山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

1、欢迎阅读山东省企业风险分级管控和隐患排杳治理体系建设验收评定标准单位：日期:考 核指 标考核要点达标标准评分标准乙考核方法考核记录扣分基本要求（8 80 0分）组织机构（2020 分）1 1、 企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成 人员应包括企业主要负 责人，分管负责人及各 部门负责人及重要岗位 人员，企业主要负责人 担任主要领导职务，全面负责企业“两个体 系”建设。-l12 2、企业应明确企业主要 负责人，分管负责人及 各部门负责人及重要岗 位人员“两个体系”建 设应履行的职责，并在1 1、未以正式文件（红头文）明确建 立企业“两个体系”建设组织领导 机构的，扣 2 2

2、分。2 2、企业“两个体系”建设组织领 导机构的组成人员不全面，缺一个 岗位扣 2 2 分；企业主要负责人未担 任主要领导职务的，扣 5 5 分。3 3、未明确企业主要负责人，分管 负责人及各部门负责人及重要岗位 人员“两个体系”建设职责的，一 项不符合扣 2 2 分。4 4、未制定“两个体系”建设实施 方案的，扣 5 5 分。“两个体系”建 设实施方案未明确实施时间、责任查文件：下发的正式文 件、安全生产责 任制度。查阅“两个体系”建设实施方 案，并对照实际 实施情况。询问：企业主要负责 人、分管负责人 及各层级、各岗 位人员是否掌握欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

3、录扣分安全生产管理制度中增 加安委会、安全领导小 组相关职责。3 3、 企业应制定“两个体 系”建设实施方案，明 确工作分工、工作目 标、实施步骤、工作任 务、进度安排等。人与分工、工作任务等，一项不符 合扣 2 2 分。5 5、企业主要负责人、分管负责人 及各岗位人员未履行“两个体系” 建设职责的，每人次扣 2 2 分。否决项：未建立“两个体系”组织机构，明 确企业主要负责人，分管负责人及 各部门负责人及重要岗位人员相关 职责的，评定验收不通过。“两个体系”建 设基本要求及应 履行的主要职 责。全员培训（2020 分）1 1 企业应制定“两个体 系”建设培训计划，明 确培训学时、培训内 谷、

4、参加人员、考核方 式、相关奖惩等。1 12 2、应分层次、分阶段组 织进行“两个体系”建 设的培训，培训内容应1 1 企业未制定“两个体系”建设 培训计划或计划不具体的，扣 5 5 分。2 2、培训记录或档案不详实， 无签 到表，无教材或课件、教师等相关 记录的，扣 5 5 分。3 3、未对全员进行“两个体系”建 设培训，缺少部门/ /岗位的一项扣 2 2查资料：1、 培训计划。2、 培训教育记录与 档案。抽查问询：1 1、随机抽查、问欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分符合相关地方标准要 求。3 3、培训结束须进行闭卷 考试，考核结果应记入 培训档案。分。4 4、

5、培训结束未组织进行闭卷考试 的，扣 5 5 分。否决项：抽查 10%10%勺相关岗位人员，5 5 人及以 上未掌握企业“两个体系”建设培 训内容，验收评定不予通过。-一r、询各层级、各岗 位人员是否掌握 “两个体系”建 设培训内容。2 2、企业负责人、 部门负责人、应 明确本企业的重 大风险、“两个 体系”建设、运 行流程。体系文件（2020 分）1 1 企业应制定符合“两 个体系”建设标准要求 的风险分级管控和隐患 排查治理制度、作业指 1 1 导书等体系文件。2 2、体系文件应符合企业 实际、具有可操作性， 并传达至各部门/ /岗位。1 1 未制定风险分级管控制度的， 扣 1 10 0分。

6、2 2、未制定隐患排查治理制度的，扣 1 10 0分。3 3、未制定教育培训制度的，扣 1010 分。4 4、未制定持续更新制度的，扣 1010 分。查资料：1 1、风险分级管控 制度和隐患排查 治理制度等体系 文件文本。2 2、制度发放或传 达记录。现场检杳：欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分5 5、未制定运行考核制度，扣 1010 分。6 6、各项制度不符合企业实际、不 具有可操作性的，一项内容不符合 扣 2 2 分。7 7、制度未传达到各部门/ /岗位的， 发现一个部门/ /岗位扣 2 2 分。工作岗位是否已 获取有效的风险 分级管控和隐患 排查治理制度等

