6 集成管理系统的方法 233术语和定义 233.1 一般条款 243.2 与资产相关的条款 303.3 与资产管理相关的条款 323.4 与资产管理系统相关的条款 34附录A 35附件B 37参考书目 38、儿 、4刖百国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体） 组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员 会来执

3、行。各成员团体对技术委员会已经设立的有关课题感兴趣，可被授权代表该委员会。国际组织，政府和非政府组织与ISO保持联系， 也可参与此项工作。ISO在电工技术标准化方面与国际电工委员会 （IEC）保持着密切合作。用于编辑本文档的程序用来进一步地维护所描述的第1部分ISO/IEC的导则。特别需要加以注意不同类型的ISO文件的不同的审 批标准。该文件的起草符合第2部分ISO/IEC的导则（见网页/directives ） 的编辑规贝U。提请注意，有一种可能性那就是，一些本文档中的元素可能涉及 到专利权中的某些内容。ISO不负有责任来识别任何这样的专利权。 在编辑文档过程中发现的任

4、何专利权的内容会在接收专利申报的ISO名单中被介绍（见网页 /patents ）。本文档中使用的任何商标名称是为了方便用户而提供的信息，并不构成背书。对ISO特定术语的含义作出解释和表达相关符合性评估 以及有关国际标准化组织遵守 WTOM则的贸易技术壁垒（TBD请参 阅下面的URL信息：前言补充信息。负责本文件的委员会为ISO/PC251资产管理项目委员会介绍1目的本国际标准提供资产管理和资产管理系统的概述（即针对资产管 理的管理系统）。它也提供了与ISO 55001和ISO 55002相关的上 下文。在这些国际合作的标准制定中，已经确定了通用的做法并且可以 应用到资产中

5、最广泛的领域，组织中最广泛的领域，也涵盖了文化中 最广泛的领域。2与其他标准的关系ISO 55001, ISO 55002和本国际标准涉及到资产管理的管理 系统，这被称为“资产管理系统”的三种标准。ISO 55001, ISO 55002和本国际标准可以与任何相关的行业 或资产类别、特定资产管理标准以及技术规范相结合使用。 ISO 55001要求根据特定行业的其他标准细节，特定资产或活动的 具体技术要求来指定一个资产管理体系，或者应该指导如何在特定行 业或特定资产类型里解释和应用ISO 55001。3目标受众本标准主要适用于：那些正在考虑如何提升他们组织的基础资产价值的人。那些涉及到资产管理系

6、统的建立， 实施，维护和改进的相关 人员。那些随着服务供应商参与资产管理活动的规划，设计，实施和审查。4标准的益处采用ISO 55001, ISO 55002和本国际标准能够使组织通过对 资产的有效管理来实现其组织目标。为资产管理系统的应用提供了保 证，即使随着时间的推移也可以一直延续并最终实现这些目标。附录A提供有关资产管理业务方面的更多信息。附录B显示了一个资产管理系统中关键要素之间的关系。资产管理一概述，原理和术语1范围本标准提供了资产管理的概述，原理和术语，以及采用了资产管 理的预期效益。本标准可以适用于所有类型的资产，以及所有类型和规模的组织。注1:本国际标准的目的是用于管理特定的实

7、物资产，但它也可 以应用到其它类型的资产。注2:本标准不提供金融，会计或技术指导来管理特定的资产类 型。注3:对于ISO 55001, ISO 55002和本国际标准的目的，术 语“资产管理系统”被用来表示资产管理的管理体系。2资产管理2.1 概述一个组织实现其目标的过程中会出现一些因素来影响资产类型， 以及涉及到如何管理资产，这些因素包括以下内容： 该组织的性质和目的； 其经营范围； 财务约束和监管要求； 组织及其利益相关方的需求和期望。当建立，实施，维护和持续改进资产管理时需要对这些影响因素 加以考虑。由组织来进行有效的资产控制和管理是必不可少的，通过风险和机遇管理来实现价值，以达到成本，

