集团公司外派董事

1、集团公司外派董事、监事及高管人员管理规定第一章总则第一条为明确公司外派董事、监事及高级管理人员（总经理助理以上人员）的权利和义务，规范其行为，依法维护公司合法权益，保障并促使所在子公司或关联企业规范运作，根据中华人民共和国公司法及公司章程，特制定本规定。第二条除外派的董事和监事可以兼职外，其他外派人员原则上以专职为主。第二章外派人员任职资格第三条外派人员必须具备以下任职资格：（一）忠诚于所从事的事业，原则性强，具有敬业精神；（二）专业知识丰富，合作、协调能力强；（三）熟悉公司法、公司章程及发展战略和经营方针，以及所在企业的章程及其他相关规章制度等；（四）已在公司从事相关工作满二年以上，与公司签

2、有三年以上的聘用合同。第四条外派董事（含正副董事长）者，除符合第三条相关条件外，还必须具备以下任职资格：（一）五年以上企业实际工作经验；（二）在公司三年以上任职经历；（三）任公司部门经理以上（含本职）职务；（四）具有中级以上专业技术职称（含本级）。第五条外派监事、财务总监、工程监理等具有监督职能岗位的人员，除符合第三条相关条件外，还必须具备以下任职资格：（一）三年以上企业实际工作经验；（二）在公司有两年以上工作经历；（三）具有与本岗位工作性质相关的财务、审计、法律、工程技术和企业管理等学历、职称或管理经验。第六条外派正、副总经理以及其他高级管理岗位的人员，除具备第三条相关条件外，还必须具备以下

3、任职资格：（一）具有三年以上企业管理实际经验。（二）具有所任职岗位所要求的学历、职称和工作经历。（三）所在企业要求的其他条件。第三章选派程序第七条对拟外派出任的人员严格按亿利资源集团公司人事任免流程进行任免；第八条公司对外派人员实行定期轮换制，其中财务人员最多三年轮换一次，其他人员最多四年轮换一次。第四章行为准则第九条外派人员必须严格遵守本规定，以及所在企业的相关管理制度第十条外派人员必须履行尽职义务，具体包括:（一）认真完成所在企业安排的分内工作，积极参加各类相关活动；（二）按规定定期向公司汇报所在企业的经营管理状况，及时发现问题并依照相关程序提出处理意见；（三）在日常工作及重大事项决策事务

4、中，必须表现出与白身专业知识和管理经验相匹配的水准；第十一条外派人员必须白觉遵守以下工作纪律（一）不得向公司虚报或瞒报所在企业的经营管理情况；（二）未经授权，不得以公司产权代表或全权代表的身份开展活动；（三）不得超越白身任职权限直接干预所在企业的经营活动；（四）不得对外泄露公司和所在企业的商业机密；（五）不得在公司系统以外兼任与白身业务相关的任何职务；（六）不得利用职务和身份便利谋取私利，不得为其他机构或个人谋取非正当利益；（七）不得在所在企业安插亲属，不得向所在企业摊派、报销不合理费用等。第十二条外派人员参与所在企业决策活动时，应按以下原则行使相应权力：（一）代表公司参加股东（大）会会议的，

5、代表公司意志按公司实际持有的股权比例或股份数额行使表决权;（二）作为公司外派董事参与董事会会议的，代表公司意志按一人一票原则行使表决权；（三）监事可以按照所在企业“章程”独立行使监察监督权力；（四）高级管理人员在参与同级决策会议时，应遵循总经理负责制的原则，为所在企业总经理决策提供支持，并按公司意图和意志行使表决权。第十三条外派董事、监事等兼职人员，必须定期到所在企业实地了解情况，及时发现问题，按程序汇报处理。第十四条外派人员因故不能履行职责时，须及时委托有能力胜任的人员履行职责；被委托人同样受本规定的约束。第五章报告制度第十五条公司对外派人员建立定期、定向联系汇报制度，保障母子公司信息畅通。