7、体系文件。责任考核（2020 分）1 1、企业应在“两个体 系”运行考核制度中明 确考核奖惩的标准、频 次、方式方法等，并将 考核结果与员工工资薪 酬相挂钩。一 ； 1 12 2、应落实“两个体系” 运行考核制度，根据“两个体系”考核结果 予以奖惩。1 1、 “两个体系”运行考核制度内 容不具体，未明确考核奖惩的标 准、频次、方式方法，未将考核结 果与员工工资薪酬相挂钩的，每项 扣 5 5 分。2 2、未根据“两个体系”考核结果 落实奖惩的，一项不符合扣 5 5 分。否决项：未建立健全“两个体系”运行考核 制度，或未有效落实的，评定验收查资料：1 1、 “两个体系”运行考核制度2 2、 “两个

8、体系”考核奖惩记录， 相关财务、工资 记录。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分不通过。风 险分级 管控 体系 建设（5 55050分）风险点排 查、确定（3030 分）1 1 作业活动清单应覆盖 企业生产经营过程中各 类作业活动。2 2、设备设施类清单应覆 盖企业生产经营过程中 涉及的设备、设施。3 3、职业病危害风险点应 覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点| 或设施。1 7/I111 1 未建立作业活动清单，扣 1010 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 5 5分。2 2、未建立设备设施清单，扣 1010 分。清单未涵盖主要设备、设施 的，缺一项扣

9、5 5 分。3 3、未建立职业病危害风险清单扣 1 10 0分。清单未涉及产生粉尘、化学 物浓度咼、噪声超标的等职业病危 害严重的地点/ /场所/ /岗位，缺一项 扣 2 2 分。1 11 14 4、风险点划分、确定不符合划分 原则的，一项扣 5 5 分。否决项：风险点划分有 10%10%划分不符合划分 原则和企业实际的，评定验收不通查资料、查信息 系统：1 1、作业活动清 单。2 2、设备设施清 单。3 3、职业病危害风 险清单。查现场：通过分析工艺流 程、生产现场判 断是否遗漏主要 作业活动、设备 设施、职业病危 害严重的地点/ /场所/ /岗位。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标

10、准考核方法考核记录扣分过。丁危险源辨 识、分析（150150 分）1 1、企业应组织相关部 门、班组、岗位人员进 行危险源辨识、分析。2 2、针对作业活动清单， 采用合理的辨识方法对 每个作业活动及作业步 骤进行危险源辨识、分 析。3 3、针对设备设施类清 单，采用合理的辨识方 法进行危险源辨识、分 析。4 4、通过调查和工程分析 等方法识别各职业病危 害风险点存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、 电离辐射等职业病危害 因素及其来源、接触方1 1、未按照工作危害分析法针对作 业活动清单逐个进行危险源辨识、 分析的，缺一项扣 1010 分。 作业活动 危险源辨识、分析不准确、重要危 险源遗漏的，一

11、项不符合扣 5 5 分。2 2、未按照安全检查表法针对设备 设施清单逐个进行危险源辨识、分 析，缺一项扣 1010 分。设备设施危险 源辨识、分析不准确、重要危险源 遗漏的，一项不符合扣 5 5 分。3 3、职业病危害风险点可能存在的 粉尘、化学物、高温、噪声、电离 辐射等职业病危害因素未进行识别 的，缺一项扣 5 5 分。否决项：危险源辨识有 10%f10%f 准确的，评定 验收不通过。查资料、查信息 系统：1 1、作业活动分析 评价记录。2 2、设备设施分析 评价记录。3 3、职业病危害风 险清单。4 4、职业病危害因 素检测报告。询问：询问岗位人员参 与危险源辨识、 分析情况。岗位 人员

12、是否了解本 岗位存在的风险欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分式及接触时间、可能导 致的职业病和健康损害 等。点、危险源及其 危害后果 （事故类 型） ，是否了解其 接触的职业病危 害因素及其对健 康的损害。风险评价（8080 分）1 1 风险评价准则应符合 法律法规及企业安全生 产实际。2 2、参与评价人员应熟知 企业评价准则，合理评 价，评价级别正确。3 3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判 定。一4 4 按照 DB37/TDB37/T 297329731 1 未结合企业安全生产实际制定 风险评价准则的，扣 5 5 分。2 2、评价人员不熟悉评价准则或者