8、风险和性能的理想平衡。在组织运作时的监管和立法环境越来越具有挑战性，当前的许多资产所面临的固有风险都在不断地演变。本国际标准所介绍的资产管理及资产管理系统的基本原理，当将其整合到组织的治理和风险框架中后，可以利用各种机遇促进实实在 在的利益。资产管理使用基于风险的方法将组织的目标转换到与资产相关 的决策，计划和活动之中。2.2 资产管理的益处资产管理使组织能够认识到资产在实现其组织目标后的价值（见2.3 .3.4 ）。资产管理的价值由什么构成将取决于这些目标本身，该组织的性质和目的以及其利益相关者的需求和期望。资产管理支持其价值的实现，同时平衡与其相关的经济，环境和 社会成本，风险，服务质量之

9、间的关系。资产管理的益处可以包括，但不限于以下内容：a）改善财务表现：提高投资回报，降低成本是可以被实现的，同时在不牺牲短期或长期的组织目标实现的情况下，保持资产的价值;b）为资产投资决策提供信息资料：使组织能够改进其决策并有 效地平衡成本，风险，机遇和性能；c）风险管理：降低金融损失，改善环境的安全与健康，提升信 誉，尽量减少对环境和社会的负面影响，能够导致负债降低，例如保 险保费，罚款和处罚；d）改善服务和产品：确保资产的表现能够导致产品或服务的改 进，至始至终的满足客户和利益相关者对其的期望；e）履行社会责任：提高组织的能力，例如，减少废气排放，节 约资源，适应气候变化，从而能够证明其履

10、行自身的社会责任和遵守 商业惯例；f）符合性证明：具有完全透明的体系，符合法律，法规和规章 的要求，以及坚持资产管理标准，政策和程序，能够使符合性证明；g）提高声誉：通过提高客户的满意度，利益相关者的意识和信 任感来达到；h）提高组织的可持续发展： 通过短期和长期的有效管理来影响 其经费开销和绩效，也可提高其运营能力和组织的可持续发展；i）提高效率和效益：审查和改进流程、程序以及资产性能可以 提高效率和效益，并实现组织目标。2.3资产资产是一个项目，或实体，对一个组织来说，它具有潜在或实际的 价值。这种价值在不同的组织和利益相关者之间将有所变化， 可以是 有形的或无形的，金融性质或非金融的性质

11、。资产从开始被创建到其寿命结束的整个周期就是资产生命（见3.2.2 ）。资产生命并不一定与任何一个对其负责的组织时间段保持 一致，相反的，一项资产可以在其资产使用寿命中提供潜在的或实际 的价值给一个或多个组织，该资产对组织的价值也可能随着资产的生 命周期进程而改变。一个组织可以选择作为一个整体来管理其资产， 而不是单个资产, 相比而言，这将能够实现额外的益处。这样的资产可以是按照资产类 型，资产系统，或者资产投资组合来进行分组。2.4 资产管理概述2.4.1 概述一个组织的高层管理人员，员工和利益相关者应实施规划，控制 行为（如政策，程序或监视行动）和监测活动，利用各种机会把风险 降低到可接受

12、的水平。为了能够达到组织目标，相对于资产性能的期望值而言，资产管 理涉及到成本，机遇和风险的平衡。平衡可能需要在不同的时间框架 里进行考虑。资产管理能够使组织检查不同等级的资产和资产系统的资产需求，资产性能以及资产系统。止匕外，它使分析的方法应用有助于在资 产的全生命周期不同阶段内对资产进行管理 （这可以从资产需求的概 念开始，直到其被处理，其中还包括任何潜在的后处置责任的管理）。2.4.2 基本原理资产管理基于一组基本原理。a）价值：资产的存在是为了对组织和它的利益相关者提供价值。资产管理不注重资产本身，而是该资产可以提供给该组织的价值。 该价值（可以是有形的或无形的，金融或非金融）由组织及

13、其利益相 关者按照组织目标来决定。这包括：1）清晰地陈述资产管理目标如何组织目标相一致；2）从生命周期管理方法的使用中认识资产的价值；3）决策过程的建立能够反映利益相关方的需求和定义价值。b）校准：资产管理将组织目标转化为技术和资金相关的决策，计划和活动。资产管理决策（技术，财务和运营）共同作用使组织目标 得以实现。这包括：1）基于风险和信息驱动的执行措施，规划和决策流程等相关活 动将组织目标转化为资产管理计划（见 ）2）资产管理流程的整合与组织的职能管理流程，例如财务，人 力资源，信息系统，物流和运营；3）规格，设计和实施等流程来支持资产管理系统。c）领导力：领导力和企业文化