6、第十六条定期汇报。外派人员每季度书面汇报一次，每半年参加一次集团公司组织的绩效考核（述职报告），其中外派财务人员按照财务系统要求进行，所在企业的财务报表、工程进度情况，须由相关外派人员按月向公司汇报、提交。第十七条定期汇报主要内容包括：（一）所在企业的经济管理动态；（二）任职工作基本完成情况；（三）所在企业是否存在不规范运作问题，本人是否及时采取措施或上报处理；（四）是否严格遵守所在企业规章制度，是否严格遵守本规定各项要求。第十八条特别报告。所在企业遇有突发性事件，或其他足以影响企业正常健康运转、危害股东权益的不规范行为，外派人员必须及时按上述规定向公司相关部门汇报和请示。第十九条重要会议。所

7、在企业的股东（大）会会议、董事会会议、监事会会议，以及年度经营工作计划及总结会议等等，均为重要会议。相关外派人员必须认真出席上述重要会议：会前及时索取有关文字材料，详细了解会议将要讨论的问题和对经营决策有重大影响的相关情况，形成白己的意见；有特殊重要决定需要表决，又超出白身授权范围的，应立即与公司职能部门联系，或向主管领导汇报；有多名外派人员的，应先内部形成一致意见；问题重大或一时无法形成一致意见的，应及时报请公司主管领导，召集公司内部预备会议以统一意见。第二十条上述重要会议结束后，外派人员应于会后一周内向公司提交会议决议和相关情况说明等文字材料。第二一条公司外派董事、监事，如有发现其他投资方

8、派出董事或高级管理人员有违反公司法、企业“章程”或董事会决议之行为的，应立即向所在企业董事长反映意见并要求解决或处理；在董事长合理的调查答复期内，不得随意干预、影响企业正常经营；董事长不予答复或处理的，公司外派董事、监事应按公司法或企业“章程”规定程序提议召开临时股东（大）会或董事会处理相关问题。第二十二条外派高级管理人员，应以做好本职工作为己任，如有发现违反所在企业“章程”、管理制度和董事会决议的行为，应根据管理运作规程，及时向所在企业董事会或经理反映，或通过公司外派董事反映解决，不得白作主张，或以股东代表身份直接干预企业正常经营管理。第六章工资福利第二十三条根据外派人员专职与兼职、子公司与

9、关联企业等不同情况，实行专门管理。第二十四条公司外派的兼职董事、监事的工资、福利和社会保险等由公司统一管理，不得在兼职单位领取补贴和其他报酬。第二十五条外派人员的绩效工资和绩效考核仍由派驻单位实施。第七章考核奖惩第二十六条公司对外派人员根据其工作岗位性质，按照定性与定量相结合的办法，建立母、子公司双层考核制度，根据考评结果确定并兑现奖惩。第二十七条外派人员的绩效考核每半年一次：一是对其绩效有否决意见；二是根据评价意见决定去留升降第二十八条外派人员的考核由集团人力资源中心组织。第二十九条考核内容由三部分组成，其中履行岗位职责、完成工作目标情况占60%定期汇报工作情况占10%基本素质测评占30%履

10、行岗位职责、完成工作目标情况占总权重的60%由其集团公司绩效考评委员会和所在企业直接上级来考核，得分权重分别为60%40%定期汇报工作情况由其集团公司直接上级来进行考核；基本素质测评由12项内容组成，由所在企业员工与集团公司相关部门员工来考核，得分权重分别为所在企业员工评价得分占60%集团公司相关部门员工评价得分占40%第三十条外派人员参照亿利资源集团公司绩效考核方案确定其考核等级（即优秀、合格、需改进、不合格），其结果必须提交集团公司薪酬绩效考评委员会审批。第八章归口管理第三十一条为提高工作与决策效率，切实落实责任制，公司对外派人员实行归口管理。第三十二条所有外派人员的人事管理，包括其任免、考评、奖惩和工资待遇等事项，均由公司人力资源中心负责。第三十三条外派人员的各类报告，包括定期报告、述职报告和特别报告等，均交由公司人力资源中心受理、存档，并由人力资源部备份转送相关职能部门或公司领导第三十四条所在企业的月度性财务报表、