13、风险评价取值不合理、评价级别不 准确，一项不符合扣 2 2 分。3 3、应为重大风险而未判定为重大 风险的，一项不符合扣 1010 分。4 4、未进行作业冈位职业病危害风 险分级，一项不符合扣 2 2 分。5 5、未按照 GB6441-86GB6441-86 标准进行事故类型判定的，每项扣 2 2 分。查资料、查信息 系统：1 1、风险评价准贝 U U。2 2、工作危害分析 及安全检查表分 析等分析记录。3 3、作业岗位职业 病危害风险分级报告。询问：1 1、企业主要负责欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分否决项：应判定为重大风险而未判定为重大 风险，存在三项的，评

14、定验收不通 过。1F1人、部门负责 人、岗位人员是 否掌握企业重大 风险相关内容。2 2、相关岗位人员 是否熟知风险评 价规则并进行正 确的评价。控制措施（150150 分）岗位人员从工程技术、 管理、培训教育、个体 防护、应急处置五个方 面，针对辨识出的危险 源，提出风险控制措 施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施 应与实际相符，具有可 操作性并得到有效落 实。1 1、控制措施与实际不符、可操作 性较差、未有效落实、有遗漏的， 一项不符合扣 2 2 分。2 2、冈位人员未参与控制措施制疋 的，每人次扣 2 2 分。3 3、企业未按程序组织进行控制措 施评审确定的，扣 1010 分。否决项

15、：核查控制措施，1010 液以上控制措查资料、查信息 系统：检查控制措施制 定过程，是否全 员参与并经过评 审确定，控制措 施是否全面、无 疏漏、可操作性强并有效落实。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分施与实际不相符、不具有可操作 性、未有效落实、管控措施缺失 的，评定验收不通过。现场检杳：核查岗位人员是 否掌握自身岗位 相关控制措施。风险分级管控（9090 分）1 1 企业应结合机构设置 情况，合理确定各等级 风险的管控层级。2 2、根据风险分级管控原 贝确定风险点、危险 源的管控层级，落实管| 控责任。1 7/I111 1 风险管控层级不符合地方标准 要求的，

16、扣 5 5 分。s12 2 各风险点和危险源未根据管控 层级确定责任部门及人员，落实管 控责任的，每项扣 2 2 分。3 3、 抽查企业主要负责人、 部门负 责人、冈位人员，未掌握相应管控 风险内容的，每人次扣 5 5 分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%110%1 关 岗位人员,5,5 人及以上未掌握本岗位 应管控风险及相关控制措施的，验 收评定不予通过。查资料、查信息 系统：工作危害分析记 录、安全检查表 分析记录等资 料。询问：企业主要负责 人、部门负责 人、岗位人员是 否清楚应管控的 风险及相关控制 措施。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险分级管

17、 控清单（3030 分）1 1 企业应编制风险分级 管控清单，清单应由企 业组织相关部门、岗位 人员按程序评审，并由 企业主要负责人审定发 布。2 2、风险分级管控清单的 形式、内容应符合相关 地方标准要求。1 1 未建立作业活动类风险分级管 控清单，扣 5 5 分。2 2、未建立设备设施类风险分级管 控清单，扣 5 5 分。2 2、未建立职业病危害风险分级管 控清单，扣 5 5 分。3 3、风险分级管控清单中内容及格 式不符合通则、细则等地方标准要 求的，每项扣 2 2 分。4 4、风险分级管控清单未经企业主 要负责人审定发布的，每项扣 2 2 分。查资料、查信息 系统：1 1、作业活动类风

18、 险分级管控清单。2 2、设备设施类风 险分级管控清 单。3 3、职业病危害风 险分级管控清单。风险告知（2020 分）1 1 企业应通过有效方式 告知企业主要风险相关 内容。2 2、对存在重大风险和重 大职业病危害风险的工 作场所和岗位，要设置1 1 未米取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少 一项扣 2 2分。2 2、告知地点不当，每处扣 5 5 分。3 3、对存在重大安全和重大职业病查文件：1 1、风险告知相关 文件2 2、告知方式及内欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分明显警示标志。3 3、应组织各层级、各岗 位进行风险评价结果的 告知培训。危