14、是实现价值的决定因素。在组织内，领导力和所有的管理水平的承诺对于成功建立，运营和改进资产管理是必不可少的。这包括：1）明确各个位置的角色，职责和权限；2）确保员工均具备良好意思，岗位胜任力和获得授权；3）与员工和利益相关者进行有关资产管理的讨论。d）保证：资产管理为我们提供了资产履行其目的需求的保证。保证的需求来源于我们有效管理企业的需求。保证适用于资产， 资产管理和资产管理体系。这包括：1）为组织目标来开发和实施与资产目地和性能相关联的流程；2）实施流程保证其性能能够通过生命周期的所有阶段；3）实施监控和持续改进的流程；4）为保证顺利实施流程而提供必要的资源和有竞争力的员工， 并且开展资产管

15、理业务和经营资产管理系统。2.4.3 资产管理系统与资产管理的关系组织使用资产管理系统是用来指挥，协调和控制资产管理活动。它可以提供更好的风险控制，并在实现一致的资产管理目标的基础上 给出保证。然而，并非所有的资产管理活动都可以通过资产管理系统被正式化。例如领导力，文化，动机，行为等方面，它们对达成组织的资产管理目标具备显著的影响， 而对这些方面相关因素，组织可能 需要使用资产管理系统之外的相关工具来进行管理。资产管理术语之间的关系如图1所示。图1关键术语之间的关系2.5 资产管理系统概述2.5.1 概述一组资产管理系统是由相互联系，相互作用的组织要素构成的， 其功能是建立资产管理政策和资产管

16、理的目标， 以及为实现这些目标 所需要的流程（见3.4.3 ）。在这种情况下，资产管理系统的要素应 被看作是一组工具，包括政策，计划，业务流程和信息系统，这些相 关要素被整合起来，以保证资产管理活动可以被成功的交付。资产管理需要准确的资产信息，但资产管理系统不仅仅是一个管 以支持组织内一个以上的功能和功能的单元。资产管理系统提供了一 个组织内部的协调功能，而这些功能单元之间有彼此的交互方式。理信息系统。资产管理与组织的许多功能存在着交互资产本身还可如果需要的话，资产管理计划可以使一个组织在其资产管理系统 （在ISO 55001, ISO 55002和本国际标准中所描述的资产管理系 统）与各种特

17、定的，技术性的资产管理要求之间创建一个链接。这些 特定的技术的要求的标准存在于ISO环境的内部与外部。这些标准为 国际性，区域性或国家性的标准水平提供了战略和战术信息，以及具体的设计，施工，材料或工艺要求。在3.4中给出的定义是专指在本 标准中描述的资产管理制度；这些术语可以被定义为不同的特定技术 标准。资产管理系统的建立，是组织一项重大战略决策。 ISO 55001中 规定的资产管理体系要求，并不是特别指定该系统设计。 ISO 55002 提供了一个资产管理系统的设计和操作指导。2.5.2 资产管理系统的优势资产管理系统提供了开发，协调和由该组织在不同的生命周期阶 段进行资产活动和控制的结构

18、化方法，以及如何将其目标与组织的目 标相契合。a）建立一个资产管理系统本身能够提供益处。实施资产管理系统的过程中可能需要投入显著的时间，精力和费 用，但该组织并不需要等待直到整个系统完全开始运作才产生效益。 收益或者速效方案，诸如降低风险，机会识别或流程改进的方面可以 在实施的早期就被识别，这可以被用来证明其收益，而且会使组织获 得更多利益相关者的支持。资产管理是数据密集型的，它是需要经常收集，聚合，管理， 分析数据的新工具和流程，并且它会使用这些资产数据。这些工具的 创造和使用可刺激并提高组织的知识结构和决策水平。 创建一个资产管理系统的过程可以为组织带来新的视角和带来通过资产来创造价值的新

19、思路。这些新观点还可以刺激并改善其 他组织的功能，比如采购，财务，人力资源和信息技术。 资产管理系统的建立通常是跨功能的和基于生命周期的。需要考虑的是，这将提供一个聚焦点，用以解决组织的功能整合和生命 周期规划问题。b）从新的见解和跨功能整合中得到高层管理效益。资产管理系统可以帮助我们获得对资产的理解，以及它们的性能 和资产管理相关的风险，以及如何将投资需求和资产价值作为输入来 进行决策和组织战略规划。 最高管理者应认识到提高沟通与跨功能互动的需求。资产管 理系统本身支持这种互动。它确保资产以整合的方式管理和提升资产 价值资产管理系统为决策支持提供长期和可持续的方案。资产管理系统提供了一个理想