19、害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣 5 5 分。-r容2 2、培训记录等资 料现场检杳：安全风险和职 业病危害风险公 告栏及安全警示 标志、监测或预 警设施。隐 患排 查治 理体 系（27270 0编制隐患排 查清单（5050）1 1 生产现场类隐患排查 清单内的排查内容及标 准应包含风险分级管控 清单中各风险点、危险 源及控制措施。职业病隐患排查清单 应参照细则及相应行业 实施指南中附录内容编 制。1 1 未建立生产现场类隐患排查清 单， 扣3030 分。生产现场类隐患排查 清单内排查内容及标准未包含各风 险点、危险源及控制措施的，每项 扣 2 2 分。2 2、未建立基础管

20、理类隐患排查清 单，扣 2020 分。基础管理类隐患排查 清单中排查项目不全、排查标准不 具体的，每项扣 2 2 分。查资料、查信息系统：1 1、生产现场类隐 患排查清单。2 2、基础管理类隐患排查清单。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分分）1、2、2、 基础管理类隐患排查清单 内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准 要求。职业卫生基础管理排查清 单应包含用人单位职业病 隐患排查治理体系细则附 录 B 检查内容及标准。3 3、排查清单中应明确排 查类型、组织级别、排 查周期等内容。3 3、排查类型、组织级别、排查周 期不符合要求的，每项扣 5 5 分。否

21、决项：3030 液以上的风险分级管控清单中 各风险点、危险源的控制措施未作 为生产现场类隐患排查清单内的排 查内容及标准的，验收评定不予通 过。-X 八YL. 1-1-确定排查计划（2020 分）企业应根据生产运行特 点，制定全年隐患排查 计划，明确各类型隐患 1 1 排查的排查时间、排查 目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员等。1 1、未制定隐患排查计划，扣 2020 分。2 2、排查计划内容不全， 缺一项扣 2 2 分。查资料、查信息 系统：隐患排查计划等 资料欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分隐患排查实 施（100100 分）1 1、企业应按照排查

22、计 戈V,V,结合安全生产的需 要和特点，由各组织级 别分别按要求组织隐患 排查，并及时、准确填 与相关排查记录。2 2、隐患排查类型、周 期、实施主体应符合通 贝叽细则等地方标准的 要求。3 3、查出的不能立即整改 或危害较咼的隐患应记 录详实，如条件允许应保留影像资料。；i- _ 1 11 1、抽查各组织级别隐患排查记录 表，缺一项扣 1010 分。2 2、各组织层级未按隐患排查计划 组织隐患排查，缺一项扣 5 5 分。3 3、排查记录记录不详实的，隐患 信息填写不准确、全面的，隐患排 查表存在漏项未排查的，发现一项 扣 5 5 分。否决项：1 1、存在任意管控层级现场隐患排 查未运行，验

23、收评定不予通过。2 2、伪造记录，弄虚作假，排查流 于形式的，验收评疋不予通过。查资料、查信息 系统：隐患排查表、排 查记录、隐患登 记表等记录现场检杳：核查项目与标 准、结果与现场 的一致性。一般事故隐 患治理（5050 分）1 1、隐患排查结束后，对 于当场不能立即整改 的，由隐患排查组织部 门下达隐患整改通知， 并填写如下内容：隐患1 1、未定期通报隐患排查结果，发 现一项扣 5 5 分。2 2、针对查出的事故隐患未及时下 发隐患整改通知单，发现一项扣 5 5查资料、查信息 系统：1、隐患通报。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分描述、隐患等级、建议 整改措施

24、、治理责任单 位和主要责任人、治理 期限等内容。并以适当 方式向从业人员通报隐 患信息。2 2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患 存在的原因进行分析， 制定可靠的治理措施和 应急措施或预案，估算 整改资金并按规定时限 落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查 组织部门。;|3 3、隐患排查组织部门应 当对隐患整改效果组织 验收并出具验收意见。分。3 3、隐患整改通知单内容不全，缺 一项扣 2 2 分。4 4、隐患治理单位未按期整改且无 正当理由的，缺一项扣 5 5 分。5 5、隐患整改后未对整改情况进行 验收并签字的，一项扣 2 2 分。6 6、隐患排查表、整改通知单及隐 患治理台账信息