20、的框架，用以识别、理解和整合对组织资产具备影响的多种技术标准，规范，准则和最佳实践。并 且它还支持资产管理的实施。资产管理系统支持能源管理，环境管理和其他可持续性的相 关活动。c）财务职能受益于数据和联系的改进。组织中战略资产管理计划（SAMP与长期金融计划的整合（见和3.3.2 ）,可以使其中期活动计划与短期计划以及某些资 产的长期需求相平衡。基于资产管理和财务职能之间的流程整合的稳健财务信息， 是资产管理系统的一个重要优势。资产管理信息与财务信息的联动是 资产管理系统对财务功能的一个重要贡献。这种互动有助于组织来评 估与资产相关的财务状况与资金需求。通过将资产和财务风险统筹考

21、虑，以及平衡性能，成本和风险等措施，组织基于风险的决策进程将会变得更加有效。有效的分类（它可能是资产管理系统的一个特征）可以为我 们提供一个资产及资产系统的综合财务和技术的视图。d）资产管理系统带给组织各部门的利益。资产管理系统触及到组织的多个部门：组织的人力资源部门可能工作在资产管理系统层面的胜任力模型开发，培训项目和教练指导流程；这些发展对两方面都有利;一些资产数据来源于控制系统，而这种系统往往是与其他的信息系统相隔离的。通过资产管理系统来整合这些数据可以提供新的 资产信息，从而提高组织决策；与员工，供应商和合同服务提供商沟通有关资产管理系统可 以导致资产信息质量的改善，它也将提高个体，组

22、织内部和外部等相 关人员在资产管理决策以及其所承担的资产活动中的价值，角色意识,资产管理决策；资产管理系统可以支持人们激发创造力和创新，这类人员了解资产管理的重要性，并主动为实现资产管理的目标而努力。2.5.3资产管理系统的元素 概括资产管理系统影响整个组织，包括它的利益相关者和外部服务提 供商，他们可以使用，链接或整合组织的各种活动和功能，无论这些 资源是处于管理下的还是隔离运行的。建立资产管理体系的过程中， 需要彻底的理解每个元素和政策，计划和程序，整合并理解它们。ISO55001中描述的资产管理体系构建要求的分组方式，与资产 管理的基本原则相一致组织背景(ISO 55001

23、:2014,第4条)；领导力(ISO 55001:2014,第5条)规划(ISO 55001:2014,第 6 条)支持(ISO 55001:2014,第 7 条)操作（ISO 55001:2014,第 8 条）绩效评估（ISO 55001:2014,第9条）改善（ISO 55001:2014,第 10 条）。 组织背景在建立或审查其资产管理系统时，组织应考虑到其内部和外部的 环境。外部环境包括社会，文化，经济和物质环境，以及监管，财务 和其他方面的限制。内部环境包括组织文化和环境，使命，愿景以及 组织的价值观。利益相关者的投入，关注和期望也是该组织的上下文 的一部分。利益相关者

24、的影响对决策规则的考虑以及对组织目标设定 的建设是非常关键的，而这，也将反过来影响其资产管理系统的设计 和范围。 领导力最高管理者负责制定资产管理政策和资产管理目标，并将让他们与组织目标相一致。各级领导都应该参与资产管理系统的规划，实施和运行。最高管理者应该创建愿景和价值观来指导政策，实践并积极 的在组织内部和外部推广这些价值观。高层管理人员也定义了责任， 问责和资产管理目标及策略，这些将为资产管理系统创造一个良好的 实施环境。领导者应借他们的权力，支持资产管理系统，并应保证其 通过适当的系统设计与组织内的其他管理系统相一致。有责任来确保适当的资源以支持资产管理系统。 这些资源包