25、不对应的，一项扣 1010 分。否决项：1 11 1、30%以上隐患未按期整改且无 正当理由的，验收评定不予通过。2 2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在 5 5 条 及以上的，验收评定不予通过。2、 隐患整改通知 单。3、 隐患排查治理台 账。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分重大事故隐 患治理（5050 分）1 1 经判定属于重大事故 隐患的， 企业应当及时 组织评估，并编制事故 隐患评估报告书。2 2、企业应根据评估报告 书制定重大事故隐患治 理方案, ,治理方案内容应 符合细则的规定，并将 治理方案按相关规疋上 报。3 3、重大事故隐患

26、治理工 作结束后，企业应组织 对治理情况进行复查评 估，并将治理结果按规 疋上报有关部门。4 4、重大事故隐患排查、 评估报告，治理方案、 整改验收等应保留纸质 记录，单独建档管理。1 1 企业存在重大事故隐患未进行 评估并出具评估报告书的，发现一 项扣 5 5分。2 2、评估报告书内容不详实的，未 包括隐患的类别、影响范围和风险 程度以及对事故隐患的监控措施、 治理方式、治理期限的建议等内 容，缺一项扣 2 2分。3 3、未根据评估报告书制定重大隐 患治理方案的，一项扣 1010 分。未按 照治理方案要求及时治理的， 一项 扣 2020 分。4 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查

27、评估，一项扣 5 5分。5 5、重大事故隐患涉及资料未及时 归档的，一项扣 2 2 分。否决项：查资料、查信息 系统：1 1、重大事故隐患 档案（含排查记 录、评估报告书、整改方案、 复查验收记录 等）。2 2、隐患排查治理 台账。现场检杳：查看隐患治理情 况及治理效果注：经核查，企 业确实不存在重 大隐患的，本项 目按满分 5050 分 计。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分根据相关标准，发现应定性为重大 隐患而未定性的，验收评定不予通 过。重大隐患未按规疋上报治理方案及 治理结果的，验收评定不予通过。、J_ J! IL1|p.- 信 息化 管理（4 4 0 0

28、分）信息系统应 用（4040 分）1 1 企业“两个体系”实 现信息化管理，相关信 息系统中企业基本信 息、“两个体系”相关 组织机构及人员、设备 设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文 件等信息填写完整。2 2、信息系统中，风险分 析、评价记录和隐患排 查记录完整。:3 3、信息系统中，风险分 级管控清单和隐患治理1 1 信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人 员、设备设施库、作业活动库、相 关管理制度、体系文件等信息填写 不完整的，缺一项扣 2 2 分。2 2 风险分析、评价记录和隐患排 查记录填写不完整的，缺一项扣 2 2 分。3 3、信息系统中未建立风险分级管 控清单

29、和隐患治理台账的，扣 5 5 分，相关数据内容缺失的，缺一项 扣 2 2 分。4 4、企业应用自建信息系统，未与查资料、查信息 系统：登录相关系统 （包 括企业自建系统） 对企业填报系统 信息情况进行检 查。欢迎阅读考 核指 标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分台账真实有效。4 4、企业应用自建信息系 统应与相关监管部门信 息平台实现信息互联互 通。相关监管部门信息平台实现信息互 联互通的，扣 2020 分。_ J!IL11-持 续改 进（6 6 0 0分）评审（2020 分）企业每年至少对“两个 体系”建设情况进行一 次系统性评审。J-. i1 1 1 每年未至少进行一次风险分级 管控体系运行情况评审的，扣 1010 分。2 2、每年未至少进行一次隐患排查 治理体系运行情况评审的，扣 1010 分。查资料、查信息 系统：评审记录或评审 报告。注：企业进行首 次“两个体系” 建设评定验收时，本项目按满 分2020 分计。更新（3030 分）1 1 企业应适时、及时针 对丄艺、设备、人员等 重大变更开展危险源辨 识、 风险评价，更新风1 1、未适时、及时对变更过程的风 险进行危险源辨识、风险评价，发 现一项扣 5 5 分。查资料、查信息系统：1 1、更新后的危险欢迎阅读考 核指