25、括适 当的资金，足够的和胜任的人力资源和信息技术的支持。领导者应该认识并解决组织内部文化和它的资产管理系统性能 之间的冲突。领导者和各级管理人员负责将组织的资产管理目标及其资产管 理系统的重要性传达给所有员工，客户，供应商，承包商和其他利益 相关者。沟通应该是双向的，领导者应该以开发的姿态从各个层面收 集旨在提升资产管理系统的信息。 规戈 IJ组织的目标为组织的行为提供了总体情况和方向， 包括其资产管 理活动。组织的目标通常来自于组织战略层面的规划， 并且它会被记 录在一个组织计划之中。（见 3.1.15 ）。注1:组织计划可能涉及其他的名字，例如：企业计划。组织应用资产管理以实

26、现其组织目标的原则应该被设在其资产 管理策略之中。实现这些原则的方法应该被记录在一份战略资产管理 计划（SAMP之中（见3.3.2 ）。注2:战略资产管理计划可能会被称为其他的名字，例如：资产 管理策略。一个组织的战略资产管理计划应该用于指导其资产管理目标的 设定，并描述资产管理系统在满足这些目标过程中的作用。这包括结构，角色和需要建立资产管理制度的必要职责，以及其运行的有效性。利益相关者的支持，风险管理和持续改进是在资产管理体系的建立和运作需要解决的重要问题。可以在战略资产管理计划中设立一个跨越了组织自身业务计划以及资产管理系统解决资产的完整生命周期需 求的时间表。组织还应该利用SAMPft

27、其开发资产管理计划（即确定要做什么） 中指导其资产管理系统。资产管理计划本身应确定将要在其资产上所 执行的各项活动。并且应该有具体的，可衡量的目标（如时间框架和 使用的资源）。这些目标可以为我们提供如何将执行计划与组织计划 以及任何水平的单位业务计划相一致的机会。 调整资产管理的目标与 组织目标相一致，以及链接财务报表与资产报告，可以提高组织的效 果和效率，财务报告与资产报告的这种链接也能使财务状态的评估以 及组织的长期资金需求得到改善和透明。 支持资产管理系统将要求组织内的多个部门间的合作。 这种合作往往 涉及到资源的共享。协调这些资源以及应用，验证和提高它们的使用 是资产管理

28、系统的目标。它应该促进整个组织对资产管理目标的认识。资产管理系统提供信息，以支持资产管理计划的开发及其效果的 评估。在某些组织中，资产信息系统可以是非常庞大和复杂的，并且 在涉及收集，核实和巩固资产数据，以便把它改造成资产信息的过程 中会有许多问题。创建，控制和记录这些信息是资产管理系统的一个 重要功能。资产管理系统应指定相关从事资产管理的人员的能力要求。实施,维护，评价和改进这些能力通常需要与组织的人力资源管理体系密切 合作。这两个系统应该是相互支持的。 运营组织的资产管理系统可以指导，实施和控制其资产管理活动，包 括那些已经外包的资产管理活动。 资产管理计划的实施过程中，功能

29、 性政策，技术标准，计划和流程应反馈到资产管理系统的设计和运行 之中。运营资产管理系统中，有时需要对资产管理流程或程序进行计划 变更，这可能带来新的风险。在变化管理的背景下，风险评估和控制 是运营资产管理系统的一个重要的考虑因素。一个组织外包的部分资产管理业务，不应该从组织的资产管理系 统控制的活动中剔除。将具备相互作用的活动外包给不同的服务供应 商时，控制的责任和复杂性将会增加。 绩效评估组织应评估其资产、资产管理以及其资产管理系统的绩效。绩效 衡量可以是直接的或间接的，金融或非金融的。资产的绩效评估往往是间接而复杂的。资产数据管理和数据转换为信息的有效性（见）是

30、的衡量资产绩效的一个关键。对这种信息的监测，分析和评价应该是一个持续的过程。 组织应该对其 直接管理的资产和外包的资产均进行绩效评估。评估资产管理性能是针对于资产管理的目标是否已经实现而来， 并且，如果没有达到，原因何在。在适用的情况下，任何已经源于超 过了资产管理的机会也应检查，同样任何未能实现的。决策过程的充 分性应仔细检查。资产管理系统的性能评估应该针对于专为系统本身设置的任何 目标（无论它的成立与于何时，或之前评估如何）。评估该系统的首 要目的应该是判断其是否是有效的和高效率的在支持该组织的资产 管理。定期审计可以用来评价资产管理系统的性能，这些可以通过自我评估来补充。绩效评价的结果应

31、作为管理评审的输入。 改进一个组织的资产管理系统很可能是复杂的和不断演变的，用以满足它的环境，组织目标以及资产组合的不断变化。 持续改进是一个概 念，是适用于资产，资产管理业务和资产管理系统，包括那些被外包 活动或过程。改进的机会可以直接通过监控资产管理系统的性能，以及监控资 产的表现而定。资产管理系统的不符合或潜在的不符合， 也可以通过管理评审和 内部或外部审核来确定。不符合需要采取纠正措施，潜在的不符合需 要采取预防措施。特别重要的是与资产相关的事故或紧急情况， 为此，资产管理系 统应该为这些已经识别的风险制定应急响应计划和和可持续性规划。所有这些事件，包括未预料到的事件，应

32、进行调查及检讨，看看资产 管理系统是否有需要改进的地方，从而防止其复发和减轻其影响。改进计划在实施前应评估其风险。2.6集成管理系统的方法使用集成管理系统的方法可以使一个组织的资产管理系统构建 于组织的其他管理系统元素之上，如质量，环境，健康和安全，以及 风险管理。建立在现有的系统之上可以减少参与创造和维持一个资产 管理系统的努力和花费。它也可以集成不同的学科，提高跨职能的协 作。组织实施一个集成的系统方法已经证实了如下好处： 在实施任何 一个新系统时，它集成了方法，缩短了时间。集成的方法另外还降低 了成本，减少了风险，并提高每一个新系统的验收率。资产管理是一种天然的集成系统方法，因为它涉及到

33、了组织中如 此多的部们。3术语和定义对于本文档的目的，下列术语和定义适用。3.1 一般条款3.1.1 审计系统的，独立的并记录（3.1.19 ）为获得审核证据并评估其对某 条审计标准的客观符合程度的过程注1:审核可以是内部审计（第一方）或外部审核（第二方或第 三方），并且它可以是一个组合或集成的审计（合并两个或两个以上 的学科）。注2: “审计证据”和“审计准则”在 ISO 19011中定义。3.1.2 能力衡量能力以及实体（系统，个人或组织（3.1.13 ）来实现其目标的能力（3.1.12 ）注1：资产管理（3.3.1 ）的能力包括过程（3.1.19 ）,资源， 胜任力（3.1.3 ）和以及

34、有效和高效的开发和交付的资产管理计划的 技术，以及交付资产管理计划（3.3.2 ）和资产寿命（3.2.2 ）的活动 和他们的持续改进（3.1.5 ）。3.1.3 胜任力运用知识和技能的能力，以实现预期的结果。3.1.4 一致性满足要求（3.1.20 ）。3.1.5 持续改进经常性的活动，以提高性能（3.1.17 ）。3.1.6 文件信息组织需要控制和维护（3.1.13 ）的信息，并在其上包含的介质注1项：文件化的信息可以是任何格式和媒体以及任何来源。注2项：文件化的信息可以参考：管理体系（3.4.2 ）,包括相关的进程（3.1.19 ）;组织运行中创建的信息（文档）；取得成果的证据（如记录，关

35、键绩效指标）。3.1.7 效用计划实现和计划达成的程度。3.1.8 事件意外事件或事故造成损失或其他损失。3.1.9 监控确定系统或一个过程（3.1.19 ）或活动的状态。注1:为了确定状态，有可能需要检查，监督或仔细观察。注2:对于资产管理而言，监控也可能是指确定资产的状态。这 通常被称为“状态监视”或“性能监控”3.1.10 衡量确定值的过程（3.1.19 ）。3.1.11 不合格未满足要求（3.1.20 ）。注1:不符合可以是资产管理系统（3.4.2 ）或者是相关的工作 标准，惯例，程序，法律规定的等要求的任何偏差。3.1.12 目标要实现的结果。注1: 一个目标可以是战略的，战术的或可

36、操作的。注2:目标可以涉及到不同的学科（如金融，健康与安全，环境 目标），并可以应用在不同的层次（如战略，组织范围，项目，产品 和过程（3.1.19 ）。注3: 一个目标可以表示以其它方式，例如作为预期结果，一个 目的，一个操作准则，一个资产管理（3.3.1 ）的目标，或通过使用 其他相近意思的单词（如目的，目标，或目标）。注4:在资产管理系统（3.4.3 ）的背景下，资产管理的目标是 由组织（3.1.13 ）综合其组织目标（3.1.14 ）与其资产管理策略（3.1.18 ） 相一致，以达到特定的可衡量的结果。3.1.13组织人或一群人，有其自身的职能与职责，权限和相互关系，以实现 其目标（3

37、.1.12 ）。注1项：组织的概念包括，但不限于，独资贸易商，公司，集团, 商行，企业，机关，合伙企业，慈善团体或机构，或部分或它们的组 合，无论是否成立，公共的或私人的。1.1.14 组织目标总体目标（3.1.12 ）,为组织的（3.1.13 ）活动设置了背景和方向 注1:组织的目标是通过组织的战略层面的规划活动而建立。1.1.15 组织计划文件信息（3.1.6 ）,指定来实现组织目标的方案（3.1.14 ）。1.1.16 外包（动词）做出外部组织（3.1.13 ）执行一部分组织的功能或程序（3.1.19 ） 的安排。注1:外部组织在管理体系（3.4.2 ）的范围之内，但是，当外 包功能或过

38、程影响的资产管理系统（3.4.3 ）的有效性时，其便处于 范围内。1.1.17 性能可测量的结果。注1:性能可以是定量或定性的结论。注2:性能可以涉及到的活动的管理，流程（3.1.19 ），产品（包括服务），系统或组织（3.1.13 ）。注3:对于资产管理（3.3.1 ）来说，性能可能涉及是否满足其 目与需求。1.1.18 政策高层管理人员正式表达的组织意图和方向（3.1.13）。1.1.19 过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。1.1.20 需求需求或期望，其可能是明示的，普遍隐含的或必须履行的。注1： “普遍隐含的”意味着相对与组织和利益相关者来说，它 是自定义的或普遍的做

39、法（3.1.13 ）和（3.1.22 ）。通常，我们将这 种需求或期望称为普遍隐含的。注2: 一个特定的需求是明示的，例如记录信息（3.1.6 ）。1.1.21 风险不确定性对目标的影响（3.1.12 ）。注1:与实际期望的误差一一积极的/或消极的。注2:目标可以涉及到不同的学科（如金融，健康与安全，环境 目标），并可以应用在不同的层次（如战略，组织范围，项目，产品 和过程（3.1.19 ）。注3:风险的特点往往是参照潜在的“事件”（如ISO指南73:2009 中定义，（ ）和“后果”（如 ISO 指南 73:2009, ） 中所定义的，或这些的组合。注4:风险往

40、往表现在一个事件（包括情况变化）的后果和相关的“可能性” （ISO指南73:2009, ）的组合。注5:不确定性是相关信息的全部或部分缺失，不理解事件的后 果或可能性。1.1.22 利益相关者可以影响，或受到影响，或认为自己受到相关决策或活动的影响 的个人或组织（3.1.13 ）注1: 一个“利益相关者”也可以称为“有关当事方”。1.1.23 高层管理人员在最高级别指挥和控制组织的人或一群人（3.1.13 ）。注1:高层管理人员可以在组织内授权和提供资源。注2:如果管理系统（3.4.2 ）的范围只涵盖组织的一部分，那 么高层管理人员是指那些指导和控制组织这一部分的人。如果多个资

41、 产管理系统（3.4.3 ）被使用，那么系统应该被设计为协同作用3.2 与资产相关的条款3.2.1 资产项目，事物或实体，具有潜在的或实际价值的组织（3.1.13 ）注1:价值可以是有形的或无形的，金融或非金融，包括考虑风 险（3.1.21 ）及负债。在资产寿命（3.2.2 ）的不同阶段中，价值可 以是积极的或消极的。注2:物理资产通常是指组织拥有的设备，存货和工具。实物资 产是无形的资产的对立面。非实物资产包括：如租赁，品牌，数字资 产，使用权，许可，知识产权，声誉或协议。注3:与资产系统（3.2.6 ）相关的一组资产也可以被视为一种 资产。3.2.2 资产寿命从资产（3.2.1 ）建立到其

42、结束生命的时间段。3.2.3 生命周期涉及资产的管理（3.2.1 ）阶段。注1:资产在每个阶段的和活动中的命名和编号，通常会根据不 同的行业和不同阶段会大有不同，这由组织（3.1.13 ）来确定。3.2.4 资产组合资产管理系统（3.4.3 ）范围内的资产（3.2.1 ）。注1: 一个资产组合的建立和分配通常是基于管理控制的目的。投资组合的物理硬件可能按类别进行定义（如厂房，设备，工具，土 地）。软件组合可能是由软件发行商来定义，或者通过平台（如PC服务器，大型机）来分类。注2:资产管理系统可以涵盖多种资产投资组合。在采用多个资 产组合和资产管理系统时，资产管理（3.3.1 ）活动应该在资产组

43、合 和系统之间进行协调。3.2.5 资产系统相互作用或相互关联的资产组（3.2.1 ）。3.2.6 资产类型资产组（3.2.1 ）具备通用的特性来区别与其他资产，这称为资 产类别或组。例如：物理资产，信息资产，无形资产，关键资产（3.2.7 ）,线 性资产，信息和通信技术（ICT）资产，基础设施资产，可动资产。3.2.7 关键资产具备对实现组织（3.1.13 ）目标显著的潜在影响（3.1.12）的资产（3.2.1 ）。注1:资产可以是安全关键型，环境关键型或者性能关键型（3.1.17 ）,这些可能涉及到的法律，法规或法令相关的要求（3.1.20）注2:关键资产可能涉及到为关键客户提供必要服务的

44、这些资产。注3:以类似的方式，资产系统（3.2.5）可以与独立资产区分开来，其为关键型的。3.3 与资产管理相关的条款3.3.1 资产管理组织协调的活动（3.1.13 ）来实现资产的价值（3.2.1 ）。注1:价值实现，通常会涉及到成本，风险（3.1.21 ）,机遇和 性能（3.1.17 ）利益的平衡。注2:活动涉及资产管理系统（3.4.3 ）元素的应用。注3:术语“活动”具有广泛的含义，可以包括，例如，办法， 规划，计划并组织实施。3.3.2 战略资产管理计划文件信息（3.1.6 ）指定如何将组织目标（3.1.14 ）转换成资产 管理（3.3.1 ）的目标（3.1.12 ）,制定资产管理计划

45、（3.3.3 ）的方 法，以及资产管理系统（3.4.3 ）在支持实现资产管理目标方面的角 色。注1:战略资产管理计划是从组织计划（3.1.15 ）中得出。注2:战略资产管理计划可能会被包含在组织计划之中，或可能是组织计划的子计划。3.3.3资产管理计划文件信息（3.1.6 ）指定实现组织的（3.1.13 ）资产管理（3.3.1 ） 的目标（3.1.12 ）的活动，资源和时间表。其针对的是一个独立的资 产或者资产组。注1:资产的分组可能是按资产类型（3.2.6 ）,资产类别，资 产系统（3.2.5 ）或资产组合（3.2.4 ）。注2:资产管理计划是从战略资产管理计划（3.3.2 ）得出。注3:资

46、产管理计划可能会包含在，或可能是战略资产管理计划 的子计划。3.3.4 预防措施用以消除潜在不合格（3.1.11 ）的原因或其他潜在不期望情况的 措施。注1:这个定义仅仅相对与特定资产管理（3.3.1 ）活动。注2: 一个潜在不合格可以有多个原因。注3:采取预防措施是为了防止发生并保持资产的（3.2.1）功能，而采取纠正措施（3.4.1）是为了防止再发生。注4:预防措施通常采取在资产功能正常运行中或失效之前实施。注5:预防措施包括消耗品，因此，消耗品是一种功能性的需求（3.1.19 ）。来源：ISO 9000:2005, 3.6.4，修正注 3 被修改； 注意事项1, 4和5新增加。3.3.5

47、 预测活动监控资产（3.2.1 ）的状况和预测需要采取预防措施（3.3.4 ）或 纠正措施（3.4.1 ）的活动。注1:预测行为通常也被称为是“状态监测”或“性能监控”。3.3.6 服务水平组织（3.1.13 ）传递给的那些影响社会，政治，环境和经济成果 的相关参数和参数组合。注1:该参数可以包括安全性，客户满意度，质量，数量，容量， 可靠性，响应性，环境可接受性，成本和可用性。3.4 与资产管理系统相关的条款3.4.1 纠正活动消除不合格（3.1.11 ）的原因并防止复发的活动。注1:在不良后果的情况下，采取必要的行动以尽量减少不良后 果原因或消除其影响，或防止复发。在本定义的情景下，这种行为超 出了纠正措施的概念。3.4.2 管理系统组织（3.